审计局制度汇编(优秀10篇)

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审计局制度汇编篇一

四、外出工作时不得随身携带保密档案。如确因工作需要，经分管局长批准可复制或摘抄有关章节，并指定专人保管复印件。用完后，复印件要及时归还档案室。

六、档案人员离开库房应随手锁门，应实行分级负责制，明确责任，搞好安全保密工作，杜绝一切可能危害档案安全的保密的事故发生。

4、严格遵守《办公厅、省政府办公厅转发省保密局〈关于办公自动化保密工作的暂行规定〉的通知》中的各项规定，涉密计算机及其网络应采取必要的保密技术措施，严禁在无保密设施的计算机网络中传递国家秘密，谁泄密，谁负责，造成严重后果的将按有关途径予以党纪政纪处分。

一、 本机关在执法工作中，必须严格执行《保密法》和《保密守则》规定的“十不准”，定期进行保密检查。

（二）凡未经研究正式决定的事项，不得向任何人暗示和透露；

（三）机密、绝密事件和资料不得擅自带到家里或非工作场所；

（四）从文件资料中了解的情况以及在工作中涉及到党、政、军及有关部门的机密，绝对不准向他人泄露。

附：本局划定密级标准

1、绝密：

（1） 上级审计部门和政府下达的绝密文件和有关资料；

（2） 查证当事人涉嫌犯罪须移交司法机关处理的项目的审计资料；

（3） 领导干部任期经济责任的审计资料；

（4） 对时局有重大影响的审计项目的审计资料；

（5） 查证的违纪违规金额在100万元以上项目的审计资料。

2、机密：

（1） 上级下达的机密事件；

（2） 本局党组会、局长办公会、领导班子会的会议纪录；

（3） 包括上报未批复的干部任免事项；

（4） 财政预算执行和决算的`审计资料；

（5） 尚未公开的审计项目情况及审计资料、案例、案审会纪录。

3、 秘密：

（1） 上级下达的秘密事项；

（2） 本机关的行政会议、职工大会纪录；

（3） 计算机应用中涉及“秘密”信息的指令；

（4） 本机关的其他应当保密的事项。

一、财务审计人员必须严格遵守党和国家规定的十项保密守则。

二、凡收到的文件、资料，揭发的检举信件，群众来访记录等，由专人登记、阅办后及时归档，不得个人留存。

三、财务审计人员在审计过程中掌握的被审单位的违纪问题及有关资料，在未做处理前，除向组织和上级反映外，不得随意泄露。

四、财务审计档案不经领导批准，不得随意携带外出或私自转借他人，严防失密、泄密。

五、要经常检查保密安全措施，下班前注意收好文件，资料，关好门窗，锁好办公桌、档案橱，做好安全、防盗工作。

审计局制度汇编篇二

一、密件、内部文件及保密纸管理制度。

(一)局机关密件的收发、登记、保管、传阅、清退、归档、销毁等工作，均由局办公室负责。密件的领取、清退必须专人、专程。局领导开会带回的密件，会后应及时交办公室登记、保管，并由办公室负责处理。

(二)严禁擅自复制密件。确因工作需要，必须按照《中华人民共和国保守国家秘密法》有关要求，经局领导审批后，方可复制，并履行登记手续。

(三)密件的销毁工作由办公室组织实施，其他科室或个人不得销毁、丢弃，更不得当废品出售。密件的销毁须到县保密局指定地点监销，并实行二人以上监销制度。

(四)内部公文处理的每个环节都要严格履行手续，做到收发有登记，传递有记录，借阅有手续，防止泄密和丢失。

(五)各科室传阅和存留的文件及审计业务材料必须有专人保管，下班后或人离办公室，必须锁入橱内或抽屉内，不准散扔或堆在桌面上。

(六)加强审计业务资料的保密工作。就地审计时，审计人员应切实保管好审计文书资料，做到公文包不离手，笔记本电脑不离人，保证审计过程中审计资料的安全完整。报送审计时，应切实保管好被审计单位报送的所有资料，下班时应将所有审计文书资料整理好，锁入抽屉或档案柜内。审计过程中形成的资料应严格按照审计作业流程传递不得外传。

(七)工作中形成的草稿及其他需要销毁的资料，都应投入碎纸机内粉碎销毁。

(一)遵守国家有关法律、行政法规，严格执行安全保密制度，不得利用计算机从事危害国家利益，泄露国家秘密等违法犯罪活动。

(二)不得利用计算机信息网络制作、查阅、复制和传播妨碍社会治安的信息和淫秽色情信息;不得在计算机上进行游戏型和赌博型操作;不得非法侵入他人计算机信息网络;不得违反国家规定，对计算机信息系统功能进行增加、删除、修改、干扰，影响计算机信息系统正常运行;不得违反国家规定，对计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行增加、删除、修改、复制等;不得非法窃取计算机信息系统中信息资源;不得未经授权查阅他人电子邮箱;不得冒用他人名义发送电子邮件;不得故意干扰计算机信息网络畅通，从事其它危害计算机信息系统安全的活动。

(三)确定专人管理微机，管理人员应按照计算机安全管理行业技术规范要求定期对计算机信息系统安全运行情况进行检查测试，排除各种安全隐患;同时将检查情况及时向分管领导汇报。

(四)凡带有保密性质的信息需要通过互联网进行传递的，必须严格执行有关身份认证制度。各科室人员应对本科室审计数据进行备份并妥善保存，计算机设备更新、报废时，应做好信息资料的转移处理，防止信息资料的涉密与丢失。

(五)微机管理人员应定期进行计算机病毒和其他有害数据检测，发现计算机病毒和其他有害数据，应及时清除;发现不能清除的计算机病毒，应采取保护措施并及时向分管领导汇报。对外来软件需经病毒检测后方可使用。

