期货从业考试法律法规知识点总结通用(大全15篇)

通过总结，我们可以发现自己的优点和不足，并找到改进的方向。总结时要注意语言的简洁明了，突出重点和主旨。接下来，我们将为大家分享一些总结的写作技巧和方法，希望能帮助大家写出更好的总结。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇一

导语：如果发生利用期货市场与现货市场之间的价差进行的套利行为，那么就称为期现套利.如果发生利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，那么就称为价差交易。

期货套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行方向相反的交易，以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。

跨期套利(calendarspread)，在同一市场(即统一交易所)同时买入或卖出同种商品不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利;跨品种套利，利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利;跨市套利，在某个交易所买入(或卖出)某一交割月份的某种商品合约的同时，在另一交易所卖出(或买入)统一交割月份的同种商品合约，以期在有利时机分别在两个交易所同时对冲在手的合约而获利。

(4)期货套利交易成本低于投机交易成本。

(1)有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;有助于提高市场流动性。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇二

导语：在期货从业资格考试中，关于期货从业人员执业行为准则的内容是什么你知道吗?越是基础的内容我们越不能忘记哟，大家跟着百分网小编一起来看看吧。

从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

从业人员在执业过程中应当以专业的`技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

期货公司的从业人员不得有下列行为：

(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;

(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

(四)中国证监会禁止的其他行为。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

(一)收付、存取或者划转期货保证金：

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇三

导语：在期货从业资格考试中，关于日期的考试内容你知道多少?下面是百分网小编为你整理的相关考试内容，大家一起来看看吧~~更多相关内容请上应届毕业生考试网查询。

第五十三条

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

第五十四条

取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

第五十五条

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

第五十六条

会员制期货交易所会员享有下列权利：

(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;

(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;

(三)使用期货交易所提供的'交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;

(四)按规定转让会员资格;

(五)联名提议召开临时会员大会;

(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;

(七)期货交易所章程规定的其他权利。

第五十七条

会员制期货交易所会员应当履行下列义务：

(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;

(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;

(三)按规定缴纳各种费用;

(四)执行会员大会、理事会的决议;

(五)接受期货交易所监督管理。

第五十八条

公司制期货交易所会员享有下列权利：

(一)本办法第五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利;(注：从事交易等业务、适用设施)

(二)按照交易规则行使申诉权;

(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。

第五十九条

公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第(一)项至第(三)项、第(五)项规定的义务。

第六十条

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。

第六十一条

经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

第六十二条

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

第六十三条

实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

第六十四条

实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

第六十五条

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

第六十六条

结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

第六十七条

申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。

第六十八条

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇四

为了方便大家复习掌握银行从业资格考试重要知识点，接下来小编为大家编辑整理了2017银行从业资格考试《法律法规》知识点梳理，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

(1)银行业金融机构：在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。“中华人民共和国境内”不包含我国的香港、澳门特别行政区和台湾地区。

(2)非银行业金融机构：在我国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构。

(3)经期批准在境外设立的金融机构以及上述境内金融机构在境外的业务活动。

1.制定并发布监管制度的职责

审慎经营规则是银监会对银行业金融机构提出的核心经营目标，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。

2.准入职责

准入职责包括机构准入、业务范围准入、人员准入和股东变更审查等。

3.非现场监管职责

(1)银监会应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，并表监督管理银行业金融机构财会信息。

(2)银监会负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

(3)银监会应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制。

4.现场检查职责

银监会应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查，依法制定现场检查程序，规范现场检查行为。

5.报告职责

银监会应当建立发现、报告岗位责任制度。发现可能引发重大突发事件的'，银监会应当立即向银监会负责人报告，若有需要，银监会负责人应当立即向国务院报告，并告知中国人民银行、国务院财政部门等有关部门。

6.指导、监督自律职责

对银行业自律组织的活动，银监会应当进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报经证监会备案。

7.国际交流合作职责

银监会有开展银行业监督管理有关的国际交流、合作活动的职责。

银行业监督管理机构的监督管理措施包括非现场监管措施，现场检查措施，对违反审慎经营规则的监管措施。

根据操作风险引起原因的不同，可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。

1.人员因素

人员因素主要是因银行内部员工发生内部欺诈、失职违规，以及因员工的知识/技能匮乏、关键人员流失、违反用工法、劳动力中断等造成损失或者不良影响的风险。

2.内部流程

内部流程是指由于商业银行业务流程缺失、流程设计不合理，或者没有被严格执行而造成损失的风险，主要包括：财务/会计错误、文件/合同缺陷、产品设计缺陷、结算/支付错误、错误监控/报告、交易/定价错误六个方面。

