安全内控实例分享心得体会范文 内控经典案例(八篇)

从某件事情上得到收获以后，写一篇心得体会，记录下来，这么做可以让我们不断思考不断进步。优质的心得体会该怎么样去写呢？下面是小编帮大家整理的优秀心得体会范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

推荐安全内控实例分享心得体会范文一

2、处处注意施工安全，岁岁全家团圆。

3、提高质量意识，狠抓施工安全管理。

4、生产必须施工安全，施工安全促进生产。

5、眼睛容不下一粒砂土，施工安全来不得半点马虎。

6、小虫蛀大梁隐患酿事端。

7、见火不救火烧身，有章不循祸缠身。

8、打工在外不容易，施工安全首先放第一。

9、用环保理念，建绿色文明工地。

10、在岗一分钟，施工安全六十秒。

11、施工安全与遵章同在，事故与违规相随。

12、镜子不擦试不明，事故不分析不清。

13、宁绕百丈远，不冒一步险。

14、幸福是棵树，施工安全是沃土。

15、愚者用鲜血换取教训智者用教训避免事故。

16、治病要早除患要细。

17、施工一刻也不能松懈。

18、抓好施工安全生产促进发展。

19、隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山。

20、生命只有一次危险就在一时施工安全要记一世。

推荐安全内控实例分享心得体会范文二

1、安全是职工的生命线，职工是安全的负责人。

2、营造安全氛围，创造安全环境。

3、认真开展安全例检，及时清除事故隐患。

4、提高全民安全意识，养成遵章守纪美德。

5、骄傲自满是事故的导火线，谦虚谨慎是安全的铺路石。

6、安全在我心中，生命在我手中。

7、反违章、除隐患、保安全、促生产。

8、没有拉不直的绳子，没有除不了的隐患。

9、有备，安全保险；无备，事故难免。

10、平安是金，步步小心。

11、你对违章讲人情，事故对你不留情。

12、安全编织幸福花环，违章酿成悔恨苦酒。

13、小洞不补大洞难堵，小患不防大患难挡。

14、麻痹导致终生憾，违章铸成千古错。

15、安全生产走在先，工伤事故不沾边。

16、心系安全，出入平安。

17、蝼蚁洞虽小，能溃千里堤；隐患不常查，事故迟早生。

18、绳索常在细处断，事故多自粗心来。

19、安全是个宝，幸福少不了。

20、快刀不磨会生锈、安全不抓出纰漏。

21、人人事事讲安全，事事人人保平安。

22、质量是企业的生命安全是职工的生命。

23、安全编织幸福的花环，违章酿成悔恨的苦酒。

24、安全生产法，保护你我他。

25、劳动保护是把伞，职业危害靠它管。

26、绳子总在磨损地方折断，事故常在薄弱环节出现。

27、聪明者事前预防，侥幸者事后补偿。

28、遵章是安全的先导，违章是事故的根苗。

29、居安思危，警钟长鸣；防微杜渐，安如泰山。

30、凡大事皆起于小事，小事不论，大事又将不可救。

31、安全生产勿侥幸，违章蛮干要人命。

32、安全生产，人人有责；一分责任，十分落实。

33、维权必须从生存抓起，管理必须从安全着手。

34、安全一万天，事故一瞬间。

35、智者把安全刻在心上，愚者把教训挂在嘴边。

36、忽视安全求高产，好比杀鸡去取卵。

37、知险防险不危险，违章蛮干最危险。

38、安全与效益是嫡亲姐妹，事故和损失是孪生兄弟。

39、要想合家欢乐，牢记安全操作。

40、时时注意安全，处处防止事故。

41、风不平浪不静，安全警钟要长鸣。