(六)各科室人员应严格按照规程操作，做好硬件设备的日常维护与保养，不得随意拆御所使用的`微机或相关的电脑设备。不允许设备在无人值班的情况下运行。

(七)计算机用户必须做好信息保密安全工作，对涉密公文、信息、资料等数据应设置密码加以保护;存储涉密信息的软盘、光盘、u盘、移动硬盘等存储介质不得随意摆放或交与不相干的人使用，也不得在与互联网连接的计算机上使用。更换计算机时，计算机用户必须按照保密技术要求，对计算机硬盘做必要的处理，防止数据丢失或数据泄密。

(八)为确保网络安全，严禁内网计算机接入外网使用，外网计算机接入内网使用。各科室严禁私接网络。

(九)下班时，应检查所有设备是否关闭，并随手关好门窗。

(一)拟公开的政府信息在公开前均应进行保密审查。

(二)保密审查应当遵循“全面、及时、准确、规范”的原则，既要保障应当公开的政府信息能够顺利公开，又要确保不应公开的政府信息不被公开。

(三)政府信息公开保密审查包括以下内容：

1、审查政府信息是否涉密，包括国-家-机-密、商业机密和个人隐私;。

2、审查政府信息是否涉及公民、法人或者其他组织的切身利益;。

3、审查政府信息是否需要社会公众广泛知晓或者参与;。

4、审查政府信息是否符合法律、法规的相关规定;。

(四)政府信息公开保密审查程序为：

3、对是否属于国家秘密和属于何种密级不明确的信息，应提交局保密工作领导小组审定;。

4、政府信息形成后，应当按照政府信息的属性将其编入政府信息公开目录，并按规定对应当公开的予以公开。

审计局制度汇编篇三

20xx年滨州公司在山东公司的正确领导下，在认真学习、严格执行山东公司各项规章制度的同时，深刻认识到分公司制度建设的状况好坏，直接影响和决定着分公司发展的全局。

滨州公司为了把制度建设提高到一个新的水平，在公司成立之初即召开了专门的制度建设工作会议，明确制度建设的相关要求，力求在制度建设方面创建学习型、实干型、创新型的公司，进一步转变工作作风，提高工作效率。

现将制度建设工作简要总结如下:。

一、加强领导、健全机构、高度重视、强化管理。

为确保制度建设工作扎实有效开展，滨州公司成立制度建设工作领导小组，由公司经理任组长，切实加强领导，落实领导和工作责任，做到上下联动、齐抓共建。

切实增强制度的科学性、系统性、针对性和实效性，既注重激励性制度和实体性制度，又要注重程序性制度，更要注重制度的落实。

在公司成立之初召开的制度建设专题会议，把公司员工打造成了一支讲学习、讲政治、讲正气、思想稳定、安心本职、尽心尽职、素质较高的员工队伍，为促进公司各项工作的顺利开展奠定了良好的制度基础。

随着制度评审会的逐步进行，滨州公司陆续通过了《印章管理规定》、《办公用品管理规定》、《合同管理规定》、《会议管理规定》、《纠纷管理规定》、《证照管理规定》、《业务招待费管理规定》、《统一采购管理规定》、《费用报销管理规定》、《加油站资金管理规定》、《差旅费管理规定》、《发票管理规定》、《安全风险管理规定》、《加油站取暖设备管理规定》等等涉及公司各部室及加油站的一系列完整的规章制度，从工作到日常生活各方面都做了明确的规定。

三、积极学习各项制度公司各项制度评审通过后，公司运用丰富多样的形式，营造良好的学习氛围，积极开展宣传学习活动。

公司组织全体员工对公司层面的制度进行学习，公司各部室组织本部室员工对部室层面的制度学习，在公司掀起了一股制度学习热潮。

四、狠抓各项制度的落实在会议通过各项规定后，公司领导把制度的落实作为一项长期的工作来抓。

首先从自身做起，模范的遵守各项规章制度，处处以身作则，在全公司范围内起到了表率的作用。

1、严格落实制度，加大管理力度。

在落实制度上首先坚持在“严”字上下功夫，做到制度面前人人平等。

结合“干部学习、履行职责、遵规守纪、管理规范”的量化结果，讲评做到严肃认真，不迁就照顾。

克服“怕伤感情，怕惹麻烦，等靠上级”的思想。

其次是坚持在“细”字上下功夫。

严抓细管，注重在细小环节上比高低，以养成严谨的工作作风，把落实制度的质量作为一个硬指示来完成。

第三，坚持在“实”字上下功夫。

通过科学配套的管理制度，有效地防止了公司员工工作片面，搞花架子，做表面工作，走过场的现象发生。

2、加强教育不断提高公司员工的思想素质。

首先公司领导积极引导大家按照相关规章制度规范自己的言行，使公司员工端正思想态度，培养求真务实的工作作风。

引导公司员工站在大局上看问题，正确处理集体与个人的利益关系，增强公司员工责任感，事业心。

在2011年的制度建设工作中，滨州公司全体员工积极参与制度建设、制度落实，坚持从员工最关心、与公司利益最相关的问题入手，广泛听取群众的意见和建议，不断完善和规范了各项规章制度，构建了严密可行的制度体系。