3.系统因素

系统因素是指由于it系统开发不完善、系统(软硬件)失灵或瘫痪、系统功能漏洞等导致银行不能正常提供服务或业务中断，以及由于系统数据风险影响业务正常运行而导致损失的风险。

4.外部事件

外部事件是指由于外部主观或客观的破坏性因素导致损失的风险。外部事件引起银行损失的范围非常广泛，包括自然灾害、政治风险、外部欺诈、外部人员犯罪等。

此外，根据引发操作风险的事件类型，可以分为七种表现形式：内部欺诈事件，外部欺诈事件，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动事件，实物资产的损坏事件，信息科技系统事件，执行、交割和流程管理事件。

1.操作风险管理工具

操作风险管理工具和手段主要有操作风险与控制自评估(rcsa)、关键风险指标(kri)、损失数据库(ld)等。

2.业务连续性管理

业务连续性管理是指为有效应对突发事件导政的重要业务运营中断，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括组织架构、策略、预案体系、资源保障、演练和应急处置等。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇五

期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基 础知识”与“期货法律法规”。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的期货从业资格考试法律法规资料，希望对大家考试有所帮助。

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚， 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

保证金安全存管 具体的.经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理 风险管理 的执行情况

业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上 的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件 任职资格

10。变更住所符合条件：

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部 需要提供才材料：

申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇六

法律法规，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。接下来小编为大家精心整理了2017年期货从业考试法律法规知识点，更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

第五十三条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：

(一) 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;

(二) 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;

(三) 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;

(四) 按规定转让会员资格;

(五) 联名提议召开临时会员大会;

(六) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;

(七) 期货交易所章程规定的其他权利。

第五十七条 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：

(一) 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;

(二) 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;

(三) 按规定缴纳各种费用;

(四) 执行会员大会、理事会的决议;

(五) 接受期货交易所监督管理。

第六十四条 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。

保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的'保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：

(一) 经期货交易所认定的标准仓单;

(二) 可流通的国债;

(三) 中国证监会认定的其他有价证券。

以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。

第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：

(一) 有价证券基准计算价值的80%;

(二) 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

第七十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

第八十三条 实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

第八十四条 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

第八十五条 期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：

(一) 限制入金;

(二) 限制出金;

(三) 限制开仓;

(四) 提高保证金标准;

(五) 限期平仓;

(六) 强行平仓。

第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇七

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。下面是小编为大家搜索整理的2017年期货从业《法律法规》知识点复习，希望对大家有所帮助。

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的.幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

1.申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000w

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，

有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并 分立 停业 解散或者破产

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构(两个月内)

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券 期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金 支付手续费 税款

5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、

7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:

违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇八

1、证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

3、根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

4、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

5、发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

6、证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

7、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

8、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

9、接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

10、共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

11、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

12、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

13、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

14、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

15、非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

16、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

17、账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

18、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。

19、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

20、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

21、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

22、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

23、保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

24、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

26、证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

27、财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

28、证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

30、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

31、证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

32、商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

33、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

34、隐匿或者故意销毁依法应保存的(会计凭证、会计帐簿、财务会计报表)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

35、《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

36、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇九

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试由中国期货业协会主办，考务工作由ata公司具体承办。接下来小编为大家搜索整理了期货从业资格考试《法律法规》提分习题2017，希望对大家考试有所帮助。

1.期货投资者保障基金的资金运用限于()。

a.银行存款

b.购买国债

c.购买中央级金融机构发行的金融债券

d.购买中央银行票据

2.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

a.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

b.保障基金应当实行独立核算、分别管理

c.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

d.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭

证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

3.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

a.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

b.符合持续性经营规则

c.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

d.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

5.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

a.变更住所申请书

b.妥善处理客户保证金和持仓的报告

c.变更住所的详细计划

d.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

6.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。

b.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

c.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

d.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()

