超声科制度机制风险(精选14篇)

总结是对过去一段时间的经历和收获做出有益回顾。在写总结时，我们可以请他人进行审阅和建议，以提高总结的质量和准确性。以下是一些关于总结的经典名言，它们能够激励我们思考总结的重要性和方法。

超声科制度机制风险篇一

科学发展观的落实需要强有力的制度来支撑,制度是决定人们的相互关系设定的一些制约.推进制度和机制创新,使我国的.环保工作走上良好的发展轨道,是我们的终极目标.

作者：林秀红作者单位：福建省环境保护设计院刊名：海峡科学英文刊名：channelscience年，卷(期)：2009“”(6)分类号：x3关键词：科学发展观制度和机制创新

超声科制度机制风险篇二

认真贯彻邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全局反腐倡廉建设。

二、工作目标。

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，在全局开展风险岗位廉能管理工作，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别廉政风险，建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的主动预防、超前防范的风险廉能管理机制，做到及时发现违纪苗头、及时解决违纪问题，把消极腐败现象预防和消除在萌芽状态，把廉能风险化解在初始阶段，切实增强党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的意识，营造风清气正的干事创业环境。

三、主要内容。

紧紧围绕权力运行和监督制约，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引发腐败的风险问题，科学划分风险等级，有针对性地运用教育、制度、监督等手段，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

四、实施范围。

风险岗位廉能管理的实施范围是：各科室及其具有公共权力岗位职责的干部。

五、工作措施。

第一，排查廉能风险点，健全信息档案。

按岗位、科室、单位、领导班子成员排查廉能风险。采取自己找、群众提、互相找、领导点和组织评等方式，从单位及个人的岗位职责、业务流程、制度执行和外部环境等方面逐一排查，找全找准廉能风险点。一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量的明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

1、查找岗位风险点。以岗位为基础，坚持全员参与的原则，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析查找出个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点，拟定风险等级和提出防控措施。在此基础上，县处级领导干部由局党组审定，确定风险等级；科级及科级以下干部职工由所在科室提出初审意见，由所在党支部审核、局党组审定确定风险等级。

2、查找科室风险点。针对科室职责定位和各个重要岗位，查找出本科室业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，梳理之后报局党组审核，并确定风险等级。

3、查找单位风险点。结合单位工作职责定位，在岗位、科室查找风险点的基础上，查找单位风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由局领导班子会议研究决定，并确定风险等级，在本单位范围内进行公示。

4、确定风险等级。按风险发生概率或可能造成危害损失程度确定出岗位风险点等级。一般可分为三个等级：一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。对查找出的岗位风险点，须经逐级严格评定审核，梳理汇总，并在一定范围内公示。

5、建立风险岗位廉能管理信息档案。将查找到的廉能风险进行汇总，填写单位廉能风险自查表、科室廉能风险自查表和个人廉能风险识别防控表，以及单位廉能风险岗位和相关管理制度汇总表，建立台账，形成风险岗位廉能管理信息档案。

第二，实施防控措施，有效预防腐败。

按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。

1、前期预防措施。主要从加强思想道德建设、制度机制和岗位职责三个层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。（1）开展廉政教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉能风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和自觉性。（2）完善办事公开制度，主动接受群众和社会的监督，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性。（3）实行政务公开，在本局网站全面公开价格工作职能、权力运行流程、事项办理条件、事项办理程序、事项办理时限等。

2、中期监控机制。（1）通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。（2）针对各类防范措施、制度机制的薄弱环节，及时查漏补缺及领导干部定期对廉洁自律、履职尽责等情况进行自查。（3）实行专项检查，加强风险岗位廉能管理和决策权、执行权的有效制约和监督，防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。

3、后期处置办法。建立风险岗位廉能预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落风险岗位廉能管理措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。

（1）岗位风险点管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在科室集体审定，科室负责人把关、签字。

（2）科室风险点管理措施。科室针对岗位人员提出制订的防范措施进行梳理，归类汇总，修改完善，科室开会讨论后上报局领导小组办公室审定，并以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（3）单位风险点管理措施。在岗位、科室制订的防范措施的基础上，讨论修订本单位岗位风险点廉能管理措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施经局党组会议审定后，在局机关范围内公示。

5、加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度。一级风险，由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由科室负责人直接管理落实，单位分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，科室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、人文关怀、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，多种措施，充分发挥社会各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。

第三，强化评估考核，提升工作成果。

1、严格评估考核。把开展风险岗位廉能管理工作情况纳入到党风廉政建设责任制日常考核，综合运用内部考核评估、社会评估和综合考核评估等有效形式，对风险防范管理工作进行考核。

2、修正完善提升。风险岗位廉能管理以年度或项目管理为周期，根据考核评估情况，纠正存在问题，对风险岗位廉能管理成效显著的单位、个人予以表彰，对失教失察失管或违规违纪者，要根据具体情况、情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的，要移交司法机关依法追究法律责任。同时，要结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险管理内容，改进和完善风险管理措施。

六、工作要求。

（一）加强领导，精心组织。将风险岗位廉能管理工作作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，成立市物价局风险岗位廉能管理领导小组。单位一把手和各科室负责人分别为单位和科室廉政风险防范管理工作第一责任人，要切实履行“一岗双责”职责，带头查找岗位风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

超声科制度机制风险篇三

“廉洁政府这个词最早出现在晏子的《春秋与正午》询问第二个四个问题：“ldquo一个廉洁的长期政府，它能做什么？”“我们现在谈论的是什么”廉洁政府主要是指政府工作人员在履行职责时，不以权谋私，公正廉洁。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

通过全面系统地开展安全生产大检查，进一步强化安全生产工作措施，促进建设工程领域安全生产主体责任的落实，严厉打击建设工程领域非法违法行为，彻底排查治理安全生产隐患，认真解决安全管理上存在的突出问题和薄弱环节，有效防范建设工程领域生产安全事故，坚决遏制较大以上事故发生。