滨州公司在制度建设工作上虽然做了一些工作取得了一定的成绩但与山东公司的要求和兄弟公司相比仍然存在一些不足滨州公司会在今后的工作中不断改进和完善争取更大的进步。

审计局制度汇编篇四

一、局机关实行领导带班制度和班余时间及节假日值班制度,由班子成员轮流带班，全体干部职工分组轮流进行。

二、值班人员要坚守岗位，早晨8:30前打扫好单位卫生，班余值班时间为每晚19：3022：00，周六、周日及节假日全天值班。

三、值班人员负责上班时间之外的单位安全、卫生、电话接听、信访接待、日常事务处理，有关紧急事务、突发事件的处置，完成领导交办的其它工作,保证工作正常运转。同时负责督查本周内机关早操、出勤等情况。

四、值班人员要认真填写值班日志，协助分管领导搞好职工的考勤登记。

五、值周期满履行交接-班手续，实行签字负责。交-班时间为每周星期五下午5:30。

六、值班期间脱岗按旷工对待，无故不值班造成失误或事故的，按组织纪律规定处理。

一、值班人员必须按时到岗值班，如有事不能值班，应提前同他人换班，并报办公室。

二、在值班期间，值班人员必须坚守岗位，不得擅自离岗。

三、在值班期间，值班人员要切实履行职责，处理好各项事务，落实好上级交办的工作任务，做好值班电话接听和记录。

四、在值班期间，值班人员要提高安全意识，做好机关内的安全保卫和检查工作。

五、值班期间，要认真贯彻落实重大事项报告制度，遇有重要事情，要及时向局领导汇报。

六、值班人员要自觉保持值班室的环境卫生，爱护和保管一切财务。

七、对于确有困难不能值班的，经局党组研究决定，可以不安排值班。

八、对于临时外出、学习、开会等原因不能值班的，由办公室进行调剂。

九、节假日期间，实行领导带班制度。

十、对于因值班缺位和不负责任造成损失、影响的，给与公开批评和和经济处罚。

十二、本制度由办公室负责解释。

二九年二月十六日

为了加强局机关值班工作规范化建设，确保机关节假日和重要的大型活动期间相关工作安全和办公秩序，遇有突发性或紧急事件在第一时间内得到妥善处理，特制定本制度。

一、值班工作的组织领导

1.机关值班工作由分管办公室副局长分管，由办公室负责具体组织实施。

2.办公室负责值班人员的编排，并对值班情况进行督促检查。

3.局领导干部实行全员分组轮流值班。

二、值班时间及值班电话

1.国家规定节假日和重要的大型活动期间（早8：00至下午17：30，夏时制延长至18：00）。

2.特殊情况需要值班时，值班工作由局班子研究后另行安排值班。

三、值班人员的工作职责

1.处理公务来电，答复公务电话的查询。

2.接待来访群众，处理一般的来访事件。

3.处理突发性事件和紧急公务。

4.向主管领导报告重要事件和重要情况，承办领导交办的有关事项。

5.做好机关的安全保卫，作好值班记录。

6.保持通讯工具24小时畅通，以便应付紧急突发事件。

四、值班的具体工作要求

1.记录处理各类公务来电，值班人员应在《电话记录》中记录如下内容：来电话人的单位、姓名、随同人数、联系电话、电话内容，并将电话内容及时报送值班领导，由带班领导作出相应的处理。

2.对突发性或紧急事件，在第一时间内负责向值班领导、主要领导汇报，由领导亲自处理或指示相关人员处理，对涉及影响全县性的事件应及时将发生原因及造成的后果、采取处理措施、处理结果等情况做出书面材料由单位主要领导向县政府进行汇报。

3.对县政府及上级审计机关的一般性会议通知和电话通知，要记录清楚会议名称、会议时间、地点、参会人员及会议要求；如遇紧急会议通知，及时向主要领导做好请示工作，并立即通知参会人员参加会议。

4.值班期间如遇上级部门检查（来电、来员），值班人员应负责接待；如遇群众来访，应认真听取来访者的意见，作好记录，做好思想工作，不得推诿不办。

5.值班期间如收到上级寄发给主要领导的紧急公文或紧急信函，值班人员要完成公文或信函的传达、发送任务。

五、值班人员的职责和纪律

1.值班人员必须按时到岗，到岗后要登记值班记录，以确保任何时候都有人值班。

3.值班人员不准在值班期间和值班室打牌、赌博、酗酒或做与值班无关的事。

4.值班人员不按时到位或工作失职造成机关财产损失或被通报批评的，追究相应的责任。

5.值班人员如遇突发性事件时应沉着应对，如发生险情不报、迟报，贻误等情况造成恶劣影响的，根据上级部门的处理结果值班当事人应承担相应的责任。

为了加强管理,确保节日期间及重点时期的工作正常运行，以及办公区域防火防盗等安全需要和突发事件的处理，结合本局实际，特制定本制度。

一、值班工作实行领导带班制，由局办公室组织实施,具体安排值班人员、值班日期等。值班地点设在局办公室，值班电话：66095198。

二、值班人员的主要职责

1、处理公务来文来电，答复电话咨询。

2、接待来访群众，处理一般的来访事件。

3、向领导报告突发事件（按应急预案规定）和紧急公务，并按领导批示，处理相关事务。

4、做好机关的防火、防盗工作。

三、值班工作的纪律要求

1、值班时间为上午8:00次日上午8:00(24小时)。值班人员必须按时到岗，严禁漏岗，不得擅离职守，不得关闭移动电话。确有特殊原因不能按时值班，须按规定向带班领导请假，并办好值班交接手续。

2、值班人员须做好值班记录（记录本在门卫室），并做好值班期间对门卫工作的监督和管理，来文来电的内容要及时报告主要领导，经主要领导指示后，由带班领导作出相应的处理，并按处理意见及时承办。