a.拟设立营业部的决议文件

b.营业部的管理制度文本

c.拟任负责人任职资格申请材料或证明

d.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

8.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

a.变更营业部营业场所的详细计划

b.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明

c.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

d.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

9.期货公司应当按照()的原则，建立并完善公司治理。

a.明晰职责

b.强化制衡

c.加强风险管理

d.统一核算

10.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()

a.期货公司设立、变更

b.期货公司解散、破产

c.期货公司被撤销期货业务许可

d.期货公司营业部设立、变更、终止

11.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

a.业务

b.人员

c.资产

d.场所

12.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?()

a.质押所持有的期货公司股权

b.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

c.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

d.变更名称

13.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

a.变更名称

b.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

c.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

d.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

14.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。

a.召集会员大会，并向会员大会报告工作

b.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

c.决定会员的接纳和退出

d.选举和更换会员理事

15.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。

a.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

b.组织协调专门委员会的工作

c.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

d.主持期货交易所的日常工作

16.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

a.监察委员会

b.会员资格审查委员会

c.纪律处分委员会

d.调解委员会

17.会员制期货交易所总经理行使的职权有()。

a.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员.

b.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

c.主持期货交易所的日常工作

d.决定结算担保金的使用

18.公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

a.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

b.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

c.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

d.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

19.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

a.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

b.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

c.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

d.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

20.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()。

a.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

b.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

c.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

d.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇十

导语：2017年“期货法律法规”考试大纲的知识内容你知道有哪些了吗?下面是百分网小编整理的相关考试内容，需要了解的'小伙伴们跟着小编一起来看看吧。

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)

12.期货从业人员执业行为准则(修订)

13.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

18.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

19.期货市场客户开户管理规定

20.期货公司期货投资咨询业务试行办法

21.期货公司资产管理业务试点办法

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇十一

期货交易通过公开竞价的方式使交易者在平等的条件下公平竞争。同时，期货交易有固定的场所、程序和规则，运作高效。接下来小编为大家编辑整理了期货从业期货投资分析考试知识点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1.不支付收益的证券类投资性资产的远期合约价格

假定不支付收益的投资性资产的即期价格为so，to是远期合约到期的时间，r是以连续复利计算的无风险年利率，fo是远期合约的即期价格，那么fo和so之间的关系是：

fo=soert

2.支付已知现金收益的证券类投资性资产的远期合约价格

当一项资产在远期合约期限内能够产生收益，其收益的现值为p，那么远期合约的即期价格为：

fo=(so-p)ert

3.支付已知收益率的证券类投资性资产的远期合约价格

若红利收益率可以按照年率d连续支付，远期合约的理论价为：

fo = soe(r-d)t

4.投资性商品资产的远期合约价格

假如u是期货合约有效期内所有存储成本的现值，期货价格为：

fo=(so+u)e订

若u是每年的存储成本与现货价格的比例，则期货价格为：

fo=soe(r+u)t

5.消费性商品资产的远期合约价格

若每单位的存储成本为现货价格的固定比例u，便利收益率为y，则期货价格为：

fo=soe(r+u-y)t

6.各种具体投资性资产的远期合约价格小结

下面基于持有成本假说对资产的远期合约进行定价，其中c表示成本因子，各种具体投资资产的远期合约价格。

1.期货定价的两种假说

(1)持有成本假说

持有成本假说是早期的商品期货定价理论，也称持有成本理论，是由kaldor(1939)、working(1949)和telser(1958)提出的，认为现货价格和期货价格的差(即持有成本)由三部分组成：融资利息，仓储费用和收益。

(2)风险溢价假说。

风险溢价假说从投机者的角度分析期货价格，将期货看做与股票一样的风险资产，将 风险-收益法则应用在远期合约和期货合约上，它是由houthakker(1968)和dusak(1973)提出的，认为期货价格等于现货价格的预期值加上风险溢价。

2.远期定价和期货定价的差异

当标的资产价格与利率高度正相关的，在其他条件相同的情况下，期货合约的理论价 格略高于远期合约的理论价格。当标的.资产价格与利率高度负相关时，在其他条件相同的 情况下，远期合约的理论价格略高于期货合约的理论价格。

有效期仅为几个月的远期合约与期货合约之间的理论价格差异在大多数情况下是小到 可以忽略不计的。只有当合约期限很长时，两者之间才会出现较大的差别。

实际运用中，引起两者价格差异的因素有很多，如税收、交易成本和保证金等。另外，期货合约对方违约风险大大低于远期合约，流动性大大高于远期合约，这些都会导致两者价格出现差别。

