2023年银行证券业务简介范文简短(实用20篇)

总结是我们不断进步的基石。深入思考过去的经历和学习，是写一篇完美总结的前提。范文中的总结方法和写作技巧，可以为您提供一些建议和参考，便于您更好地完成一份优秀的总结。

银行证券业务简介范文简短篇一

记得在回答问题时要跟简历内容一样，不要个人简历是这样写的，在面试时却说得不同，这样的话很难让hr去相信你，都不知道是真还是假。

求职者在面试中一定要有良好的`个人太度与工作态度表现出来。以下由文书帮小编提供2016年应聘银行简历模板下载阅读参考。

姓名：文书帮

两年以上工作经验|男|26岁(1990年7月7日)

居住地：西安

电话：136******(手机)

e-mail：

最近工作[1年2个月]

公司：xx有限公司

行业：金融/投资/证券

职位：

最高学历

学历：本科

专业：金融学

学校：西安邮电大学

求职意向

到岗时间：一个月之内

工作性质：全职

希望行业：金融/投资/证券

目标地点：西安

期望月薪：面议/月

目标职能：

工作经验

2015/8 — 2015/10：xx有限公司[1年2个月]

所属行业：金融/投资/证券

数据部

1. 负责公司定期投资者报告会的专题讲座。

2. 负责市场的信息收集分析、研究、投资分析报告的撰写。

3. 负责为客户提供专业的投资理财建议，并制定相应的投资方案及策略。

2013/7 — 2014/6：xx有限公司[11个月]

所属行业：金融/投资/证券

数据部

1. 负责采集与现货相关的财经信息与经济数据。

2. 负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务。

3. 必须对每天走势作出书面分析、具体买卖的点位、行情结束后作出分析总结。

教育经历

2009/9— 2013/6 西安邮电大学 金融学 本科

证书

2010/12 大学英语四级

语言能力

英语(良好)听说(良好)，读写(良好)

我是一个积极、乐观，务实，不断学习，奋力进取的人。对工作持积极认真的态度，责任心强，为人诚恳、细心、乐观、稳重，有良好的团队精神，能快速适应工作环境，并能在实际工作中不断学习，不断完善自己，做好本职工作。

银行证券业务简介范文简短篇二

住址：_______________________。

邮编：_______________________。

联系电话：___________________。

乙方：_____________分行证券部。

住址：_______________________。

邮编：_______________________。

联系电话：___________________。

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条甲方指定交易的股票账户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条陈述和保证。

10.1甲方的陈述和保证。

（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2乙方的陈述和保证。

（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；

（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条违约责任。

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条保密。

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条补充与变更。

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条协议附件。

14.1本协议附件包括但不限于：

（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；

（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

银行证券业务简介范文简短篇三

记得在回答问题时要跟简历内容一样，不要个人简历是这样写的，在面试时却说得不同，这样的话很难让hr去相信你，都不知道是真还是假。

求职者在面试中一定要有良好的`个人太度与工作态度表现出来。以下由本网小编提供应聘银行简历模板下载阅读参考。

银行证券业务简介范文简短篇四

4.中高端客户服务。

主要业绩：

1.在沪指振荡下挫15%市场环境下，所荐个股涨幅达85%，其最高涨幅逾175%；

2.拓展高端客户,迄今托管客户证券账户市值逾千万；

3.培训管理一支过20人团队，团队业绩在全公司系统名列前茅。

离职原因：

公司名称：

起止年月：-04～-01广发证券投资有限公司。

公司性质：

外商独资所属行业：通信/电信/网络设备。

担任职务：

采购部行政主管。

工作描述：

工作职责：

1.撰写采购成本分析报告，制定成本控制考评与预算决策制度；

2.拓展亚太地区供应商渠道，主持供应商价格谈判；

3.财务报账，确保采购资金落实到位；

主要业绩：

2.年度采购成本削减5%，获公司预算目标达成奖励。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

外商独资所属行业：通信/电信/网络设备。

担任职务：

行政管理。

工作描述：

工作职责：

1.部门财务预算申请与审批报账；

2.策划组织部门团队建设活动；

3.通过cats系统进行人力资源成本统计核实与预算控制；

4.通过echo系统进行坏件申报与更换；

主要业绩：

1.率先建立部门hr数据库审核管理制度,有效控制部门成本,节省人力资源开支;。

2.有力促进了部门信息管理的公开化与透明化,有效加强员工内部沟通,提高工作效率。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