3、值班人员要有高度的责任感和警惕性，值班期间（包括夜间）要经常对办公大楼内外巡回检查，做好安全防范工作，遇到重大事项要果断处理，及时向值班领导和局主要领导报告，同时要及时与公安、消防部门联系；如遇上级检查工作，值班人员应负责接待，并及时报告带班领导和主要领导；如遇群众来访，应认真听取来访者的意见，作好记录，做好思想工作，不得推诿不办。

4、值班期间收到上级寄发给局领导的紧急公文或紧急信函等时，值班人员要设法完成公文或信函的发送任务。如遇紧急会议通知，应设法立即通知参会人员按时参加会议。

5、值班人员原则上不得自行串换值班，值班期间不许留外来人员，不许喝酒、赌博或参与各种娱乐活动。

6、值班人员要注意清扫和保持值班室内的卫生，做到床铺整洁、桌椅整齐、地面洁净，努力创造良好环境。

7、接-班前，值班人员要认真巡视，确认前一班记录无误后，方可签字。否则拒绝签字，并将情况记录在值班本上。

四、值班奖惩措施

为增强值班人员的'责任感，对安排节假日值班的人员按上级规定给以适当补贴，具体标准按有关政策规定执行。

对擅离职守的值班人员，发现一次带班领导扣50元，本人扣50元，并全局通报批评。因工作不负责任酿成严重后果的，按相关法律法规追究相应责任。

五、本制度自印发公布之日起执行。

为深入贯彻《中华人民共和国突发事件应对法》，认真落实省政府关于加强应急值班和信息报送工作的有关规定，确保厅机关高效协调运转和政令畅通，不断提高突发事件应对和处置的能力，制定本制度。

一、政务值班的主要职责

(一)负责了解和汇总厅机关及市、县审计局的重大情况和工作动态，编辑《值班信息》，向厅领导报告工作动态、重要事项和突发情况，协助厅领导处置紧急重大事务。

(二)负责接听政务值班电话或接收传真，接受外单位和群众通过政务值班室电话查询并予以答复。

(三)传送有关来电、来函、来文，传送领导相关指示，协调处理相关工作。

(四)负责接待来访，询问来访人姓名、单位、身份、来访目的、是否预约等，填写访客记录，必要时向领导汇报。

(五)完成领导交办的其他工作。

二、政务值班事项的办理

政务值班人员对以电话、电报、传真、口述、呈件等不同方式发来的各种信息，须认真做好值班记录，并立即将情况详尽报告办公室主任(或主任委托的副主任)，然后再按办公室主任(或主任委托的副主任)的处理意见呈报带班领导或厅长，并根据厅领导指示对事件进一步作出处理。接电、接访要态度热情、文明礼貌。值班记录必须及时、准确、简明、完整，使用专用的值班记录本，保持书写清晰、页面整洁。

三、紧急重大情况的处置

政务值班人员收到紧急重大情况报告，要立即对报告的真实情况进行核实，并编辑《值班信息》(信息要将紧急重大情况的时间、地点和所涉及的单位、人物、影响或危害程度、处置情况等基本要素表述齐全、准确，内容要层次分明，详略得当)，送办公室主任(或主任委托的副主任)阅批后，呈送带班厅领导审核后报厅长审批。根据领导批示及时将《值班信息》以书面形式上报省政府政务值班室，紧急情况可先通过电话等快捷方式报告，随后补报书面报告，报告时间最迟不得超过1小时。首次报告不全面的，后续情况要及时以续报形式报送。在事件处置结束后，及时将处置结果上报省政府。对紧急重大事件信息报送工作中出现迟报、漏报、瞒报和谎报的，将依照《中华人民共和国突发事件应对法》的规定，追究相关责任人的责任。

四、政务值班工作的保密规定

(一)政务值班要严格执行保密工作制度，遵守保密纪律。

(二)值班人员不得用普通电话讲述秘密事项，不得在无加密装置的传真机、微机和互联网上传输涉密文件、资料等;不得向无关人员泄露领导住址、电话和活动安排等事项。

(三)对在值班期间的电话内容、来访人员身份、反映的情况、工作记录、处理过程等要严格保守秘密，涉及保密事项的，要填写专门的来电(来文、来访)登记表，不得向无关人员泄漏。

(四)对值班记录、工作资料，办公室要及时收集、整理、保存，加强保密措施。

五、政务值班工作的管理

(二)厅政务值班实行24小时值班制和厅领导带班制。每个班次值守时间为早8：00至次日早8：00。厅领导轮流带班每班次为1天，带班期间应当在太原市区，并保持通讯畅通。

(三)厅机关各处室、事业单位在职人员均参加政务值班。办公室按照人事教育处提供各处室、单位实有人员名单来排班。

(四)政务值班表由办公室汇总编制(按编制序列编排)。各处室、单位实有人员发生变化时必须及时报办公室。办公室于每月20日前报省政府应急办。

(五)政务值班如遇到双休日、法定节假日(元旦、春节、清明节、端午节、五一节、中秋节、国庆节)按排定的次序值班。

(六)政务值班人员按照有关规定给予加班补助。

六、政务值班要求

(一)政务值班人员须具备良好的政治素质、思想觉悟、职业道德。要切实增强政治意识、大局意识、责任意识和时效观念，在工作中要端正态度、严谨作风、恪尽职守，严格执行领导的指示，确保机关政务值班工作的顺利开展。

(二)政务值班人员应严格执行交接-班制度，做到不迟到、不早退、不脱岗、不漏岗。按时接-班、按时交-班，认真履行交接-班手续。交接-班时交-班的值班员须完成工作记录，向接-班的值班人员说明应交待的情况。特别是对紧急、重大情况以及未处理完的工作必须向接-班的值班人员说明，并根据情况协助处理。