全县范围内房屋建筑、水利、道路（桥梁）、码头、土地平整、水库除险加固工程及装饰装修工程。

在全面检查的基础上，重点检查企业安全生产责任制是否落实，安全操作规程、管理制度是否建立健全，安全生产“两项许可”是否执行到位，危险性较大分部分项工程是否监管到位等情况，以及作业环境、安全防护等方面存在的隐患。

（一）安全生产责任制落实情况。企业法定代表人负责制及主要负责人、分管负责人、项目负责人、安全管理人员、各岗位各班组安全生产责任制建立及落实情况。

（二）建筑安全生产法律法规、部门规章、标准规范执行情况；安全管理制度和岗位安全操作规程建立和执行情况；安全生产隐患排查治理制度建立和执行情况；企业、项目部领导现场带班制度执行情况，施工现场安全检查等方面的情况。

（三）施工企业“三类人员”（企业主要负责人、分管负责人、安全管理人员）、特种作业人员、监理人员持证上岗及履职情况。施工企业“三类人员”是否取得安全考核合格证书，施工企业特别是专业承包企业和劳务分包企业及项目部安全管理机构的建立、专职安全生产管理人员配备履职情况，项目部安全管理台账资料情况，企业组织一线作业人员的教育培训情况，施工现场特种作业人员持证上岗情况，项目总监、安全监理人员持证上岗及履职情况。

（四）危险性较大分部分项工程的安全监控情况。重点是施工现场深基坑、高大模板支撑系统、脚手架和建筑起重机械等重点部位和环节的安全管理情况。

（五）应急管理情况。应急救援体系和应急救援队伍的建立情况，配备应急救援物资、制订应急救援预案和应急演练情况，对项目周边或作业过程中存在的易由台风等自然灾害引发事故灾难的危险点排查、防范和治理情况等。

此次建设工程安全生产大检查采取企业自查、各行业主管部门检查、县政府重点督查的方式进行，为期二个月，分四个阶段进行。

第一阶段：企业自查阶段（11月1日-11月10日）。各施工、监理企业对照检查内容逐项进行自查自纠，对每一个环节，每一个岗位，每一项安全措施落实情况都要进行全面彻底的排查。

第二阶段：部门检查阶段（11月11日-11月20日）。在企业自查的基础上，行业主管部门牵头组织对本行业建设工程安全生产工作进行全面检查。

第三阶段：重点督查阶段（11月15日-11月30日）。由县政府安委会办公室牵头，负责组织相关部门（单位）对全县建设工程项目进行重点检查督查。县政府安全生产检查督查组由县政府督查室、县安监局、县住建局、县公安消防大队组成。县财政局、国土局、交运局、公路局、教育局、水利局、花管处等部门分别参加农发、土地平整、道路（桥梁）、学校建设、水利、码头工程的检查督查。

第四阶段：总结提高阶段（12月）。认真组织开展“回头看”，全面总结本行业、本单位开展安全生产大检查的情况，认真评估活动的实际效果，总结经验，查找不足，完善制度，建立和健全安全生产工作长效机制。

1、县政府督查室负责督查工作的组织协调。

2、县安监局负责检查企业安全生产责任制、规章制度的落实和安全管理人员、特种作业人员持证情况。

3、县住建局负责检查企业资质、施工现场安全防护措施和工程是否严格按照设计规范施工等情况；负责检查特种设备的使用、安装、检测是否符合国家规范标准要求。

4、县公安消防大队负责对在建工程的消防设计、设施安装是否按照规范要求进行、手续是否健全。

（一）加强领导，明确工作职责。各乡镇、各有关职能部门要以开展“安全生产年”活动为契机，以督促企业认真落实安全生产主体责任为重点，以推进安全标准化工作为突破口，以隐患排查治理工作为抓手，以联合检查等形式为手段，切实加强领导，落实责任，精心组织，周密部署。各有关职能部门要全面履行安全生产监管职责，有步骤、全方位地落实工程建设领域施工安全整治督查工作。县住建局、交运局、公路局、国土局、教育局、水利局、农发办等要根据行业特点分别制订房屋建筑、道路（桥梁）、土地整理、学校建设、水利、农发、码头工程等安全生产检查方案。

（二）突出重点，狠抓源头整治。建设施工单位要以杜绝较大事故、减少或避免一般事故为目标，认真开展隐患排查治理工作，依据本行业建设工程的特点，抓住主要问题和薄弱环节，针对冬季特点，加强事故防范工作，开展有针对性的自检自查，促进隐患排查治理工作的有效落实。要把安全督查过程当作发现问题和解决问题的过程，边督查（检查）边整改，发现一处、整改一处，务求通过检查督查消除事故隐患，有效减少事故的发生。

（三）广泛宣传发动，严格信息报送。建设行政主管部门要利用各类媒体及各种会议、文件等有效形式，加大对安全生产督查专项行动的宣传力度，教育引导建筑施工企业和广大职工增强做好安全生产工作的主动性和创造性。要及时总结好的经验和做法。对部分企业自查不认真、走过场或个别主管部门督查不力的，要坚决予以公开曝光，并给予相关责任人行政处罚或行政处分。要充分发挥舆论监督和群众监督的作用，鼓励广大职工和群众积极举报弄虚作假的行为。各单位在完成检查督查工作后，要认真总结本地、本部门开展检查督查工作的经验做法、存在问题、措施建议，并于11月20日前，将本单位开展安全生产检查情况报送县安办。

新形势下，加强廉政风险防控制度建设，是惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是科学防范腐败的有效手段。国投新集一矿党委在廉政风险防控制度建设上，始终坚持人性化教育到制度化管理，以制约和监督权利运行为核心，以廉洁思想道德文化教育为抓手，以完善制度和措施为重点，实施廉政风险防控机制建设，从而对防控和杜绝腐败现象的发生起着重要意义。现结合国投新集一矿廉政风险防控机制建设的开展情况，浅谈对廉政风险防控制度建设的个人思考。