国有企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

客户主管。

工作描述：

工作职责：

1.为客户提供投资咨询建议；

2.负责营业部营销策略的宣传与推广；

3.拓展客户网络，推广网上交易与银证通；

4.核心客户维护与管理，处理投诉，咨询与建议，资金交易数据分析统计。

主要业绩：

1.参与公司筹建，建立一整套完善的部门业务流程与客户管理制度；

2.弱市推荐个股涨幅80%,位列深沪股市年度涨幅榜首。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

国有企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

客户管理兼理财顾问。

工作描述：

工作职责：

1.为一线客户提供投资指导，针对客户风险与收益偏好提供理财产品投资建议，

2.推广网上交易与银证通；

3.交易大厅秩序维护，与各部门协调与沟通，反馈交易状况与出现问题；

4.中户室交易管理，处理投诉，咨询与建议，资金交易数据分析统计。

主要业绩：

1.网上交易与银证通的主要负责人,为营业部引进过千万资金；

2.提出“建立国债多头头寸进行融资”的建议，获得管理层充分支持和肯定，在低迷的.市场环境下起到了融资套利的良好效果。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

国有企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

客户服务部职员。

工作描述：

主要职责：

1.负责财经媒体信息采编工作，供客户投资决策参考；

2.为企业员工提供证券投资理念及分析方法培训；

3.协助举办大型投资咨询讲座，会议内容记录整理；

4.处理业务投诉与咨询，办理柜台交易，开户登记与资金转账。

主要业绩：

1.营业分部的主要筹建人之一，委派负责对公司投资咨询力量的建设；

2.员工专业培训深获好评，培训资料收录进《广东证券员工培训手册》；

3.发表多篇通讯于内部期刊《广证通讯》，为营业部树立良好形象与口碑。

离职原因：

教育背景。

毕业院校：

上海财经大学。

最高学历：

本科获得学位:学士。

毕业日期：

所学专业一：

会计学。

所学专业二：

国际金融证券投资方向。

受教育培训经历：

学校（机构）。

专业。

获得证书。

证书编号。

上海财经大学。

国际金融证券投资方向。

大专毕业证。

00891629。

-09。

上海财经大学。

会计学。

本科毕业证。

00430695。

-09。

-07。

上海财经大学。

金融学。

硕士学位证书。

语言能力。

外语：

英语良好。

国语水平：

良好。

粤语水平：

优秀。

工作能力及其他专长。

英语（四级）。

证券投资(获美国注册特许分析师（rca）资格及中国证券经纪/投资咨询/证券投资基金从业资格)。

会计（获aia-国际会计师公会ifrs文凭及amia国际会计师执业资格）。

计算机（熟练操作日常办公软件）。

写作（包括文案创作、商业往来信函及市场调研分析）。

详细个人自传。

拥有的金融财务工作经验，主要涉及金融服务行业和大型跨国公司。其中，金融证券行业从业经历长达8年，熟悉资本市场证券投资品种与业务运作流程，积累了丰富的投资、金融证券客户服务经验，特别擅长证券投资理财分析与客户营销管理。跨国公司的工作经历使我熟悉项目流程，从前期项目预算编制，成本评估预算到后期采购资金落实到位，积累了宝贵的财务管理经验，并且实现了年度采购成本削减5%，获公司预算目标达成奖励。

银行证券业务简介范文简短篇五

考试科目。

考试地点。

证券业从业人员资格考试。

2月25至26日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）。

北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原（23个城市）。

4月8至9日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）。

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）。

5月20至21日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）。

北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原（23个城市）。

6月24至25日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；

投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）。

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）。

9月2日至3日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；

投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）。

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）。

10月21日至22日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）。

北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原（23个城市）。

11月18日至19日。

证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；

投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）。

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）。

证券高管资质测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券公司合规管理人员胜任能力测试。

北京。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券评级业务高级管理人员资质测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券公司合规管理人员胜任能力测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券评级业务高级管理人员资质测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券公司合规管理人员胜任能力测试。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券评级业务高级管理人员资质测试。