1.经济总体指标

经济指标是指反映一定社会经济现象数量方面的名称及其数值。

(1)国内生产总值(gdp)。国内生产总值指一个国家(或地区)所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。国民生产总值是反映国民经济活动情况最常用的综合性指标。

国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。

常用的gdp计算公式为：

gdp=c+i+g+x

其中，c为消费;l为投资;g为政府购买;x为净出口。

(2)工业增加值。工业增加值是工业企业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是工业企业生产过程中新增加的价值。

工业增加值有两种计算方法：一是生产法，即工业总产出减去工业中间投入。二是收入法，即根据生产要素收入计算，等于固定资产折旧、劳动者报酬、生产税净额与营业盈余之和，这种方法也称要素分配法。

(3)失业率。失业率是失业人口占劳动人口的比例。劳动人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。失业率的上升往往伴随着经济衰退。

(4)价格指数。价格指数(price index)是衡量任何一个时期与基期相比，物价总水平的相对变化的指标。最重要的价格指数包括消费者价格指数(cpi)、生产者价格指数(ppi)和gdp，平减指数(gdp deflator)。

(5)国际收支。国际收支指特定时期(一年或一个季度)一国居民与非居民之间经济交易的系统记录。进口和出口是国际收支中最主要的部分。

2.需求类指标

(1)全社会固定资产投资。固定资产投资是社会固定资产再生产的主要手段。固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量。

(2)新屋开工和营建许可。新屋开工记录了上个月住宅不动产破土动工的数量;营建许可指建筑商在开工前，从当地政府取得的书面许可证书。

(3)社会消费品零售总额。社会消费品零售总额是指国民经济各行业直接售给城乡居民和社会集团的消费品总额。

(4)零售销售。该数据是美国零售销售数额的统计汇总，能够反映美国消费状况，包括所有主要从事零售业务的商店以现金或信用形式销售的商品价值总额(服务业所发生的费用不包括在零售销售中)。

3.货币类指标

(1)货币供应量。货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和，其变化反映着中央银行货币政策的变化，对企业生产经营、金融市场的运行和居民个人的投资行为有着重大的影响。

我们国家对货币供应量的定义如下。

mo：流通中的现金。

m1：m0+活期存款，其中活期存款包括企业事业单位活期存款、农村存款、机关团体部队存款。

m2：m1+准货币，其中准货币指企业单位定期存款、自筹基本建设存款、个人储蓄存款和其他存款。

这种分类是较为通用的货币度量方法，各个国家会根据自身情况作一些具体规定。假如在m2基础上再加上大额定期存款和一些流动性较低的金融资产，这种范围更宽的货币通常记为m3美联储计算货币存量的指标。

中央银行可以通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。中央银行可以通过对货币供应量的管理来调节信贷供应和利率。当现金货币供给量增加时，存款货币量和货币总额将相继发生变动，在货币供求失衡的情况下，信贷总额趋于增长、市场利率趋于下降，而价格水平趋于上涨。

(2)基准利率。基准利率是在整个利率体系中起主导作用的基础利率。

全球最着名的基准利率有伦敦同业拆借利率(libor)和美国联邦基准利率，两国的存贷款利率均是根据此利率自行确定的。在中国的利率政策中，l年期的存贷款利率具有基准利率的作用。

(3)存款准备金率。存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的资金，金融机构按规定向中央银行缴纳的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。

4.财政指标

(1)财政收入。财政收入是政府为满足支出的需要，依据一定的权力原则，通过国家财政集中的一定数量的货币或实物资产收入。

(2)财政支出。财政支出是政府为提供公共商品在一个财政年度内耗费的资金总和，在动态上表现为政府进行的财政资金分配、使用、管理活动和过程。

(3)赤字或盈余。财政收入高于财政支出的部分称为财政盈余，而财政收入低于财政支出的部分则是财政赤字。

5.其他标指

(1)领先指标。ism采购经理人指数、中国制造业采购经理人指数、oecd综合领先指标。

(2)美元指数。由于不同的货币在市场中的影响和份额不一样，因而，美元指数中给予各成分货币的权重也不一样。自指数中引入欧元后至今，各种货币的权重分布如下：欧元57.6%，日元l3.6%，英镑11.9%，加元9.1%，瑞典克朗4.2%，瑞士法郎3.6%。(3)商品价格指数。路透商品研究局指数(crb)是过去50多年间最广为认同的全球商品市场基准指针。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇十二