42、质量是安全基础，安全为生产前提。

43、一人违章，众人遭殃。

44、严禁违章操作，确保安全生产。

45、祸不入慎家之门。

46、水火无情防为先，违章招祸后悔迟。

47、多看一眼，安全保险。

48、安全是十五的月亮，事故是三九的冰箱。

49、安全是无形的节约，事故是有形的浪费。

50、漏洞不补，事故难堵。

推荐安全内控实例分享心得体会范文三

1、思想走了神，事故瞬间生

2、宁可千日不松无事，不可一日不防酿祸

3、以百分之百的细致、创百分之百的优良

4、抓基础从小处着眼，防隐患从小处着手

5、严把质量关、宽广企业路

6、为己为家为国、安全必须牢记

7、加强质量教育、提高质量意识

8、树立质量法制观念、提高全员质量意识

9、质量是企业的生命线

10、绳子断在细处，事故出在松处

11、抽一块砖头倒一堵墙，松一颗螺丝断一根梁

12、质量重于泰山。

13、百年大计、质量第一

14、无事勤提防遇事稳如山

15、毛毛细雨湿衣裳，小事不防上大当

16、事故隐患不除尽，等于放虎归山林

17、气泄于针孔，祸始于违章

18、搅拌投料按规定、铁锹勿伸料豆里

19、科学管理、施工规范

20、绿叶底下防虫害，平静之中防隐患

21、一人违章，众人遭殃

22、只有麻痹吃亏，没有警惕上当

23、安全第一、质量为本

24、常添灯草勤加油，常敲警钟勤堵漏

25、违章违纪不狠抓，害人害己害国家

26、安全三个宝、上班莫忘了

27、科学管理、精心施工。

28、船到江心补漏迟，事故临头后悔晚

29、思想松一松，事故攻一攻

30、治病要早，除患要细

31、以管理保质量、以质量保进度、以进度求效益

32、沾沾自喜事故来，时时警惕安全在

33、小虫蛀大梁，隐患酿事端

34、漏洞不补，事故难堵

35、正确使用它、事故就少了

36、遵章是安全的先导，违章是事故的预兆

37、精心组织、科学施工、争创一流

38、学习文化打基础、技术能力勤钻研

39、树名牌意识、创精品工程

40、走平地，防摔跤;顺水船，防暗礁

推荐安全内控实例分享心得体会范文四

活动目标：1、了解吃各种食物(果冻、鱼、热汤、水果等)时要注意的安全事项，学会正确进食方法。2、明白吃饭时不包饭和裹饭，细嚼慢咽才有利于健康，不要一边吃一边说话。活动准备：

挂图

活动过程：

一、教师经过与幼儿谈话，引出活动主题

1、教师：小朋友，你们平时都爱吃什么东西呢零食是我们小朋友爱吃的东西，你们都吃过哪些零食呢

引导幼儿回答。

2、教师：刚刚小朋友都说了很多自我爱吃的零食，那除了零食以外，我们还要吃饭菜，小朋友，你们吃过的饭菜又都有哪些呢

教师引导幼儿进取回答。

二、引导幼儿了解进食可能遇到的危险

1、教师：小朋友，你们明白吗饭菜可口，零食好吃，可是如果我们在吃东西的时候不注意，也会很容易发生危险的哦!

2、教师说一说因为饮食不当而造成不良后果的事例。如：有些孩子因为吃果冻造成窒息，有些小朋友中午把饭含在嘴巴里面睡觉也造成窒息等等。

三、让幼儿自我发现由于进食不当所产生的危险

1、教师：小朋友，此刻请你们说说你们在吃东西的时候应当要注意哪些事情呢

2、教师引导幼儿说一说自我在进餐时有哪些不正确的方式，应当要怎样样做，才能够避免危险的发生。

3、教师小结：吃饭时不能含饭在嘴巴里面，吃鱼的时候应当慢慢吃，防止被鱼刺卡到;汤太烫的话应当等一会儿再喝等等。只要我们在吃饭的时候慢慢吃，多加注意，就不会发生这些危险。