11月16日。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券公司合规管理人员胜任能力测试。

12月14日。

证券公司高级管理人员资质测试。

证券评级业务高级管理人员资质测试。

注册国际投资分析师考试。

ciia3月考试。

北京、上海、深圳、西安、武汉。

ciia9月考试。

内地证券市场基本法律法规考试。

内地证券市场基本法律法规。

香港。

10月21日。

内地证券市场基本法律法规。

香港证券及期货从业员资格考试。

香港证券及期货从业员资格考试。

（卷一、二、六、十六）。

北京、上海、深圳、西安、武汉。

香港证券及期货从业员资格考试。

（卷一、二、六、十六）。

10月21日。

香港证券及期货从业员资格考试。

（卷一、二、六、十六）。

注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。

银行证券业务简介范文简短篇六

20xx年5月2日，我，小月，作为第100位飞上月球的幸运儿，特批可在月球上多呆一个星期。一个星期似乎很短，可在月球上却相当于地球的时间呀。

远远的我就看见了一个美丽的星体，我知道那就是月球，我曾无数次在梦中梦见她，梦见那反射太阳的黄色的光辉，梦见翩翩起舞的嫦娥，梦见可爱依人的月兔，梦见不只疲倦的吴刚和那棵可怜的桂树。我也曾翻阅古人的记载，从“转朱阁，低绮户，照无眠”到“满目花阴风弄影，一亭山色月窥人”来领略月球的神奇。

刚一着陆，我就迫不及待的到处走走，先留下几个手印、脚印，作为来过的凭证。今天的月球怎么和回来的人说的不一样？这儿一个人也没有，没有机器的耕作声，也没有黄发垂髫的嬉笑声，只听到远处有鼓掌的声音，我寻声走去，原来今天是他们的大日子，时间银行隆重开业了。月神嫦娥亲自来剪彩，还成为储蓄时间的第一人。

时间银行是月博士的新创意，它使每个人都能自己支配时间，把多余的时间存起来，想什么时候用就什么时候用，它的创业理念是“我的时间我做主”。

这似乎是一件很诱人的事，见过月神后，我来到了时间银行，喔噻，这儿的队伍早已排到了月球的`另一端，看来要储存时间的人还真不少，为了节省时间，我只好厚着脸皮去求月神帮忙。月神爽快的为我开了通行证，我拿着通行证顺利的办了时间储蓄，储蓄中我试着和月球上的人聊天，他们竟也不避讳我，也许是对我们人类已经很熟悉了。

我办了10年的储蓄，也就不急着做事了，反正只要我的时间还在银行中，我就永远不会过完这10年。可这只是我一厢情愿的想法。

当我散漫、悠哉的过完8年后，我只完成了原计划的一半工作，可当我要继续工作时，我发现我会重复过同一天，就是我第八年的最后一天。我一脸疑惑的找到了月博士，原来时间储蓄也是有弊端的，每个人虽都能长寿，却无法自己过每一天，如果你手头的时间用完了，而其余的又存在银行里，那你只能重复过你手头的最后一天。我明白道理后，取出了时间，更加珍惜的过剩余的每一天，同时我也看到身边的人庸碌单调的重复着一天的生活，我很想劝他们把时间取出来自己支配，可他们都早已沉浸在不劳而获的“幸福”中。

祸不单行，正当我后悔浪费掉了许多时间时，一场前所未有的时间危机正悄悄到来。

银行证券业务简介范文简短篇七

详细考试时间及地区如下：

各机构：

中国证券投资基金业协会现将2017年度基金从业人员资格考试计划公开发布。基金从业资格考试包含全国统一考试、预约式考试，考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。考生可通过中国证券投资基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。