廉政风险防控制度建设是对权力行使的有效控制和监督，是保障权力在阳光下运行的有效保证。积极推进廉洁风险防范管理，是加强对权力运行的全过程、全方位监控，是应对新形势下反腐败斗争的必然选择，也是纪检监察工作理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。从近年来本矿一些违规违纪案件的发生来看，违规违纪案件主要体现在“管人、管钱、管物”岗位上的人员占有相当高的比例。

1.1思想政治及道德教育缺失。

一些领导干部和关键岗位人员平时由于放松政治理论学习，私欲膨胀、思想懈怠，致使“精神食粮”缺失，导致在思想上存在着愚昧，职业道德、品行、素质、能力的低下和思想道德缺失，在岗人员不履行或不正确履行职责，使个人世界观、人生观、价值观发生扭曲，造成权利失控、行为失范等廉政风险。

1.2制度机制需要不断完善。

由于制度不健全、人员管理不规范，关键岗位人员自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督机制，导致一些权力和利益岗位运行过程中自以为是，随意性大。通过对代工资、违规提拔等案件发现，由于基层关键岗位经管员属区队管理，出现部分区队长与经管员相互勾结，导致代工资、出假勤、“暗箱操作”等违规违纪现象频发，为此，矿纪委提出经管员管理制度改革，纳入经营管理部门统一管理，简化利益关系，并得到有效落实。

2.强化“五不为”机制建设，确保廉政风险防控制度有效落实。

党风廉政建设，预防是前提，教育是基础，制度是保障，监督是。廉政风险防控制度设计应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药。如何强化领导干部作风纪律建设，增强预防腐败的能力，保障权利的行使安全、项目建设安全、资金运行安全、干部成长安全，纪检监察部门需要扩大监督渠道和网络、深化教育，强化体制建设。在推动领导干部风险防控机制建设中，国投新集一矿创新构建“五不为”防控机制，自觉增强作风纪律建设，严格按照组织原则和制度规定办事。

2.1拓展廉政教育内涵，不断完善“不想为”的自律机制。

廉政风险防控管理工作的有效开展，教育是基础，监督是保障。加强广大党员干部政治思想理论学习、作风纪律和企业文化教育，提高认知水平和政治素质，是切实防止领导干部“精神缺钙”的有效途径，是筑牢拒腐防变思想道德防线的保证。在党员干部中加强“十八大”精神的学习，认真组织学习讨论“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蕴含的深刻含义，教育引导广大领导干部及重要岗位人员从思想上提升自律性、自检性，纠正党员干部职工从众心理、侥幸心理等模糊认识，形成按规律自律、按程序决策、按制度办事的自觉意识和良好习惯，从根本上营造守纪执纪的良好环境，不断增强领导干部及重要岗位人员的风险意识和责任意识，防止腐败现象的发生。

2.2强化惩防体系建设，不断健全“不能为”的防范机制。

廉政风险防控管理工作的开展，以贯彻落实党风廉政建设责任制为目标，形成层层监督、层层把关的制度体系，不断提升领导干部责任意识、廉洁意识、效益意识，形成“党委统一领导，各基层党政齐抓共管，纪检监察部门组织协调，各负其责，各行其事”的责任划分，切实推动惩防体系建设工作的有效开展。

2.3加强效能监察，不断完善“不易为”的监督机制。

国投新集一矿纪委根据公司“管理创新年”工作主题，充分发挥纪检监察工作职责，切实做好监督和服务。在加强各级领导班子、管理干部和关键岗位人员的效能监督监察的同时，以公开为手段，强化阳光队务，把深化队务公开作为风险防范工作的重要之举，在实践中不断规范，在规范中不断创新监督机制。

2.4加强自保互保联保制度的建立，不断增强“不好为”的约束机制。

自保是基础，互保是补充，联保是承诺。国投新集一矿纪检监察部门，在深入开展政治思想素质提升的基础上，强化基层单位管理干部自保互保联保制度，由矿各分管领导根据本单位廉政风险岗位要求、岗位职责和性质，制定自保互保联保责任制，至上而下签订；在单位内部，同级别、同岗位相互签订。以及签订家庭联保责任制、承诺书，用“亲情”规范作风建设，用“亲情”强化自律建设，用“亲情”增强责任意识，用“亲情”增添廉政氛围，逐步形成无缝对接，层层监督，层层把关，促进互监互助互保力度。

2.5加大查处案件力度，充分发挥“不敢为”的惩处作用。

案件的查处有利于震慑一方，有利于促进领导干部作风建设，有利于对程序的改进和制度的规范。近年来国投新集一矿在对设备采购与验收、废旧物资处理、工资分配、私设“小金库”、罚没款、基层职工队伍管理等重点领域和关键环节加大事中监管与案件查处力度，并建立查办案件工作的内部制约和监督机制，从源头找出案件发生的原因并提出解决的办法和途径，充分发挥查办案件的治本作用。

加强廉政风险防控建设，是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。通过近年我们在加强廉政风险防控工作实践中的经验，个人认为应着重从以下方面着手推动廉政风险防控制度建设。

3.1深化岗位责任制落实，加强制度建设。

根据岗位职责不同，加强风险点的监督监察，强化《廉政风险防控管理手册》中的岗位风险监管机制建设，形成干部与干部之间自保联保互保制度，同时加强纪检监察网员、民管员等制度管理，强化监督监察作用，增强经管员责任意识，推动阳光队伍，从源头防治经济案件的发生。

3.2强化效能监察工作开展。

效能监察工作，是促进经营管理者正确履行职责，提升管理水平和企业效能的重要工作。一矿根据公司效能监察工作具体安排意见，针对“三重一大”、生产经营管理、重点工程建设与验收、物资招投标、设备验收、废旧物资处理、工资分配等事项以及领导干部廉洁从业方面开展效能监察工作，有效保证政令畅通。