四、出示挂图，进一步了解进食时要注意的安全

1、教师：小朋友，请你们看一看这幅图里面都有什么资料呢图上头是怎样样提醒我们在进食的时候要注意的事情呢

2、引导幼儿仔细观察图画，用自我的语言说一说。

3、教师小结：细细滑滑的食物要一小口一小口咬碎以后再咽下，我们在吃水果时要及时吐核，吃有刺的食物时要慢慢吃，过热的食物要等到稍凉以后再吃。

五、教师引导幼儿回顾并总结今日活动的资料，期望幼儿在日常生活中养成良好的习惯，注意进食安全。

推荐安全内控实例分享心得体会范文五

1、交通安全记在心，等等红灯又何妨。

2、酒逢知己千杯少，酒驾上路事故多。

3、珍爱生命，拒绝酒后驾驶。

4、十次事故九次快，人身安全当自爱。

5、进一步将受到谴责，退一步将得到尊重。

6、实线、虚线、斑马线，都是生命安全线。

7、生命需要阳光，幸福需要安全。

8、勿以快慢论英雄，安全行车最光荣。

9、秩序保障安全，规则守护生命。

10、关爱生命始于心，平安交通践于行。

11、多一些谨慎，多一些安全。

12、人行横道车让人，各种车道人让车。

13、开文明车，行文明路，做文明人。

14、守交通规则，树文明新风。

15、为了您和他人的安全，请拒绝酒后驾驶。

16、三思而后行，思命思家思未来。

17、好人一生平安，好车一路平安。

18、文明行车千里共婵娟，遵纪守法万家得团圆。

19、安全开车是大事，文明走路非小节。

20、行经路口要观望，拐弯示意要礼让。

21、保持安全车速，平平安安出行。

22、处罚违章不留情，看似无情最深情。

23、逞一时之勇，得一世之悔。

24、维护良好乘车秩序，争做申城文明乘客。

25、速度不是第一，平安才是终点。

26、宁停三分，不抢一秒。

27、开车拨接电话，行人危险大。

28、开车不饮酒，酒后不开车。

29、增强交通安全意识，提高自我保护能力。

30、一人安危系全家，全家幸福系一人。

31、文明交通停看行，行车安全重礼让。

32、高高兴兴出门去，平平安安回家来。

33、酒逢知己千杯少，酒后开车事故多。

34、走斑马线，靠边行走，安全意识我拥有。

35、无限风光在险峰，交通安全莫放松。

36、人行道莫侵占，车行道人莫闯。

37、交通法规要遵守，安全警钟需常鸣。

38、交通法规要牢记，路过街市别大意。

39、马达一响集中思想，车轮一动想着群众。

40、路好车好安全最好，慢行快行平安才行。

41、赠人玫瑰，手留余香，予人礼让，一生平安。

42、做文明驶者，当和谐卫士。

43、一停二看三通过，麻痹大意是灾祸。

44、你让我让让出温馨，你抢我抢抢出祸端。

45、交通法规在心中，交通安全在手中。

46、高速公路莫超速，生命安全保得住。

47、开车多一份小心，家人多十分安心。

48、事故是警钟，多敲才能创平安。

49、遵守交通法规，平安与您同在。

50、共守交通法规，同享一片安宁。

51、遵守交通规则，让生活更美好。

52、严禁酒后开车、非司机开车、疲劳开车。

53、超载超速，早晚是祸。

54、不比快只求稳，平安回家才是本。

55、开车第一要事，请系好安全带。

56、驾车不违法，拥有幸福家。

57、不讲卫生要生病，不讲安全要送命。

58、车不在好刹车要灵，路不在宽安全则行。

59、孩童路边走，成人要牵手。

60、给汽车减减负，给自己减减速。

推荐安全内控实例分享心得体会范文六

61、关注安全生产，确保校园平安。

62、人人保安全，家家笑开颜。

63、校园，充满书香的地方，别让书香中充满恐惧。

64、前面混乱我看见，不要走过去添乱。

65、安全是个聚宝盆，属于守法遵章人。

66、微笑辽阔无界，安全超于一切。

67、论生命不分贵贱，讲安全不分你我。

68、紧绷安全琴弦，奏响生命乐章。

69、生命安全重于泰山，请君珍爱。

70、不为一时的冲动放弃自己的美好未来，安全、和谐、文明校园由你我来创建。

71、大车、小车、车车留意，楼梯、电梯、梯梯小心。

72、校园安全你我他，高高兴兴上学来，平平安安回到家。

73、绷紧安全弦，奏响青春歌。

74、谁小看安全问题，安全就让谁出问题。

75、伤害别人，等于伤害自己。

76、苍蝇专叮有缝蛋，无懈可击最安全。

77、普及食品安全知识，促进生活健康和谐。

78、火灾隐患不可有，防火之心不可无。

79、椰岛宜居景如画，海经平安亲似家。

80、安全是最大的节约，事故是最大的浪费。

推荐安全内控实例分享心得体会范文七

“安全职责大过天”起初觉得拟这个题目会不会太过渲染，但经过深思觉得并非虚张声势。“安全”一词几乎涵盖了人类的一切生产、生活行为，以微妙的关系将我们的命运紧紧相连。