(三)政务值班人员在值班期间不得擅离岗位，不得雇请临时人员代替值班。坚守岗位，不得离开政务值班室，发生紧急、重大情况时要沉着应对、妥善处置。

(四)政务值班人员要保持值班室内干净、整洁。

七、政务值班监督检查

(一)政务值班人员的考勤由办公室负责。值班人员请假或自行调班应提前报告办公室。要严格履行请假手续，对擅自缺岗、离岗、脱岗的，要严肃处理。

(二)进一步加强对政务值班工作的监督检查，办公室不定期对政务值班在岗情况、工作质量、工作效率等情况进行检查，每年公布一次值班情况通报。

本制度自2015年10月1日起施行。

审计局制度汇编篇五

第一条、为严格保守财务管理工作的秘密，防止失密、泄密事件的发生，根据《会计法》、《企业法》及其实施细则、以及公司的《财务管理办法》规定，结合公司的具体情况，制定本制度。

第二条、公司财务人员对依法履行财务管理义务获得的客户资料和交易信息应当保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

第三条、财务人员应当对报告涉及专利和非专利的高科技技术、财务管理和筹融资金的情况予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

第四条、公司财务人员配合政府和公司调查可疑交易活动等有关财务管理工作信息、财务管理非现场监管信息应予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

第五条、财务管理部应与每一位新入职财务人员签订《保密协议》，明确所有员工应当恪守的保密义务。

（一）风险管理委员会为财务管理保密管理的领导机构。其主要职能是贯彻执行国家有关财务管理保密的法律、法规和政策；负责确定涉密人员名单（参与或配合监管机关进行财务管理可疑调查），审批有关涉密事项及有关的奖惩决定。

（二）财务保密工作管理由财务管理部负责。其职责为贯彻执行国家的有关财务管理保密法规、政策；按公司风险管理委员会的决定，布置、督促、检查本公司的财务管理保密工作；指导并组织实施追查失密、泄密事件；组织保密宣传，开展保密教育。

（四）不在财务管理监测系统外上报财务管理相关数据；

第八条、根据公司财务管理工作所涉及的范围和内容，与财务管理工作有关的事项可分为三个等级：绝密、机密、秘密。

（一）绝密事项是指配合政府审计或公安机关进行的财务调查的案件、各级纪委可疑事项报告的报送“秘钥”和报送“密码”。

（二）机密事项是指根据公司相关制度进行划分的高风险客户名单、财务参与股票上市和高科技技术专利的报告。

（三）秘密事项是指公司的客户身份信息、各种可疑交易报告、财务管理监测数据及有关文档，公司重要业务的账户和密码。

（一）任何部门接到中国人民银行或纪委或公安机关有关财务管理的协助调查通知时，必须报公司风险管理委员会和财务管理部，由财务管理部组织协查工作并采取严格的安全保密措施：提供独立的办公房间、电脑、软件，确定配合人员，并确保所查的信息不外露。

（二）财务管理部重要文件、软件、报告应设置“秘钥”，应由财务管理部指定专人保管，秘钥的“密码”应定期更换。使用人不得泄露密码，并保证秘钥和密码的使用安全。

（三）对因工作原因需要查阅客户的身份资料、公司高科技业务、重大交易记录、重要财务数据的，应该由查阅人填写申请表，逐级审批，最终经风险管理委员会主任审批通过后方可调阅。

（四）财务管理部应安排专人管理网银业务系统的交易数据，管理人员必须经过严格的资信调查。财务管理部应定期变更管理权限的设置，更换审核人密码，确保网银业务系统的保密性。

第十条、凡出现失、泄密事故，应及时报告财务管理部，由财务管理部在发现问题1小时内报风险管理委员会。财务管理部应当适时续报追查情况，结案后及时向风险管理委员会上报事故查处情况。

第十一条、发现泄密事件，有关责任人应及时采取补救措施，尽力挽回损失。发生失密事故，有关责任人应积极配合保密工作管理部门调查、追查事故原因。

第十二条、发现财务管理监管网银业务系统的秘钥被盗后，应立即报告公司风险管理委员会，并在同一时间立即报告财务管理部及分管人员，以便及时采取安全防范措施。

第十三条、财务管理工作的奖罚，参照公司相关规定执行。

审计局制度汇编篇六

为了加强局机关值班工作规范化建设，确保机关节假日和重要的大型活动期间相关工作安全和办公秩序，遇有突发性或紧急事件在第一时间内得到妥善处理，特制定本制度。

一、值班工作的组织领导

1.机关值班工作由分管办公室副局长分管，由办公室负责具体组织实施。

2.办公室负责值班人员的编排，并对值班情况进行督促检查。

3.局领导干部实行全员分组轮流值班。

二、值班时间及值班电话

1.国家规定节假日和重要的大型活动期间（早8：00至下午17：30，夏时制延长至18：00）。

2.特殊情况需要值班时，值班工作由局班子研究后另行安排值班。

三、值班人员的工作职责

1.处理公务来电，答复公务电话的查询。

2.接待来访群众，处理一般的来访事件。

3.处理突发性事件和紧急公务。

4.向主管领导报告重要事件和重要情况，承办领导交办的有关事项。

5.做好机关的安全保卫，作好值班记录。

6.保持通讯工具24小时畅通，以便应付紧急突发事件。

四、值班的具体工作要求

1.记录处理各类公务来电，值班人员应在《电话记录》中记录如下内容：来电话人的单位、姓名、随同人数、联系电话、电话内容，并将电话内容及时报送值班领导，由带班领导作出相应的处理。