3.3推行阳光政务制度，源头预防腐败。

在日常的队务管理上，严格按照“三公开”制度落实，工资、工分、考勤等及时上墙张贴公示，主动接受广大职工的监督，并要求单位党政负责人、纪检网员、民管员签字核准。同时为了确保权力运行公开透明，矿党委建立健全了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，最大限度地降低人为干预和“暗箱操作”。

3.4加大案件查处力度。

案件的查处有利于做好警示教育作用，在案件的查处过程中，矿重点加强对设备采购与验收、废旧物资处理、工资分配、私设“小金库”、罚没款、基层职工队伍管理等重点领域的案件查处力度，做到有案必查，有责必究，切实维护企业和职工利益。同时，在案件的查处中，从源头找出案件发生的原因，提出整改办法和途径，切实做到查处一起案件，完善一项制度，教育一方人员，充分发挥查办案件的治本作用。

党风廉政建设责任制是深入推进反腐倡廉建设的一项基础性制度。我镇党委始终高度重视贯彻党风廉政建设责任制有关规定，把执行党风廉政建设责任制作为一项政治任务和严肃纪律，常抓不懈。

(一)明确具体责任，保证任务落实。一年来，镇党委多次听取纪检监察工作汇报，研究我镇党风廉政建设思路和措施，按照《领导班子成员党风廉政建设和反腐败工作分工》，主要领导担任惩防体系建设的“第一责任人”，其他领导班子成员落实“一岗双责”，对分管部门的党风廉政建设负直接领导责任，形成了一级抓一级，层层抓落实的反腐倡廉工作局面。

(二)严格考核制度，形成约束机制。我镇坚持日常督查与年度考核相结合，不断完善和规范党员干部“诺廉、述廉、考廉、评廉”工作，定期对各部门和各村(社区)负责人执行责任制和廉洁自律情况进行考核和督促检查。同时我们还从建立健全各项管理制度入手，建立了党委中心组会议制度、重要工作请示报告制度、问责制度、督察制度、请销假制度、值班制度;财务报销管理规定等，进一步规范了工作程序，保证了我镇工作有序、高效运转。

(三)丰富责任内容，提高工作效率。按照市委相关要求和部署，将落实惩防体系建设牵头任务纳入我镇党风廉政建设责任制内容。进一步完善了中央投资资金的监管制度、规范行政审批行为等各项重点任务分解到相关办室，明确工作目标和要求，强化督导协调，形成了工作合力。

我镇党委紧紧围绕基层组织建设年、基础设施建设等重点中心工作，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚持围绕中心、纳入全局、统筹推进的原则，深化改革创新，求真务实，以点带面，积极探索预防腐败的有效途径和方法，努力打造务实、创新、高效、廉洁的干部队伍，全面推进基层惩治和预防腐败体系建设。

(一)加强党风廉政教育，认真贯彻落实党员干部廉洁自律各项规定。按照市委、市纪委关于加强领导干部反腐倡廉教育的要求部署，我镇采取多种有效形式，将正面典型示范教育、反面典型警示教育、岗位党风廉政教育、主题实践教育相结合，不断增强廉政教育的针对性、有效性和实效性，在全委营造了风清气正务实的良好氛围。

(二)加强干部监督管理，确保权力公开透明公正有效行使。年初，镇党委、政府与各村、镇级机关单位签订了目标责任书。

(一)遵守各项规定，厉行勤俭节约。认真学习并遵守“中央八项规定”、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《党政机关国内公务接待管理规定》等有关规定。严格遵守“两个责任”。严格“三公”经费预算约束。努力做到防微杜渐，清正廉洁、勤政为民。

(二)坚决抵制“四风”。一是坚持“为民务实清廉”的总体要求，始终以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十八精神和十八届三中全会精神，牢固树立社会主义核心价值观，积极采取有效措施，切实整改存在的问题。二是进一步加强系统学习。以教育实践活动为契机，采取电视、报刊、网络等多种形式，加强对政治理论、业务知识、工作方法、法律法规等知识的系统学习，把学习作为提升素养和提高工作能力的重要手段。三是进一步强化工作落实。根据班子成员的职责分工，认真贯彻和落实领导干部岗位责任制。强化对班子成员工作的指导，将工作任务责任到人、明确时限，定期听汇报，随时督促工作落实情况，确保工作顺利开展。四是进一步改进工作作风。认真贯彻执行《基层党员干部廉洁履行职责若干规定(试行)》、中央八项规定、省委十项规定、达州市委十一项规定和__市委十四项规定，增强自律意识，严格执行“派餐、派车、派差”制，召开会议、来客接待严格按照规定标准接待，自觉抵制宴请行为，厉行节约、反对浪费。下村、出差开会，除特殊情况外一律乘坐线路车。五是进一步强化服务意识。采取观看电影、个人自学和集中学习等方式，认真学习焦裕禄、杨善洲、李林森等先进人物典型事例，积极倡导艰苦奋斗的优良传统，强化群众观念，增强公仆意识。

(三)落实信访举报，认真办理来信来访。在工作中，镇党委、政府始终把干部、群众的来信来访作为认真实践“三个代表”思想，倾情为民服务的一件大事来抓。坚持信访排查制度，按照信访内容、性质，及时进行交办、转办，并督促办理落实。对一般性的矛盾纠纷，由分管领导组织镇司法所等相关单位落实;对涉及党员干部或群众反映比较大的，以及反映经济问题的，镇党委、政府及时进行研究，由镇纪委组成调查组办理，在具体的接待来访中，镇党委要求，无论是干部、商人，还是农民要一视同仁，热情接待，认真做好记录，及时进行汇。