记得我们踏入企业大门的第一天，首先理解的就是安全教育，可见，安全对于一个企业，尤其是我们化工行业的重要性。安全生产是一个企业生存和发展的基础，安全警示片用一例例鲜活的生命冲击着我们的视觉神经和心理承受力，同时告诫我们，安全就是生命，安全就是效益。如果一个企业的安全工作不到位，那么其经济效益和社会效益将无从谈起。

“安全第一、预防为主”的方针，我们是天天讲，月月学，年年喊，安全标语随处可见，安全记录一本又一本，为什么还屡屡发生安全事故呢究其原因，主要是部分员工职责心不强，安全意识相当淡薄。

安全是一种行为。这种行为靠我们自我养成遵守规章制度的习惯。用制度强压规范行为，用规程左右行为。安全是一种观念。观念决定行动，观念指导行动。没有安全观念的人就没有安全忧患意识。安全是一种态度。态度影响安全，态度促进安全；安全是一种职责。这种职责包括对自我、对家庭、对企业、对社会等等。

职责胜于本事，态度决定高度。卓越的人能够把平凡的工作做伟大，平庸的人则使崇高的工作变卑下。在这个世界上，有本事的人不少，可是同时拥有职责感和良好心态的人却不多。仅有两者兼而有之的人，才是企业所需要的人，才能成就自我的完美人生。同时为自我的企业添砖加瓦。

近期，经过评审，企业经过了安全生产标准化复评验收，到达了安全生产标准化“二级”企业标准。但在安全生产标准化的验收工作过程中还是暴露出许多问题，问题的原因一是部分员工在工作中职责心不强，对待工作马马虎虎，甚至抱着应付了事的心态去糊弄。二是部分员工安全意识不强，态度不端正，心存侥幸，忽视安全制度，认为没有那么严重，甚至把安全检查看成是对自我过不去，挑毛病，找茬子，没有把安全生产标准化看成是自我工作的一部分，没有从内心深处认识到安全生产标准化的重要性。三是对安全生产的认知程度不够，没有将安全生产标准化真正扎根到灵魂深处，更没有将安全生产标准化养成一种习惯。那么如何改变当前现状呢必须强化管理制度，提高员工的职责意识，将职责明确到人，强化职责落实和追究。让每一个人在工作中都能做到有职责心，有担当。

我们化工企业属于高危行业，一个小小的差错，就能造成巨大的威胁，一个小小的疏忽，就能中断生产系统的正常运行，一个小小的闪失，就能让生命处于险境。比如：我所在的分厂危险有害物质主要是浓硫酸和浓硝酸，一个小小的疏忽就可能导致酸烧伤，所以每次检修和维修设备时总提醒员工必须要把管道的酸退干净，否则后果不堪设想。多年前也发生过此类事故，就是维修设备时管道酸未退干净，导致两名人员烧伤。所以我们必须要围绕“防风险、查隐患、遏事故”主题，积根排查安全隐患，并进行事故应急演练，提高安全意识和事放应急处理本事，工作中始终坚持“安全第一”的思想，警钟长鸣，做到严、勤、细、实，严格按安全规程办事，对安全生产的每一个环节都检查到位，不漏过一个疑点，不放过一个死角，不忽视一个细节，确实做到让安全生产标准化成为一种习惯，彻底消除安全隐患，避免事故的发生。

在这个世界上，每个人都扮演了不一样的主角，每一个主角又都承担了不一样的职责。作为企业的'员工，使命在岗位，职责在肩头，奉献在本职，我们应当将安全意识从“要我安全”提升到“我要安全”、“我会安全”。这是对自我、对家人、对企业应尽的一份职责。

安全生产，人人有责。安全工作，仅有起点，没有终点。让我们一齐统一思想，在生产中树立＂安全生产标准化，我担当我尽责”的意识，遵守“一切对照标准，标准成为习惯，事事执行制度”的安全行为准则，确实做到在岗一分钟，安全六十秒。

推荐安全内控实例分享心得体会范文八

1、进一步完善董、监事会决策机制;

2、进一步加大基层机构的内控执行力;

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

(一)构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行20xx年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于20xx年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部监事2名、股东监事3名、职工监事3名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育"追求滤掉风险的效益"的风险管理文化，实施"优质行业、优质企业"、"主流市场、主流客户"的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