2.对突发性或紧急事件，在第一时间内负责向值班领导、主要领导汇报，由领导亲自处理或指示相关人员处理，对涉及影响全县性的事件应及时将发生原因及造成的后果、采取处理措施、处理结果等情况做出书面材料由单位主要领导向县政府进行汇报。

3.对县政府及上级审计机关的一般性会议通知和电话通知，要记录清楚会议名称、会议时间、地点、参会人员及会议要求；如遇紧急会议通知，及时向主要领导做好请示工作，并立即通知参会人员参加会议。

4.值班期间如遇上级部门检查（来电、来员），值班人员应负责接待；如遇群众来访，应认真听取来访者的意见，作好记录，做好思想工作，不得推诿不办。

5.值班期间如收到上级寄发给主要领导的紧急公文或紧急信函，值班人员要完成公文或信函的传达、发送任务。

五、值班人员的职责和纪律

1.值班人员必须按时到岗，到岗后要登记值班记录，以确保任何时候都有人值班。

3.值班人员不准在值班期间和值班室打牌、赌博、酗酒或做与值班无关的事。

4.值班人员不按时到位或工作失职造成机关财产损失或被通报批评的，追究相应的责任。

5.值班人员如遇突发性事件时应沉着应对，如发生险情不报、迟报，贻误等情况造成恶劣影响的'，根据上级部门的处理结果值班当事人应承担相应的责任。

一、值班人员必须按时到岗值班，如有事不能值班，应提前同他人换班，并报办公室。

二、在值班期间，值班人员必须坚守岗位，不得擅自离岗。

三、在值班期间，值班人员要切实履行职责，处理好各项事务，落实好上级交办的工作任务，做好值班电话接听和记录。

四、在值班期间，值班人员要提高安全意识，做好机关内的安全保卫和检查工作。

五、值班期间，要认真贯彻落实重大事项报告制度，遇有重要事情，要及时向局领导汇报。

六、值班人员要自觉保持值班室的环境卫生，爱护和保管一切财务。

七、对于确有困难不能值班的，经局党组研究决定，可以不安排值班。

八、对于临时外出、学习、开会等原因不能值班的，由办公室进行调剂。

九、节假日期间，实行领导带班制度。

十、对于因值班缺位和不负责任造成损失、影响的，给与公开批评和和经济处罚。

十二、本制度由办公室负责解释。

二九年二月十六日

一、局机关实行领导带班制度和班余时间及节假日值班制度,由班子成员轮流带班，全体干部职工分组轮流进行。

二、值班人员要坚守岗位，早晨8:30前打扫好单位卫生，班余值班时间为每晚19：3022：00，周六、周日及节假日全天值班。

三、值班人员负责上班时间之外的单位安全、卫生、电话接听、信访接待、日常事务处理，有关紧急事务、突发事件的处置，完成领导交办的其它工作,保证工作正常运转。同时负责督查本周内机关早操、出勤等情况。

四、值班人员要认真填写值班日志，协助分管领导搞好职工的考勤登记。

五、值周期满履行交接-班手续，实行签字负责。交-班时间为每周星期五下午5:30。

六、值班期间脱岗按旷工对待，无故不值班造成失误或事故的，按组织纪律规定处理。

为了加强管理,确保节日期间及重点时期的工作正常运行，以及办公区域防火防盗等安全需要和突发事件的处理，结合本局实际，特制定本制度。

一、值班工作实行领导带班制，由局办公室组织实施,具体安排值班人员、值班日期等。值班地点设在局办公室，值班电话：66095198。

二、值班人员的主要职责

1、处理公务来文来电，答复电话咨询。

2、接待来访群众，处理一般的来访事件。

3、向领导报告突发事件（按应急预案规定）和紧急公务，并按领导批示，处理相关事务。

4、做好机关的防火、防盗工作。

三、值班工作的纪律要求

1、值班时间为上午8:00次日上午8:00(24小时)。值班人员必须按时到岗，严禁漏岗，不得擅离职守，不得关闭移动电话。确有特殊原因不能按时值班，须按规定向带班领导请假，并办好值班交接手续。

2、值班人员须做好值班记录（记录本在门卫室），并做好值班期间对门卫工作的监督和管理，来文来电的内容要及时报告主要领导，经主要领导指示后，由带班领导作出相应的处理，并按处理意见及时承办。

3、值班人员要有高度的责任感和警惕性，值班期间（包括夜间）要经常对办公大楼内外巡回检查，做好安全防范工作，遇到重大事项要果断处理，及时向值班领导和局主要领导报告，同时要及时与公安、消防部门联系；如遇上级检查工作，值班人员应负责接待，并及时报告带班领导和主要领导；如遇群众来访，应认真听取来访者的意见，作好记录，做好思想工作，不得推诿不办。

4、值班期间收到上级寄发给局领导的紧急公文或紧急信函等时，值班人员要设法完成公文或信函的发送任务。如遇紧急会议通知，应设法立即通知参会人员按时参加会议。

5、值班人员原则上不得自行串换值班，值班期间不许留外来人员，不许喝酒、赌博或参与各种娱乐活动。

6、值班人员要注意清扫和保持值班室内的卫生，做到床铺整洁、桌椅整齐、地面洁净，努力创造良好环境。

7、接-班前，值班人员要认真巡视，确认前一班记录无误后，方可签字。否则拒绝签字，并将情况记录在值班本上。

四、值班奖惩措施

为增强值班人员的责任感，对安排节假日值班的人员按上级规定给以适当补贴，具体标准按有关政策规定执行。

对擅离职守的值班人员，发现一次带班领导扣50元，本人扣50元，并全局通报批评。因工作不负责任酿成严重后果的，按相关法律法规追究相应责任。

五、本制度自印发公布之日起执行。

为确保机关在法定节假日期间工作正常开展，安全保卫工作落到实处，结合我局实际，特制定值班制度。

一、办公室要根据区委办、政府办通知的法定节假日公休时间，提前安排好值班人员，并将值班表报送“两办”和局领导，发至各股（室）。

二、值班期间，带班领导全面负责处理日常工作事宜，一般值班人员要服从带班领导安排。全体值班人员如需调整值班时间，原则上由各自自行调整，因婚、丧、病等原因不能按时值班时，由办公室统一调整。