2017年度基金从业人员资格考试计划。

一、项目：基金从业人员资格考试全国统一考试。

（一）考试名称：全国统一考试第1次。

考试时间：2017年4月22日至2017年4月23日。

报名时间：2017年2月20日至2017年3月31日。

准考证打印时间：2017年4月17日至2017年4月23日。

（二）考试名称：全国统一考试第2次。

考试时间：2017年9月16日至2017年9月17日。

报名时间：2017年7月10日至2017年8月25日。

准考证打印时间：2017年9月11日至2017年9月17日。

（三）考试名称：全国统一考试第3次。

考试时间：2017年11月25日至2017年11月26日。

报名时间：2017年9月25日至2017年11月3日。

准考证打印时间：2017年11月20日至2017年11月26日。

二、项目：基金从业人员资格考试预约式考试。

（一）考试名称：预约式考试第1次。

考试时间：2017年3月18日。

报名时间：2017年2月13日至2017年3月7日。

准考证打印时间：2017年3月15日至2017年3月18日。

（二）考试名称：预约式考试第2次。

考试时间：2017年5月20日。

报名时间：2017年3月13日至2017年5月9日。

准考证打印时间：2017年5月17日至2017年5月20日。

（三）考试名称：预约式考试第3次。

考试时间：2017年6月17日。

报名时间：2017年5月15日至2017年6月6日。

准考证打印时间：2017年6月14日至2017年6月17日。

（四）考试名称：预约式考试第4次。

考试时间：2017年7月15日。

报名时间：2017年6月12日至2017年7月4日。

准考证打印时间：2017年7月12日至2017年7月15日。

（五）考试名称：预约式考试第5次。

考试时间：2017年10月21日。

报名时间：2017年9月18日至2017年10月10日。

准考证打印时间：2017年10月18日至2017年10月21日。

银行证券业务简介范文简短篇八

自从有了这张卡，我的学习变得轻松多了，老师烦我时我一按左键就到放晚学时间了，眼看就要放完节假日时，我一按右键又增加了几天，我一按左键又到看电视的.时间了。就这样，我一天又一天地混了过去。

这天我在家打游戏时我接到一个突如其来的电话：“客户，您的所存时间不够了，您是否要使用待封程序？你还是要用您的青春来换取时间。。。。。。”说干就干，是的，我要。时间慢慢过去，我从一个小女孩变成了老太婆。

同学们，时间是宝贵的，岁月是不等人的。浪费时间就是浪费自己的生命。所以同学们，让我们一起来好好珍惜时间吧。

银行证券业务简介范文简短篇九

“时间银行成立了，时间银行成立了！我的时间银行开张了！”

“时间银行”四个字在阳光的照耀下，显得光彩夺目，俩侧大门分别写着“存取自愿，为民服务”八个红色的大字。五颜六色的巨大横幅从楼顶上直垂下来。前来祝贺的人挤得水泄不通，大家载歌载舞，热烈庆祝。

营业大厅里，营业员正忙着。

小猴子伸长了脖子捉“今天下午我休息，帮我存半天。”“好”狮子大声的说“今天，下午我睡觉存三个小时。”小麻雀说“今天，我不上课，帮我存一天的时间。”“好”

我的时间银行为他们在忙好多事情。

银行证券业务简介范文简短篇十

简历编号：

更新日期：

无照片。

姓名：

王小姐。

国籍：

中国。

目前所在地：

广州。

民族：

汉族。

户口所在地：

广州。

身材：

162cm?50kg。

婚姻状况：

未婚。

年龄：

35。

培训认证：

诚信徽章：

求职意向及工作经历。

人才类型：

普通求职?

应聘职位：

证券/金融/投资：证券分析师、股票/期货操盘手、

工作年限：

12。

职称：

无职称。

求职类型：

全职。

可到职日期：

随时。

5000--8000。

希望工作地区：

广州深圳香港。

个人工作经历：

公司名称：

公司性质：

私营企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

高级投资经理。

工作描述：

工作职责：

1.为客户制订资产配置方案并向客户提供理财建议；

2.组织市场推广活动，负责理财活动的策划、实施与效果评估；

3.组建业务团队，负责团队培训与考核；

4.中高端客户服务。

主要业绩：

1.在沪指振荡下挫15%市场环境下，所荐个股涨幅达85%，其最高涨幅逾175%；

2.拓展高端客户,迄今托管客户证券账户市值逾千万；

3.培训管理一支过20人团队，团队业绩在全公司系统名列前茅。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

外商独资所属行业：通信/电信/网络设备。

担任职务：

采购部行政主管。

工作描述：

工作职责：

1.撰写采购成本分析报告，制定成本控制考评与预算决策制度；

2.拓展亚太地区供应商渠道，主持供应商价格谈判；

3.财务报账，确保采购资金落实到位；

主要业绩：

2.年度采购成本削减5%，获公司预算目标达成奖励。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

外商独资所属行业：通信/电信/网络设备。

担任职务：

行政管理。

工作描述：

工作职责：

1.部门财务预算申请与审批报账；

2.策划组织部门团队建设活动；

3.通过cats系统进行人力资源成本统计核实与预算控制；

4.通过echo系统进行坏件申报与更换；

主要业绩：

1.率先建立部门hr数据库审核管理制度,有效控制部门成本,节省人力资源开支;。

2.有力促进了部门信息管理的公开化与透明化,有效加强员工内部沟通,提高工作效率。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