5、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着"内控优先"原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行。

6、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户

7、信息披露管理

本行a+h同步上市后，为规范信息披露行为，保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据内地和香港两地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程。

8、激励约束机制

本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。

本行上市之初，就非常注重与投资者的沟通与交流，开通了投资者电话专线，在公司网站设置了"投资者关系"栏目，认真接受各种咨询，并开始着手建立相关规章制度，起草了《中信银行股份有限公司投资者关系管理制度》。上市以来短短的两个月内，本行领导、董秘、董事会办公室工作人员已组织、接待了大大小小几十次境内外投资机构、分析师和投资者的来访调研，通过电话、电子邮件等形式及时解答问题，建立了和境内外投资机构的良性互动，提高了公司的透明度，得到了资本市场的好评。

(二)规范运作的保证

1、公司章程

公司章程是本行股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会、各级管理人员规范运做的行为准则和依据。本行的公司章程是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章而制定的，已经中国银行业监督管理委员会核准，并已通过中国证监会和香港联交所的审核。

(2)三会议事规则

根据监管机关的要求，制定了详细的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。

(3)董事会、监事会各专门委员会议事规则。

(4)制定并完善了《行长工作细则》，完善高级管理层的工作细则和规程，明确组织机构之间的职责边界，建立明晰的汇报路线和信息沟通机制。

(5)起草了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等公司治理配套文件。

在实际运作中，上述文件及其他相关指导性文件，共同为规范运作提供了制度保证。

中信银行股份有限公司成立于20xx年12月31日，在短短的时间里，本行公司治理结构的基本框架和原则基本已确立，公司治理走上了规范化的发展轨道。但在实际运作中，正如《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》所深刻指出，要真正解决公司治理"形似而神不至"的问题，就须清醒地认识到自己的不足，积极学习那些较我行更早步入资本市场的同业的先进经验，取人所长，补己之短，积极探索、完善有效的公司治理。

(一)进一步完善董、监事会决策机制。由于本行董、监事会下设各专门委员会成立时间不长，其议事规则虽已经各专门委员会审议、修订，但尚待董事会审议通过。此外，董、监事会各专门委员会的成员都是金融、财政方面的专家学者，应进一步发挥各专门委员会的专业特长，不断完善董、监事会决策机制。

(二)进一步加大基层机构的内控执行力。我行虽旗帜鲜明地提出了合规经营理念，并大力倡导和宣传，但个别基层机构在认识上仍不到位，在处理具体业务时容易忽视合规经营的问题，一些发生在基层机构的低层次操作风险问题还不时地困扰着我们。

因此，我们将进一步加强合规体系建设，积极培育全员合规、高层合规的文化氛围，进一步加大对基层机构的检查力度，加强其内控执行力。

(三)制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。我行提名及薪酬委员会已草拟《独立董事和外部监事津贴制度》，以使董事认真、勤勉地履行职责。该制度已提交第一届董事会第六次会议审议，拟于年内实行。

序号 整改措施 整改时间 责任人

1 董事会审议通过议事规则，进一步完善董、

监事会决策机制 xx年 xx月份 先生 女士

2 进一步加大基层机构的内控执行力 xx年年内 合规审计部

3 实施独立董事和外部监事津贴制度 xx年 xx月份之前 人力资源部、提名与薪酬委员会

本行始终致力于构建完善的公司治理结构，并借鉴国内外先进的公司治理经验，结合本行的实际情况，在公司治理的实际运作中，采取了一些行之有效的措施，不断提升公司治理结构。

(一)内部控制制度方面的特色

1、本行树立了正确的经营理念，优化了内控环境。

我行在对近年实践进行总结的基础上，提出了"追求效益、质量、规模的协调发展，追求过滤掉风险的利润，追求稳定增长的市值，努力走在中外银行竞争的前列"的经营理念，严格按照国家各项法律、法规、条例的规定和银监会的监管要求，以《商业银行内部控制指引》为指导，遵循商业银行全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，改进内部控制措施，完善信息交流与反馈机制，有效发挥内部控制的评价与持续改进机制，有力地促进了全行各项业务的健康、平稳、安全运行。