三、凡被安排的值班人员均应按照值班名单和时间要求到岗值班，每天早8：30交接-班，值班期间24小时坚守岗位，做好值班记录，要认真负责，不得擅自离岗，不得随意留客。

四、值班人员要认真接收文函电话，对上级领导批示，下级请示报告，及时报告带班领导或转达相关人员办理。遇到重大、特大事件及时向单位主要领导及“两办”汇报。

五、值班期间，全体人员通讯要畅通，遇事随叫随到。

六、如遇特殊情况须安排值班，局办公室要按“两办”通知要求及时办理。

为保证所有节假日期间我局对上对下信息畅通，不影响工作，局领导及全体工作人员实行节假日轮流值班制度。

一、每天有一名局领导和一名值班员负责值班，值班员，由局办公室统一安排搭配。值班室设在局办公室。

二、值班员要认真、准确、记录和处理联系工作的内容，包括电话和各种电报、信函，对重要问题要及时向值班领导请示报告，按照领导意见妥善处置，并将落实情况及时向领导反馈。严禁漏事、误事；严禁不负责任或越权擅自答复问题。

三、值班员对联系公务、来客来访人员要礼貌、热情，主动询问来客身份和意图，根据情况按有关程序妥善处理，处理情况要留值班记录。

四、值班员必须按时到局办公室，要坚守岗位、遵守纪律，没有特殊情况，一般不准将电话转移到手机或其他非值班地点的电话上，不准在办公室娱乐，不准无关人员到办公室打电话或随便乱动机关办公用品和文件，干扰值班。

五、值班领导也要按时到岗，如有特殊公物短时离开机关要告知值班员，并保证信息畅通。

六、值班人员因特殊原因不能亲自值班的，应自行调换，

并由原值班人员提前报知局办公室。

审计局制度汇编篇七

为加强机关作风建设，树立“团结、务实、廉洁、高效”的机关良好形象，营造良好的工作环境和工作秩序，提高办事效率，确保各项工作任务的顺利完成，制定如下考勤制度。

一、作息制度

1、机关干部职工统一按市政府规定的作息时间按时上、下班，不准迟到、早退、旷工、缺岗。

2、实行考勤签到制度，每天上、下午两次签到，时间按规定作息时间。签到时间为10分钟。

3、严格请销假制度。班子成员请假由局长审批;科长请假由主管领导同意，局长审批(包括副科长);一般同志请假两天以上由主管领导同意，局长审批，一天以内由科长、主管领导审批。机关人员请假期满后按时返回工作岗位上班，并及时销假。如遇特殊情况不能按时上、下班或中途外出办事的，必须提前向主管领导请假并向办公室打招呼，事后办理请销假手续。

4、集体活动应按规定时间提前到达集合地点，无故不参加的以缺勤对待。

5、未请销假或请假未经批准而随意缺勤者，按实际天数视为旷工。一个月内累计迟到三次，按旷工一天计算。

二、假期有关规定

1、婚假、产假、探亲假，按国家有关规定执行。

2、丧假。工作人员的直系亲属病故时可给丧假3-5天。

3、全年事假参照《公务员法》的有关规定，按工作年限执行。

三、奖惩措施

1、上班期间应认真履行岗位职责，不得从事在电脑上打游戏，乱串科室，大声喧哗等影响正常工作的不良行为，否则以脱岗论处。

2、除按国家规定假期外，工作人员请事假超过规定的休假天数每天扣发年终奖10元。

3、旷工一天扣发30元。年度累计旷工超过10天的，取消本人评先资格及所在科室先进集体荣誉。

4、若发现一次代签，对代签人和被签人双方各罚款10元。

5、办公室设专人负责考勤工作，每周结束后汇总公布。

(四)全面推行政务公开，增强政府行为透明度。加大政务公开力度，不断增加政府工作的透明度。不断改进政务公开方式，加快电子政务建设，办好政府网站和现行文件服务中心，设立固定的政府信息公开设备设施，方便企业和群众了解政策，办理事务。对与人民群众的切身利益密切相关的事项，在媒体开辟固定栏目及时公布。拓宽群众参与政府决策的.渠道，建立政策预公开制度，凡涉及个人或组织的重大利益，或者有重大社会影响的事项，在正式决定前，充分听取各方意见，开展专项社会咨询活动，组织各界讨论、论证，让群众参与政府决策。

4、按照国家会计制度的规定记帐、算帐、报帐，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，日结月清，按期报帐。5、按照经济核算原则，定期检查、分析财务计划、预算的执行情况，考核资金使用效果，挖掘资金使用效果的潜力，揭露财务管理中的问题，及时向领导汇报并提出合理建议。6、建立并保管财务资料、帐册、凭证、报表等档案资料，对上级机关来本校了解，检查财务会计工作，要负责提供有关资料，如实反映情况。7、做好工资、课贴、奖金、补助费等有关费用发放工作，负责教职工医疗费记帐、报销工作，负责学生健康保险工作，负责食堂帐目查核，有权检查各班级经费使用情 ...。