(四)强化群众监督，加大村务公开。一是成立专项工作组，逐步清查各村近几年资金账目，重点加强对惠农惠民资金、村道公路建设集资、占地补偿等清查，切实摸清各村家底。二是通过张榜公示和召开群众代表大会等形式，逐步对全镇各村、组账务进行公示，主动接受群众监督，给群众一个明白，给干部一个清白。三是建立健全村级财务管理制度，实行“村财镇管村用”制，严格账务支出，切实做到一季度张榜公示、半年会议公布。四是责成民政相关人员全面清查全镇享受低保人员情况，召开村民评议大会，重新对低保对象进行评定，并张榜公示。五是充分发挥镇纪委的监督作用，加强对村级账务支出进行核查监督，对违规、超额支出等违纪违法行为进行严厉问责和依法处理;对各类民政对象的确定流程等相关情况进行督导，确保公平、公正。六是建立《__镇村务公开专项整治的实施方案》。

超声科制度机制风险篇四

摘要：随着我国社会经济的快速发展，我国市场竞争愈演愈烈，企业在进行投资的时候需要面临更大的风险，为了能够实现企业的可持续性发展，必须要不断的提高企业对投资风险的控制和财务管理工作，做好投资风险控制措施，不断的完善和创新企业财务管理理念。本文主要讲述了企业投资风险和控制的基本概述，企业投资风险主要形成的原因以及提高企业投资风险控制以及财务管理理念的主要对策。

关键词：投资风险;财务管理;措施。

投资主要就是指以经济实体所获得的收益为主要目的而进行资金投入的行为，其最终的目的就是获得更多的经济效益，从而能够超过投入资金。投资不仅能够在短时间内获得相应的效益，同时还会面临投资风险。企业在进行投资的时候，其主要内容包括了投资主体、投资客体、投资行为以及投资动机等要素，也是影响到投资行为的主要因素。

企业投资环境本身就具有诸多不确定性，在投资主客观方面存在着风险。企业投资环境本身具有诸多特点，比如复杂性以及不确定性等特点，由于信息存在着不对称的问题存在，所以，企业在进行投资之前必须要做好相应的调研工作，能够掌握科学、真实的资料，进而能够全面的了解投资环境，保障自身处于主动的地位。企业如果不能掌握投资对象的实际情况和信息，就会给企业带来较大的投资风险。另外，企业经营者在进行投资的时候并没有认识到投资风险，甚至并没有了解自身的实力，在风险和收益之间难以抉择，从而会直接影响到企业的投资行为。

1.金融环境变化导致的利率升降。利率出现升降的主要原因就是会受到国家宏观调控、财税政策以及市场环境等诸多因素的影响。企业在经营的过程中，利率长期处于不稳定的状态，经常出现升降的现象。由于利率升降的不稳定就会直接影响到企业投资的利润和收益，如果银行利率降低的时候，投资收益率就会上升，反之，投资收益则降低，给企业投资带来一定的风险，甚至还会影响到企业的生存，给企业带来较大的经济损失。如果出现长期、涉及范围广的恶性金融危机的时候，就会导致企业投资难以达到预期的收益，最终给企业带来损失。

2.投资主体盲目追求高额利润。企业在进行投资的时候，其主要目的就是获得高额的利润，从而促进企业的进一步发展，由于一些经营者盲目的追求经济效益，而出现盲目性的投资，并没有结合实际情况做好相应的调研工作，会导致资金回报率远远低于资金成本，无法达到预期的目的。一般情况下，收益与风险是成正比的，收益比较大的时候其所需要承担的风险也会比较大，如果风险比较低那么其收益也会比较低。在进行投资的时候如果仅仅考虑高额收益而忽视自身所能承担的风险，必然会出现投资失败的现象出现，最终会直接影响到企业的生存。目前，我国一部分企业在看到其他企业投资成功之后往往会跟风，并没有结合自身的实际情况以及市场所存在的风险加以分析和考虑就盲目的开始投资，不仅会直接影响到企业的正常运行，还会影响到企业的生存和发展。

3.项目管理者的风险意识不强。项目风险管理的首要环节就是必须要具有风险意识，意识到任何项目在运行的过程中都必然会存在着风险。一些项目管理人员在进行管理的时候并没有风险意识，甚至没有设置相应的风险管理机构。随着我国市场竞争日趋激烈，必须会直接影响到企业的可持续性发展。企业风险管理所涉及的范围比较广，并且是一项十分复杂的管理工作，不仅需要管理者必须要具备风险管理意识，还要求相关的财务人员具备较高的综合素质和专业技术水平，能够对项目运行过程中的数据和信息进行分析、处理。目前，我国大部分企业财务管理人员依然停留在记账算账的阶段，并没有充分的发挥出财务管理人员对企业风险控制的作用。

1.严格的分析投资环境。企业在进行投资方案编制的时候必须要严谨的分析投资环境，从而才能够提高企业应对投资环境变化的能力。企业财务管理的主要目标就是控制企业投资的风险。投资环境对企业的投资会带来较大的影响，如果不能清晰的认识投资环境，就会给企业的投资带来诸多风险隐患，会影响到企业投资工作的顺利开展，最终会无法达到企业投资的预期目标。所以，在进行投资的时候必须要密切注视投资环境的变化，一旦出现新问题和新动向，必须要能够对其进行掌握，然后结合自身企业的实际情况不断的调整和优化投资方案，从而才能够从最大程度上减少投资环境对企业投资行为的影响和风险。

2.加强企业财务管理。为了能够更好的控制企业投资风险，必须要不断的提高企业的财务管理水平，从而才能够建立科学、合理的财务风险预警机制。企业投资环境仅是对企业投资产生风险的外界因素，对于企业内部存在的风险因素来讲，更是难以控制的。通过财务风险预警机制的建立，能够有效的提高企业投资风险控制的水平，及时的发现风险信息，有针对的对其加以应对。所以，企业财务风险预警机制必须要做好及时、全面以及动态的管理，并且将其贯穿整个企业的经营活动中，才能够对企业内部的投资风险因素加以监控。另外，企业经营者必须要结合企业的自身实际情况以及风险监测信息对投资决策进行调整，从最大程度上降低投资风险。