银行从业资格证共有5个科目，即公共基础、个人理财、风险管理、个人贷款和公司信贷五项。其中公共基础科目为必考科目，也是考生获取其余四项专业资格认证的基础。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的银行从业资格考试法律法规知识点梳理，希望对大家有所帮助。

(一)存款办理原则

存款办理原则包括存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密。

(二)存款业务的基本法律要求

具体要求为经营存款业务特许制、以合法正当方式吸收存款、依法保护存款人合法权益。

(三)对单位存款查询、冻结，扣划的条件和程序

(四)存款利率的法律管制

(五)一般存单纠纷案件的认定与处理

(一)授信原则

授信原则包括合法性、诚实信用、统一授信、统一授权。

(二)授信审核

(三)贷款业务的基本法律要求

(四)贷款合同

1.贷款合同的内容

2.贷款合同的抗辩

3.贷款合同的保全

4.贷款合同的担保

5.贷款合同纠纷的解决

商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

《商业银行法》第四十条规定：“商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。”“前款所称关系人是指：(一)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;(二)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。”

所谓“关系人”，是指具有特殊身份而可能与商业银行之间存在直接利害关系，并且可能因此影响商业银行经营或管理活动的人。

《商业银行法》禁止对关系人提供信用贷款，其目的是为了提高银行的信贷资产质量，降低风险，创造公平、公开的贷款环境，防止信贷活动中的内幕交易。

对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

《商业银行法》第四十七条规定：“商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款。”在市场经济条件下，竞争不可避免，这种竞争主要表现在以下几个方面：一是利率方面的竞争;二是存款方面的竞争;三是结算方面的竞争;四是提供金融信息服务方面的竞争。

但是商业银行的竞争必须是正当的，不得从事不正当竞争行为。目前，我国商业银行不正当竞争行为的具体表现：

一是利率方面的不正当竞争。表现为违反中央银行利率方面的有关规定，采取不正当竞争手段，如贴息、放松现金管理。

二是金融服务方面的不正当竞争。如封锁有关金融信息，不向其他贷款人提供借款人的相关情况，对其他金融机构采取压票、退票、压汇等方式，或无偿占用联行清算资金等。现实当中常见的不正当竞争行为主要有有奖储蓄，储蓄赠送物品、现金等。

根据《商业银行法》第七十四条的规定，商业银行有违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段吸收存款、发放贷款情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得。违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

同业拆借业务的禁止

《商业银行法》第四十六条第一款规定，同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。禁止利用拆人资金发放固定资产贷款或者用于投资。

修正后的《商业银行法》第43条规定：“商业银行在中华人民共和国国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。”

1.不得从事证券经营业务

此项规定的目的在于保障金融业的安全。证券交易主要有三种风险，即信用风险、利率风险和市场风险。我国的'证券市场尚未完全纳入法制管理的轨道，股票价格波动较大，如果允许商业银行投资于证券市场，则可能会使存款人的利益受损，造成金融秩序的不稳定。

2.不得从事信托投资业务

金融信托是指拥有资金或财产的部门和个人，为了更好地运用和管理自己的资财，获得较好的经济效益，委托信托机构代其运用、管理或处理其财产的经济行为。法律限制商业银行不得从事信托投资业务，主要是考虑到我国金融监管还缺乏实践经验和相应的手段、我国商业银行经营管理水平和业务水平不高等原因。限制商业银行涉及信托投资业务，有利于商业银行集中力量吸收存款，严格贷款管理，做好票据结算工作，保证按期收回贷款，保护存款人和银行客户的合法权益。

3.不得向非银行金融机构和企业投资

目前，我国的非银行金融机构包括信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等多种形式，它们和企业的资本金普遍较低，抵御风险的能力较弱，而且其经营机构有待于完善，经营管理水平也有待于提高。另一方面，我国商业银行的资产质量普遍不高，贷款中不良贷款占有较高的比重，严重影响了商业银行的正常经营。商业银行现有的资本实力，在目前以至今后相当长的时间内，只能部分地作为抵御风险的损失准备金，而不应该鼓励其向外投资。