国有企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

客户主管。

工作描述：

工作职责：

1.为客户提供投资咨询建议；

2.负责营业部营销策略的宣传与推广；

3.拓展客户网络，推广网上交易与银证通；

4.核心客户维护与管理，处理投诉，咨询与建议，资金交易数据分析统计。

主要业绩：

1.参与公司筹建，建立一整套完善的部门业务流程与客户管理制度；

2.弱市推荐个股涨幅80%,位列20深沪股市年度涨幅榜首。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

国有企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

客户管理兼理财顾问。

工作描述：

工作职责：

1.为一线客户提供投资指导，针对客户风险与收益偏好提供理财产品投资建议，

2.推广网上交易与银证通；

3.交易大厅秩序维护，与各部门协调与沟通，反馈交易状况与出现问题；

4.中户室交易管理，处理投诉，咨询与建议，资金交易数据分析统计。

主要业绩：

1.网上交易与银证通的主要负责人,为营业部引进过千万资金；

2.提出“建立国债多头头寸进行融资”的建议，获得管理层充分支持和肯定，在低迷的市场环境下起到了融资套利的'良好效果。

离职原因：

公司名称：

公司性质：

国有企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职务：

客户服务部职员。

工作描述：

主要职责：

1.负责财经媒体信息采编工作，供客户投资决策参考；

2.为企业员工提供证券投资理念及分析方法培训；

3.协助举办大型投资咨询讲座，会议内容记录整理；

4.处理业务投诉与咨询，办理柜台交易，开户登记与资金转账。

主要业绩：

1.营业分部的主要筹建人之一，委派负责对公司投资咨询力量的建设；

2.员工专业培训深获好评，培训资料收录进《广东证券员工培训手册》；

3.发表多篇通讯于内部期刊《广证通讯》，为营业部树立良好形象与口碑。

离职原因：

教育背景。

毕业院校：

广州广播电视大学。

最高学历：

本科获得学位:学士。

毕业日期：

所学专业一：

会计学。

所学专业二：

国际金融证券投资方向。

受教育培训经历：

学校（机构）。

专业。

获得证书。

证书编号。

暨南大学。

国际金融证券投资方向。

大专毕业证。

00891629。

广州广播电视大学。

会计学。

本科毕业证。

00430695。

暨南大学。

金融学。

硕士学位证书。

语言能力。

外语：

英语良好。

国语水平：

良好。

粤语水平：

优秀。

工作能力及其他专长。

英语（四级）。

证券投资(获美国注册特许分析师（rca）资格及中国证券经纪/投资咨询/证券投资基金从业资格)。

会计（获aia-国际会计师公会ifrs文凭及amia国际会计师执业资格）。

计算机（熟练操作日常办公软件）。

写作（包括文案创作、商业往来信函及市场调研分析）。

详细个人自传。

拥有12年的金融财务工作经验，主要涉及金融服务行业和大型跨国公司。其中，金融证券行业从业经历长达8年，熟悉资本市场证券投资品种与业务运作流程，积累了丰富的投资、金融证券客户服务经验，特别擅长证券投资理财分析与客户营销管理。跨国公司的工作经历使我熟悉项目流程，从前期项目预算编制，成本评估预算到后期采购资金落实到位，积累了宝贵的财务管理经验，并且实现了年度采购成本削减5%，获公司预算目标达成奖励。

个人联系方式。

通讯地址：

联系电话：

家庭电话：

手机：

qq号码：

电子邮件：

个人主页：

应届毕业生简历网提供本文供广大毕业生参考，同时还想看更多。

银行证券业务简介范文简短篇十一

法定代表人：_________。

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

乙方：_________银行_________分行证券部。

法定代表人：_________。

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本。

协议书。

条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条陈述和保证。

10.1甲方的陈述和保证。

(1)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;。

(2)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2乙方的陈述和保证。

(1)其是一家依法设立并有效存续的银行;。

(2)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;。

(3)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条违约责任。

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条保密。

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条补充与变更。

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条协议附件。

14.1本协议附件包括但不限于：

(1)各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议;。

(2)各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条不可抗力。

如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十六条争议的解决。

本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十七条权利的保留。

任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

第十八条后继立法。

除法律本身有明确规定外，后继立法(本协议生效后的立法)或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