3.提高管理者投资风险意识。为了能够控制企业投资风险，必须要提高管理人员的投资风险意识，降低主观因素对企业投资所带来的影响。目前，我国市场竞争日益复杂，企业为了能够实现可持续性发展，必须要具有高素质、具有战略眼光的管理人才，从而才能够面对日益复杂的市场竞争，及时的发现潜藏的投资风险，并且及时的做出有利于企业发展的决策，将投资风险降到最低，最终实现经济效益最大化的目的。但是，在进行投资风险控制的时候，财务人员必须要充分的发挥自身的作用。

4.构建自动化信息系统。随着我国科学技术的快速发展，企业在进行经营的过程中大量的引用了先进的科学技术，尤其在财务管理系统方面更是逐渐的实现了自动化、智能化的信息系统，其是实现企业现代化管理的关键环节。随着我国企业办公越来越自动化，为了能够满足自动化办公的需求，必须要通过信息系统对企业的有效信息进行整理和分析，从根本上提高企业财务部门的工作效率，减少财务人员的工作量，不仅能够缩短实际工作的时间，还能够进一步促进财务管理的透明度。

5.提高财务管理人员素质。企业在投资的时候，财务人员作为直接参与人员，其综合素质和专业技术水平会直接影响到财务管理和投资风险控制工作的质量和水平，所以，必须要定期的对企业财务管理人员进行培训工作，从根本上提高财务管理人员的综合素质，另外，企业必须要积极的引用优秀的财务管理人才，不断的提高企业财务管理队伍的综合素质，最终才能够更好的控制企业的投资风险，实现企业的可持续性发展。随着我国市场经济体制日趋完善，我国市场竞争愈演愈烈，为了能够更好的控制企业投资风险，必须要加强财务人员的风险意识，不断的完善和创新预警机制，并且要积极的引用先进的科学技术实现财务工作的自动化、智能化发展，从根本上提高财务管理人员的综合素质和专业技术水平，从而才能够从最大程度上提高企业投资风险控制水平，保障企业财务管理的科学、合理，不仅有利于企业的可持续性发展，还有利于我国社会经济的进一步发展。

超声科制度机制风险篇五

校党委高度重视，召开了党委专题会议，加强对党风廉政风险防范管理工作的组织领导。进一步明确了工作目的、工作内容、职能职责及责任人，逐步形成了一把手负总责，分管领导各负其责，全体教师人员积极参与的良好工作局面，为保障我校党风廉政风险防范工作的顺利开展打下了基础。

学校组织全体教师召开了廉政风险防控工作动员会，会上学习传达党风廉政风险防范工作的相关文件，对全校党风廉政风险预警机制建设工作作了安排部署。在推进工作过程中，再一次认真学习《教师法》、《未成年人保护法》等相关的法律法规，学习了《廉政准则》和教师职业道德规范等，采取多种形式开展廉政教育。注重廉政思想教育，通过、个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强党员干部的法纪意识和廉政自律意识，切实做到自警、自醒、自重、自律、慎独、慎交、慎微、慎权，营造良好的廉政氛围，要求教师严于律己，为人师表，收集腐败和违反师德案例组织教师学习，不断增强教职工反腐倡廉政的意识。提倡以“读书修德、以德律已”主导，有效提升教职工的道德修养和反腐防腐的能力。

全体教师人人查找廉政风险点，增强权力风险意识。要求干部和班子成员紧紧围绕各自岗位职责，对照权力清单、责任清单，从思想道德、制度机制、岗位职责、管理环节和外部环境等五个方面逐一排查存在或潜在的风险点。明确排查重点:1.教师人事安排、绩效考核。2.教工出勤考核、教师师德(乱订资料、有偿家教等)。3.学校后勤管理(大宗购物、校舍维修、食堂承包等)。4.教师晋职评优评先。广泛收集教职工、其他同事、分管领导和学生学生家长提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼。

结合岗位实际，认真分析发生党风廉政风险的原因，不断加强管理，进一步增强的执行力，严把“前期预防、中期监控、后期处置、综合治理”的四道关卡，建立了严密完备、有效管用的防范措施，提高了党风廉政风险预警防范意识，确保从源头上堵塞漏洞。在今后的工作中，我们将进一步完善党风廉政风险防范工作，切实推进我校惩治和预防腐败体系建设，加强对行政权力运行的监督管理，进一步提高预防腐败工作水平。

今后要继续加强对学校廉政风险防控工作的领导，开展岗位廉政风险防范工作与落实党风廉政建设主体责任的目标任务有机结合起来，与贯彻落实党纪党规、预防职务犯罪有机结合起来，统筹兼顾，继续加强党风廉政宣传教育，以科学发展观为统领，确保党风廉政风险防范管理工作取得实效，切实提高我校党风廉政建设和反腐败工作。

超声科制度机制风险篇六

加强制度建设，加强检察职业道德教育，加强内部监督制约，以邓小平理论、“三个代表”重要思想和深入贯彻落实科学发展观为指导思想，按照“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕“强化法律监督，维护公平正义”的检察工作主题，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

(一)建立健全反腐倡廉教育长效机制。把党风廉政建设和反腐倡廉教育作为防控廉政风险的第一道防线，增强教育的针对性、有效性，建立确保检察人员经常接受廉政教育的工作机制。一是充分利用各种宣传媒体，健全和完善宣教平台，努力营造廉政教育氛围。二是组织开展“发扬传统、坚定信念、执法为民”主题教育实践活动，在领导干部中开展“讲人品、修官德，促进廉洁从政”主题教育活动，开展检察人员和领导干部廉洁从检道德养成教育，增强廉洁自律的自觉性。三是在重点岗位开展“明确岗位职责、规范权力运行”主题教育活动。强化对重点岗位检察人员责任意识和风险意识教育，防止腐败问题发生。有重点地进行职业道德、职业纪律和廉洁从检教育，规范执法行为。四是在新提职领导干部中开展“增强廉政意识，正确行使权力”主题教育活动。深入推进领导干部任职前廉政谈话、廉政测试、廉政承诺等任前教育工作。