2、本行建立了覆盖全面业务和流程的内部控制制度。

包括授信业务内部控制、资金资本市场业务内部控制、会计及柜台业务内部控制、计划财务内部控制、中间业务内部控制、计算机信息系统内部控制等。

3、完善内控管理机制，提高决策的科学性。

本行积极探索扁平化管理，建立健全集体决策机制，通过建立并执行总、分行行长定期办公会议制度，履行集体决策职能，提高经营管理决策的科学性和透明度。健全了行长办公会领导下的风险管理委员会、发展及资产负债管理委员会、内部审计委员会和财务审查委员会制度，提高了决策的专业性。

4、强化风险管理措施，落实全面风险管理。

一方面进一步健全风险管理体系，在风险管理委员会下成立了信用风险、市场风险、操作风险三个专业委员会，建立了相应的工作制度，并开始履行职责。另一方面加强信贷政策管理，强化放款中心建设和贷后管理工作，并进一步加强市场风险管理，不断提升风险管理技术手段，完善贷款管理信息系统、资产负债系统、财务管理系统。

5、加大检查、整改和处罚力度，狠抓内控执行。

我行通过大规模的检查，狠抓整改率，保证了内控的执行力度。主要开展了会计大检查(覆盖面达100%)、信贷大检查(覆盖面达50%)及安全保卫大检查。通过连续的检查，大量揭示和纠正了会计、信贷业务操作和安全保卫方面的不规范操作行为，消除了风险隐患。 (二)风险管理方面的特色

本行持续采取以下多种创新性的措施，努力建立起审慎的风险管理体系：

1999年，本行进行了公司贷款流程改造，将大部分公司贷款业务的审批权集中到总行，并设立了从事不良贷款清收的专职清收人员职位;与麦肯锡公司合作开发了公司业务信用评级系统，并在全行推广。

20xx年，本行实施了分行信审经理总行委派制，设立了具备识别信用风险知识及经验的产品经理职位以做实授信调查，建立了放款中心以降低放款操作风险。

20xx年，本行设立了首席风险主管职位，在国内同业率先实施分行风险主管委派制。分行风险主管主持包括授信审批在内的风险管理工作，直接向首席风险主管负责并汇报工作。

20xx年末至20xx年初，本行调整了授信流程，加强对授信业务的全程控制，强化风险管理的独立性：(1)由风险管理部承担审查审批职能的同时，将放款中心和贷后管理职能集中由风险管理部组织实施;(2)实行信审会集体审批制，取消了总行行长、分行行长的审批权，总行行长、分行行长仅对信审会审批通过的项目行使否决权;(3)设立了专职信审委员职位，推行专业审贷。在授信调查以及贷后管理中执行第一责任人制度，由客户经理和产品经理对授信调查和贷后管理承担第一责任。

20xx年以来，本行按照《巴塞尔协议ii》的要求，与穆迪kmv公司合作开发了新的公司业务信用评级系统。新的评级系统按照客户类别，设计了20个可独立计量违约概率的打分模型以及一个通用的违约概率计量模型，在行业细分和违约概率的计量技术上居于国内同业前列。

20xx年：

(1)本行实施"优质行业、优质企业"、"主流市场、主流客户"战略，并按行业、产品和客户调整贷款组合结构，主动管理信贷风险;

(2)在总行风险管理委员会下，本行建立了专门从事信用风险、市场风险和操作风险管理的三个专业委员会，强化对三大风险的专业、集中管理;并建立了重点行业专家队伍和行外专家库，加强重点行业政策管理，逐步推行行业审贷，提高授信决策的专业水平;

(3)本行开始在全行范围内推广"追求滤掉风险的效益"理念，并通过计算、分配基于监管资本标准的经济资本来对一级分行的业绩进行评价。

(三)完善信息披露制度

我行作为a+h同步上市的公司，深刻理解内地和香港在监管规则、监管理念等方面存在差异，在信息披露方面严格执行标准从严不从宽，内容从多不从少的原则，并根据上市地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程，有助于进一步增强透明度，实现股东价值化。

六、其他需要说明的事项

(一)日常信息沟通手段。目前，本行通过《中信银行董监事通讯》、《中信银行资本市场动态》等方式及时向董、监事会报告相关日常工作。

(二)股权激励计划情况的说明

本行已制定对高管的股票增值权激励方案，可否实施，目前尚未得到监管机构的明确答复。