第十九条通知。

19.1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

19.2前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

19.3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第二十条协议的解释。

本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第二十一条生效条件。

本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。

本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

签订地点：_________签订地点：_________。

银行证券业务简介范文简短篇十二

导语：代理证券业务指商业银行利用其电子汇兑秕、营业机构及人力资源为证券公司总部及下属营业部代理证券的清算、汇划等结算业务。下面我们一起来看一级和二级的清算业务有什么不一样的吧。

一级清算业务：各证券总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。

二级清算业务：法人证券公司与下属证券营业部之间的`证券资金汇划业务。

代理收取保费及支付保险金业务

代理保险公司资金结算业务

其他代理业务委托贷款业务：指由政府部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人(受托人)根据委托人确定的贷款对象、用途、金额、期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的贷款。贷款人(受托人)只收取手续费，不承担贷款风险。

代销开放式基金：指银行利用其网点柜台或电话银行、网上银行等销售渠道代理销售开放式基金产品(基金发行规模可以随着投资人申请购买和要求赎回而随时变动，其销售渠道包括基金公司直销、银行及证券公司等机构代销、专业销售经纪公司代销)。银行向基金公司收取基金代销费用。

代理国债买卖：银行客户(除金融机构外)可以通过银行营业网点购买、兑付、查询凭证式国债、储蓄国债(电子式)以及柜台记账式国债。

其他基金托管业务：指除开放式和封闭式基金托管业务以外的基金托管业务，包括全国社会保障基金托管、证券公司受托投资托管、合格境外机构投资者(qfii)证券投资托管、企业年金托管等。

代保管业务银行利用自身安全设施齐全等有利条件设置保险箱库，为客户代理保管各种贵重物品和单证并收取手续费的业务。出租保管箱业务(主要产品)

露封保管业务：注明保管期限和物品的名称、种类、数量、金额等。

密封保管业务：同上，并先密封再交银行。

银行证券业务简介范文简短篇十三

法定代表人：_________________。

住址：_______________________。

邮编：_______________________。

联系电话：___________________。

乙方：_____________。

法定代表人：_________________。

住址：_______________________。

邮编：_______________________。

联系电话：___________________。

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本。

协议书。

条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条陈述和保证。

10.1甲方的陈述和保证。

(1)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;。

(2)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2乙方的陈述和保证。

(1)其是一家依法设立并有效存续的银行;。

(2)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;。

(3)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条违约责任。

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条保密。

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条补充与变更。

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条协议附件。

14.1本协议附件包括但不限于：

(1)各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议;。

(2)各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条不可抗力。

如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_______日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_______日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十六条争议的解决。

本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十七条权利的保留。

任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

第十八条后继立法。

除法律本身有明确规定外，后继立法(本协议生效后的立法)或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

第十九条通知。

19.1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

19.2前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

19.3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第二十条协议的解释。

本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第二十一条生效条件。

本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

甲方(盖章)：____________。

法定代表人(签字)：______。

_________年_______月____日。

签订地点：________________。

乙方(盖章)：____________。

法定代表人(签字)：______。

_________年_______月____日。

签订地点：________________。

银行证券业务简介范文简短篇十四

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

乙方：_________银行_________分行证券部。

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条陈述和保证。

10.1甲方的陈述和保证。

(1)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;。

(2)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2乙方的陈述和保证。

(1)其是一家依法设立并有效存续的银行;。

(2)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;。

(3)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条违约责任。

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条保密。

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条补充与变更。

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条协议附件。

14.1本协议附件包括但不限于：

(1)各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议;。

(2)各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条不可抗力。

如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十六条争议的解决。

本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十七条权利的保留。

任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

第十八条后继立法。

除法律本身有明确规定外，后继立法(本协议生效后的立法)或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

第十九条通知。

19.1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

19.2前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

19.3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第二十条协议的解释。

本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第二十一条生效条件。

本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

签订地点：_________签订地点：_________。

银行证券业务简介范文简短篇十五

投资银行业务资格包括股票(含b股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。下面考试网小编为大家分享证券从业考点：投资银行业务资格，供参考。