上述对商业银行三大投资领域的禁止是就一般而言，如果国家在某个方面有特殊规定，则从其规定，这就为商业银行业务的拓展留下了空间。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇十三

为了提高大家的2017年期货从业考试复习效率，接下来小编为大家精心整理了2017年期货从业《法律法规》知识点归纳，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;

(六)具有满足业务需要的技术系统;

(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：

(一)介绍业务资格申请书;

(三)净资本等指标的计算表及相关说明;

(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;

(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;

(七)关于技术系统准备情况的说明;

(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的.委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。

能源期货最早是在1978年开始在纽约商业交易所交易，商品是热燃油。之后到1992年间增加了其它的商品。能源期货的市场参与者有许多是避险需求者，包括了燃油经销商、炼油者等，因此价格极具参考性，甚至成为许多现货交易者的参考。不过由于石原油的供需状况常常改变，特别是供给面，常受到石油输出国组织 (opec)决议影响，有时也有会员国完全不理会决议片面决定产能情形。所以操作难度也相对的高了不少。

中国的商品期货交易所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。

全球范围比较着名的从事期货商品期货交易的交易所有：芝加哥商品交易所(cbot)、芝加哥商业交易所(cme)、纽约期货交易所(nymax)、纽约商品期货交易所(comex)、伦敦金属交易所(lme)等。

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇十四

获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。下面是应届毕业生小编为大家整理的期货从业资格考试《法律法规》巩固习题，希望对大家考试有所帮助。

(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()

a.国债

b.经期货交易所认定的标准仓单

c.股票

d.公司债券

答案：ab

(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()

a.罚款

b.责令停业整顿

c.吊销期货业务许可证

d.没收违法所得

答案：abcd

2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

a.营业部住所地中级人民法院

b.期货交易所住所地中级人民法院

c.期货公司住所地中级人民法院

d.期货交易所住所地高级人民法院

答案：a

(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。

a期货交易所

b丁某

c期货公司

d营业部经理

答案：c

3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的.是()。

a该转让行为不需报监管机构批准

b该转让行为应当报中国证监会批准

c该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

d甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

答案：b

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

a.协助期货公司办理开户手续

b.提供期货行情信息

c.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

d.协助期货公向客户提示风险

答案：abd

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是()。

a上述保仓协议违反相关法律、法规规定

b保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

c上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

d保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案：cd

6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是()

a.9万元

b.10万元

c.8万元

d.6万元

答案：ab

7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：

(1)该公司期末净资本为()

a.6000万元

b.5500万元

c.4700万元

d.4200万元

答案：d

(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是()

a.净资本

b.净资本∕客户权益总额

c.净资本∕净资产

d.负债∕净资产

答案：b

8.甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括()。

a期货公司在期货交易所的会会员资格费

b期货公司在期货交易所的交易席位

c期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

d期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

答案：abc

(2)下列説法中正确的是()p145

b客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

c期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

d期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

答案：abc

期货从业考试法律法规知识点总结通用篇十五

获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。接下来小编为大家编辑整理了期货从业资格知识点《法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员*5持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

1.申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000w

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，

有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并 分立 停业 解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构(两个月内)

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。

能源期货最早是在1978年开始在纽约商业交易所交易，商品是热燃油。之后到1992年间增加了其它的商品。能源期货的市场参与者有许多是避险需求者，包括了燃油经销商、炼油者等，因此价格极具参考性，甚至成为许多现货交易者的参考。不过由于石原油的供需状况常常改变，特别是供给面，常受到石油输出国组织 (opec)决议影响，有时也有会员国完全不理会决议片面决定产能情形。所以操作难度也相对的高了不少。

商品期货交易的场所：商品交易所

中国的商品期货交易所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。

全球范围比较着名的从事期货商品期货交易的交易所有：芝加哥商品交易所(cbot)、芝加哥商业交易所(cme)、纽约期货交易所(nymax)、纽约商品期货交易所(comex)、伦敦金属交易所(lme)等。

1.首席风险官：

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理

第二章 任免与行为规范

1.期货公司设立独立董事的` 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。

2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：

擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密

3.首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公司董事会申请。

第三章 职责与履行职责保障

1.需建立健全 有效执行的以下制度：

监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：

涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。 期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

3.享有的权利：

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件 档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章 监督管理

1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面顾总报告。

对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人员以上职位。

2. 诚信档案的记录东西：

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章 附则

2008年5月1日实施