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审计局制度汇编篇八

企业制度设计要保证其合理性可行性，必须遵守以下原则：

一、可行性原则。

也可称之为实事求是原则，制度设计一定要吻合企业员工水平、符合企业发展实际。切实可行，才能行之有效。一切从实际出发应该成为所有工作的基本准则。

二、可操作原则。

笔者力主取消企业制度的“解释权”，不能给**操作留有余地。

三、守法性原则。

企业制度当然是企业的权力，但是任何企业都无权制订违反法律法规的条文。“以道德为底线，以法律法规为准绳”是一切企业制度制订的出发点。这是不容置疑的.，故无须多言。

四、系统原则。

企业制度是一个完整体系，虽然在设计制度时是逐一进行的，但是每个设计者参与者在起草或讨论制度时，必须通盘考虑，明了某个具体制度在整个制度体系中的位置，防止出现制度交叉、内容重叠、甚至前后矛盾现象。

五、效益原则。

文档为doc格式。

审计局制度汇编篇九

制度是个社会的游戏规则，更规范的讲，它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约。为此，我们一般要求大家共同遵守办事规程或行动准则来提高办事效率，才设定一些制度。下面是我们本站提供的制度文章供您参考：

一、总体要求。

1、x市管理处会议包括处例会、全体工作人员会议、业务学习会议、领导办公会议等。

2、各种会议必须充分发扬民主，坚持民主集中制原则，在广泛听取与会人员意见的基础上，由会议主持人决策。暂时不能统一意见，又不急办的事项应在下次会议再议后决策。

3、凡决定重大事项的会议，与会人数应在应到会人数的三分之二以上，确属紧急事项可不受人数限制，由主持工作的领导研究决策后执行，事后相互通气，并在处例会上通报督办执行情况。

4、所有需提交会议研究决定的事项，均须以书面形式提前向处领导提交议题，由具体负责同志收集汇总，安排上会，明确会议的范围、内容及会议主题。所有非紧急事项，均不得临时开会。

5、所有参会人员必须按时到会。因故不能参加会议，必须会前向办公室或会议主持人请假。参会人员应关闭手机，集中精力，认真思考，积极发言，陈述观点看法应抓住主题，言简意赅，切中要害。

二、例会。

1、例会是我处重要决策会议。主要涉及全处性事情和单位具体业务相互配合的工作。

2、例会由处领导主持，必要时也可委托具体业务负责同志主持。要有专人通知会议并纪录、整理、会议纪要，如会议有重大决定或事项时，要印发会议纪要。

3、例会实行会议议题制度。凡房产管理处的重大业务事项及行政管理的重要决定，都应在会前安排业务分工职责提出议题，报处领导，由处领导统一主持会议审定。

4、例会的主要内容。

(1)研究审定月、季度、

年度工作总结。

提出下阶段的工作目标和任务。

(2)审定上报有关。

工作计划。

落实各类目标责任以及涉及全单位性的工作计划。

(3)汇报审查各类资金安排、使用计划。

(4)检查上阶段各项重要工作的完成、落实情况。

(5)处领导确定的其他即时工作事项。

三、全体工作人员会议。

审计局制度汇编篇十

制度是个社会的游戏规则，更规范的讲，它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约。为此，我们一般要求大家共同遵守办事规程或行动准则来提高办事效率，才设定一些制度。下面是我们本站提供的制度文章供您参考：

审计业务会议在整个审计质量控制中，是很重要的一个环节，根据审计署六号令要求，我局应严格执行审计业务会议审定审计报告制度，建立分层次的审计业务会议制度，增强审计业务决策的民主化、公开化。

根据审计署六号令要求，审计组代拟的审计报告经法制科复核并出具复核意见书后，审计组将代拟的审计报告及法制科的复核意见书报送局分管科室负责人，由局分管科室负责人提议，召开审计业务会议。

审计业务会议审定审计报告的内容：一是审计报告是否按照审计署六号令的要求内容进行撰写，要素是否齐全。二是对查出的问题是否全部如实反应，表述是否正确。三是对查出的违纪违规问题的处理处罚法律法规依据是否准确。四是审计评价是否恰当。五是审计建议是否有针对性。

一般性的审计报告，由局分管科室负责人主持召开小型审计业务会议讨论审定。参加人员包括局分管科室负责人、分管法制科负责人、审计组所在科室和法制科的负责人、审计组长和其他有关人员。

重要审计项目的审计报告，由局分管科室负责人提议，经局长同意，由局长或其指定的其他负责人主持召开审计业务会议审定。参加人员包括局分管科室负责人、分管法制科负责人、审计组所在科室和法制科的负责人、审计组长、有关专家和其他有关人员。

重要审计项目是指属由几个科室进行的项目及发现重大违纪违法线索的审计项目,其他均为一般性的审计项目。

会议首先由审计组长汇报审计实施方案中审计目标是否实现，审计报告的内容及征求被审计单位的意见、审计组对被审计单位反馈意见的说明和其他需要说明的问题;其次由法制科长汇报复核情况及相关意见，与会人员逐一发表意见，充分讨论;最后主持人总结发言，形成会议结论。

审计业务会议应当在充分讨论的基础上形成审计业务会议决定。审计组所在科室负责审计业务会议的记录工作，由会议主持人签字。审计组所在科室根据审计业务会议决定修改审计报告，草拟审计决定、审计。

建议书。

和审计移送处理书，报局党组研究。

审计组所在科室应当将审计报告、审计决定书、审计建议书和审计移送处理书送法制科复核办公室核稿后，报送局分管法制负责人和分管科室负责人会签，报送局长签发。

我局应当在规定的期限内将出具的审计报告、审计决定书、审计建议书和审计移送处理书送达有关单位。审计组所在科室负责送达被审计单位，法制科负责送达审计结论落实职能部门，办公室负责送达县有关领导.