保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请，凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

证券经纪、证券交易与投资的财务顾问、投资咨询，注册资本最低限额为人民币五千万元;经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币一亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。

有下列情形之一的不得成为保荐人：

1、保荐代表人的`数量少于2人

2、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

3、最近24个月因违法、违规被中国证监会从名单中去除

4、中国证监会规定的其他情形

需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。

1、个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书必须具有下列条件：

(1)投资银行业务经历

(2)通过保荐代表人胜任能力考试成绩合格

(3)要有所在机构的董事长或总经理签名的推荐函

(4)未负有数额较大到期未清偿的债务

(5)最近36个月未因违法、违规被证券会从名单中除名或者受到惩罚

2、保荐代表人有下列行为的，证券会将予以除名，了解一下。

沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人推荐。

上市保荐人的条件，保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有沪深证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。

目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债(发行、交易市场)

记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮政储汇局的储蓄网点，面向公众投资者发行。

2006年7月4日审议通过了《国债承销团成员资格审批办法》，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。其中记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。

中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。

凭证式国债承销团成员原则上不超过40家;记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照办法再次审批。

例：国债承销团成员资格有效期为( )。

a、1年 b、2年 c、3年 d、4年

答案：c

(一)国债的承销业务资格

1、承销团申请人应当具备的基本条件：

(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度;

(5)信息化管理程度较高。

2、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件：

(2)营业网点在40个以上。

3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件：

注册资本金不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

4、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。

(二)申请与审批

记账式国债承销成员的资格审批由财政部会同人民银行和中国证监会实施，并征求银监会和保监会的意见。凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。

例：凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到( )部门。

a、财政部 b、中国人民银行

c、保监会 d、银监会

答案：c

申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，申请材料应当分别提交财政部和人民银行。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，申请材料应当提交财政部。

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。

发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。

银行证券业务简介范文简短篇十六

下面考试网小编为大家分享证券从业知识点：投资银行业务监管，仅供大家参考。

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。

1、核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。

2、 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(中介机构主要包括：证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等)

3、 特点(与审批制的区别)

(1)选择和推荐企业上：由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增强了保荐机构的责任。

(2)企业发行股票的规模上：由企业根据资本运营的需要来选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。

(3)发行审核上：发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能。

(4)股票发行定价上：由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

(“双保”要求)企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还必须要具有保荐代表人资格的从业人员具体来负责保荐工作。

1、《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。两个阶段：尽职推荐阶段、持续督导阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。

2、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司再次公开发行股票、可转换公司债的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后1个完整会计年度。

3、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后3个完整会计年度。主板上市公司再次公开发行股票、可转换公司债的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计两次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

1、保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：

(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)内部控制制度未有效执行。

(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行。

(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。

(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作。

(7)通过从事保荐业务牟取不正当利益。

(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

2、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的.，撤销其保荐代表人资格：

(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。

(2)未完成或者未参加辅导工作。

(3)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。

(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。

(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作。

(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

3、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：

(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。

(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。

(3)本人及其配偶持有发行人的股份。

(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。

(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

5、发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：

(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)公开发行证券上市当年即亏损。

(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 - 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。