(二)加强规范权力运行的制度建设。按照省、市院和市纪委关于规范权力运行制度建设的部署，在规范权力运行制度建设的基础上，以加强反腐倡廉教育制度、监督制度、预防制度、惩治制度建设为重点，以实现权力廉洁、公正、规范、高效行使为目标，突出抓好对权力运行的高风险岗位和环节的重点防控。注重提高制度的执行力，发挥制度在防控廉政风险中的保障作用。

(三)强化对权力运行的管理和监督。注重运用现代管理方法加强对权力运行的监控。把制度规定贯穿于权力结构和权力运行的各个方面各个环节，加强对决策权、执行权、监督权的规范和制约。要增强监督管理的预见性、严肃性和有效性。注重新学科、新技术、新知识在制度建设中的应用，确保制度执行不受人为因素干扰，努力取得“制度+科技”预防腐败的综合效果。健全权力运行的监控机制，改进管理办法，丰富管理手段，有效地防控廉政风险。

(四)推进反腐倡廉体制的改革和创新。坚持以改革的精神和办法来防控廉政风险。按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定廉政风险防控措施，健全完善廉政风险预警机制和权力运行制衡机制。对高风险的重要权力、重点领域和关键环节要实行项目化管理，实施全方位、全过程的有效监控。

第一阶段，动员教育阶段。主要任务是建立风险防控机制建设工作领导机构，制定工作方案，进行思想发动、组织学习教育，召开动员大会，认真组织干警学习有关文件，使广大干警全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，切实增强工作的自觉性和主动性。

第二阶段，排查风险阶段。

1、查找风险。一是要明确查找方法。以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮等办法，系统梳理每个部门、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。二是明确查找内容。从“五个”方面排查廉政风险点。(1)查找思想道德风险。主要查找由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成个人行为失范或职业操守发生偏移，行政管理失控，或授意他人违反职业操守，导致执法行为结果不公正，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。(2)查找岗位职责风险。结合岗位职责查找在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现形式，可能造成检察人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。(3)查找业务流程风险。根据部门的职能和权限，组织处(科)室的全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等方面查找存在的廉政风险。(4)查找制度机制风险。查找由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准，质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，执法行为失范，构成滥用职权等严重后果的廉政风险。(5)查找外部环境风险。查找为了达到法律效果有利于自身利益的目的，当事人及其亲友可能对相关检察人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致检察人员行为失范等方面的风险。三是明确查找重点。紧贴突出问题、关键环节和重要岗位，(1)着力查找领导岗位和重点岗位人员风险；(2)着力查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”议事决策风险；(3)着力查找管理人、财、物等重要环节风险；(4)着力解决本单位涉及民生和人民群众利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。

按照《全市检察机关开展纪律作风教育活动实施方案》的要求，我院月份要先行在自侦部门和预防部门完成排查廉政风险点的工作任务，引领此项工作的开展。其他部门月至月中旬完成排查廉政风险点的工作任务。各部门要认真抓好贯彻落实。

2、认真审核。一是风险查找要审核过关，保证质量；风险排查要由本人签字、处长审查、主管检察长审批后确定，对查找风险点不认真，脱离实际、内容空泛、敷衍塞责的要坚决进行整改。二是对查找出的廉政风险分类造册，形成廉政风险档案。

3、确定风险等级。对查找出的风险进行认真分析、比较和评估，按照风险发生的几率和危害程度确定等级，即高风险、一般风险和较低风险三个等级，细化风险内容、明确风险形式，建立岗位风险等级目录，实行风险等级分类。根据风险点的大小，可能造成的危害程度确定风险等级，将岗位分为a、b、c(a级为领导干部和各部门正职岗位、b级为各部门副职岗位、c级为一般干警)即高风险、一般风险和较低风险三个等级，实行风险的分级分类管理。

第三阶段：制定防控措施。

主要任务是完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制和廉政风险档案。重点要抓好以下几个环节：

(一)明晰岗位职责。以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范执法，正确行使职权。

(二)优化工作流程。以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度过低、效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使检察权等改进工作流程，绘制工作流程图，严格执法标准，严密工作程序，促进检察权规范、高效、公开运行。

(三)推进体制创新。由于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，勇于探索，积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。

(四)建立预警机制。充分利用网络信息技术，建立廉政指数测评和廉政风险防控信息系统，对廉政风险实施动态监控，及时发现和解决苗头性、倾向性问题。

第四阶段：落实提高。

要把制度落实贯穿于廉政风险防控机制建设的全过程，通过制度的执行形成防控廉政风险的机制。围绕保证制度的落实，重点抓好以下几个环节：

(一)明确责任，奖惩分明。一是检察长要对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员，各负其责，主要领导做到重大问题亲自过问、重要问题亲自解决。带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施。二是要建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的部门和个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导责任。

(二)建立考核机制。我院和纪检监察部门要建立指导、督察、测评和考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查等方式，对廉政风险防控情况进行考核。考核工作要与领导班子和领导干部年度考核、工作目标考核相结合，考核结果纳入全院领导班子和各部门领导干部落实党风廉政建设责任制考核评价系统。

(三)抓好对防控制度的评估。要组织人员对防控廉政风险制度措施落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善。

(一)加强组织领导。深入推进廉政风险防控机制建设，是贯彻党中央和省、市委、上级院反腐倡廉重大决策部署，扎实推进惩治和预防腐败体系建设的实际步骤和重要举措，我院成立廉政风险防控机制建设工作领导小组：