(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。

(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。

(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。

(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上。

(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。

(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大。

(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大。

(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。

(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任。

(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。

(13)中国证监会规定的其他情形。

银行证券业务简介范文简短篇十七

研究宏观经济和市场动向，跟踪和发现投资机会，为客户提供投资建议。以下内容是小编为您精心整理的银行证券个人简历模板，欢迎参考！

姓名：性别：男。

出生年月：***联系电话：150***。

学历：本科专业：国际金融。

工作经验：民族：汉。

毕业学校：***投资高等专科学校。

住址：***。

电子信箱：***。

自我简介：

从事银行工作七年，精通会计结算，个人银行等业务；擅长理财规划，有组织管理能力；

从事证券工作五年，有证券从业资格，能独立撰写研究报告，有讲座培训经历；

擅长文字写作，精通计算机应用与维护，大学英语四级，有团队意识，纪律性强，有进取精神。

求职意向：

目标行业：基金·证券·期货·投资。

期望薪资：面议。

期望地区：***。

到岗时间：1周以内。

工作经历：

2008.8-至今合伙基金工作室。

研究员。

职责和业绩：

1研究国际国内经济金融形势，对宏观经济，政策和行业趋势作出判断；

2研究上市公司资料，分析场内股票走势，寻找具体投资机会；

32008年底成功预见了重大底部机会；

2007.3-2008.7***证券***分公司。

职责和业绩：

1研究宏观经济和市场动向，跟踪和发现投资机会，为客户提供投资建议；

2举办投资理财讲座，向客户提供丰富资讯和咨询服务，支持团队营销活动；

3通过积极努力，积累了数亿托管资产，获得客户好评；

银行证券业务简介范文简短篇十八

在人们的法律意识不断增强的社会，很多场合都离不了合同，合同是对双方的保障又是一种约束。那么合同书的格式，你掌握了吗？下面是小编收集整理的银行证券指定交易合同范本，仅供参考，欢迎大家阅读。

甲方：_________

法定代表人：_________

住址：_________

邮编：_________

联系电话：_________

乙方：_________银行_________分行证券部

法定代表人：_________

住址：_________

邮编：_________

联系电话：_________

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的'内容。

第十条陈述和保证

10.1甲方的陈述和保证

(1)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;

(2)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2乙方的陈述和保证

(1)其是一家依法设立并有效存续的银行;

(2)其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议;

(3)本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条违约责任

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条保密

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条补充与变更

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条协议附件

14.1本协议附件包括但不限于：

(1)各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议;

(2)各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条不可抗力

如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十六条争议的解决

本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十七条权利的保留

任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

第十八条后继立法

除法律本身有明确规定外，后继立法(本协议生效后的立法)或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

第十九条通知

19.1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

19.2前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

19.3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第二十条协议的解释

本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第二十一条生效条件

本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。

本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

银行证券业务简介范文简短篇十九

二年以上工作经验|女|26岁。

居住地：上海。

电话：138********（手机）。

e-mail：

最近工作[1年8个月]。

公司：xxx银行。

行业：银行。

职位：实习生。

最高学历。

学历：本科。

专业：国际金融。

学校：复旦大学。

自我评价。

本人性格开朗，稳重、有活力、待人热情、真诚、工作认真负责、积极主动、具有宽阔的胸襟、能与大家和睦相处、有良好的团队合作精神、能吃苦耐劳、责任心强、有较强的时间动手能力，能较快适应各种环境。

求职意向。

到岗时间：一个月之内。

工作性质：全职。

希望行业：银行。

目标地点：上海。

期望月薪：面议/月。

工作经验。

20xx/7—至今：xxx银行[1年8个月]。

所属行业：银行。

分析部实习生。

3、参与一项估值约250亿欧元的石油设备/石油服务行业合并案的交易发起工作;。

4、参与国家发改委、中国人民银行和中国证监会沟通、协调，报送相关债券发行文件。

20xx/6—20xx/6：xx小学[1年]。

所属行业：教师。

教师教师。

1、在四川贫困山区义务支教，让我从本质上认识到，只有更加努力奋斗去实现自己的目标、充实自己才能更好的尽自己的力量帮助别人。

2、在此次暑期兼职中，体会到了作为一名合格销售人员必须着眼与客户需求和企业效益，并需能与客户沟通，并能通过沟通，了解客户的偏好。

教育经历。

20xx/9—20xx/6复旦大学国际金融本科。

证书。

2009/6大学英语六级。

/6大学英语四级。

语言能力。

英语（良好）听说（良好），读写（良好）。

银行证券业务简介范文简短篇二十

法定代表人：_________。

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

乙方：_________银行_________分行证券部。

法定代表人：_________。

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条?甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条?甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条?在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条?在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条?变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条?撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条?甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条?根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条?在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条?陈述和保证。

10.1?甲方的陈述和保证。

（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2?乙方的陈述和保证。

（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；

（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条?违约责任。

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条?保密。

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条?补充与变更。

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条?协议附件。

14.1?本协议附件包括但不限于：

（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；

（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14.2?任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条?不可抗力。

如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十六条?争议的解决。

本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十七条?权利的保留。

任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

第十八条?后继立法。

除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

第十九条?通知。

19.1?本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

19.2?前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

19.3?一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第二十条?协议的解释。

本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第二十一条?生效条件。

本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。

本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________。

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

签订地点：_________签订地点：_________。