组长：院党组书记、检察长；

副组长：党组成员、副检察长；党组成员、纪检组长；

领导小组下设办公室：办公室主任由陈文瀚同志兼任，成员张辉，负责组织协调、实施、检查本院的廉政风险防控机制建设工作。

(二)加强督查指导。领导小组要对四个阶段任务完成情况要逐阶段检查验收，严把质量关。对搞形式主义、做表面文章和敷衍塞责的部门和个人，要重新补课、不得转段。

(三)坚持典型引路。要在全面部署、整体推进的同时，把廉政风险防控机制建设与本部门实际相结合，与业务工作相融合，运用现代管理理念和新兴科技手段加强廉政风险防控，积极探索，大胆创新，摸索经验，用典型指导面上工作深入开展，提高廉政风险防控机制建设的水平。

超声科制度机制风险篇七

1.增强财务风险管理观念，健全内部管理和控制体系。公司必须提高员工财务风险意识，可以通过不断的宣传进程和多种多样的宣传方式来展开。宣传常用的方式便是会议、制作和发散宣传单页。建立原始记录制度，这项规则可以减少原始记录不准确的毛病发生，严格按照内部管理的要求，使公司的原始记录制度不断被完善才是上策。建立实行内部牵制制度，这一点要求财务人员之间具有紧密联系和高度协调配合能力和默契，同时相互审核、监督和制约杜绝失误或者舞弊等不堪不良行为影响工作质量。建立在制定和修订方案时，提供资料是基础工作，可靠的资料促进财务风险管理的正常开展。

2.提高财务管理人员素质，强化内控管理执行和监督。一个高水平的财务管理人才队伍便如一支强大有力、所向披靡的军队，也是企业成功的必须条件。物竞天择，适者生存，竞争本就是不可避免的，何况压力产生动力，通过适当的激励的手段，奖励表现好的员工，惩罚那些工作严重失误的行为，也不失为一剂保证公司的财务风险管理工作提升效率的良药。

3.加强内控管理和财务风险防范工作的信息化建设加强企业的信息化建设，首先必须实现企业的扁平化设计，这有利于上下级、同级不同部门快速传达信息，建立精简有效的内控管理机构，才能发挥机构的整体合力，杜绝不良因素从内部爆发，以防使所有的员工不能各司其职，从而提高整个部门的工作效率。当然，信息化建设可分为设计和运行两个基本的阶段。在企业单位这个系统里，内控管理的成功与失败主要是由内控的设计决定的。加强对信息化模式的设计，可以理清企业内部诸多复杂的结构，从而职能更好地履行。在内控管理的运行工作中，必须防止"一支笔"风气的滋生和蔓延，甚至对整个企业内部都造成污染，要在各单位的领导之间形成一种可以相互有效制衡监督的体系和格局。

超声科制度机制风险篇八

内部和外部环境是企业的经营环境，企业的内部环境是企业的治理环境。通常不对外部环境施加于影响和控制，但可以对内部环境影响进行完善及改进，如果未对内部环境进行有效控制，公司将无法治理。同时，内部控制因素对企业目标的实现具有决定性影响。在我国高速公路企业不断发展的过程中，要求其内部控制制度建设取得一个新高度。

1、风险的形成。

在当今社会，经济全球化已经成为世界经济发展的主要趋势，与此同时，由于社会环境的多变，更多企业间的竞争日益激烈。如何最大程度获取利益及提高产品价值成为当前大多数企业所需要达成的目标。但在追求利益目标的前提下，许多企业却忽视了自身经营过程中的风险防范问题，进而可能直接导致企业在快速发展过程中发生难以控制的财务危机，最终使整个企业毁于一旦。例如美国的安然公司倒闭、雷曼兄弟公司的破产，当然，国内也有许多公司倒闭，例如三鹿集团等等。许多企业都面临着破产倒闭的危险，而这些倒闭破产的公司基本上都有一个共同的特点，即面对风险时，特别是财务风险时，都不能及时的应对或者调整。

2、对于企业的财务的风险的成因及其它的分析。

内部控制主要是随着管理思想的不断演进及社会经济的不断发展进而逐步发展和完善。但是由于早期经济的活动形式过于简单，一开始的形式主要以内部牵制以及职能分离的形式出现。在企业的管理当中，由于内部控制因素在企业管理中越来越突显其重要作用，一些学者开始研究或分析我国企业内部控制现状。我国的高速公路是通过借鉴国外公路的投资模式和它的风险管理模式,还借助公司财务和金融理论中的决策和管理模型,我们应该对我国的现阶段的风险防范展开分析,研究能够加快我国的高速公路建设风险管理的方法和有效的投融资途径。回顾我国高速公路的投融资体系的创新和制度的变迁过程;风险并不是一种主观的存在,相反它是一种比较客观的存在,风险发生的可能性的大小会导致受到风险的损失的多少,企业在多变的环境中会有许多的风险,而财务风险就是最为重要的一种风险。财务风险是指在过程中受到的不确定的因素使企业的实际的结果和预期想到的情况有偏差而遭受到损失的可能。或者是由于企业的盲目投资或者融资,在没有任何情况的前提下来投资例如房地产,就会使得企业的资金链断裂。不过，大多数的高速公路项目投融资主体是属于国家所有，对于高速公路的所有权和经营权的分离，在一定程度上，高速公路也存在着产权虚置情形，而高速公路经营权使用，也会受到非市场的作用下委托模式中监控不力的影响，加大了其风险程度和经营成本，但是却减少了其经济效益和融资的能力。

3、建立对于风险的评估的体制。

建立完整的风险的评估体制，同时定期对外部的经济形势、政策、竞争对手和利率和汇率的变动来进行跟踪。建立、维护公平、透明的高速公路融资市场的程序，提高高速公路公司的资金的营运质量，才能降低风险，提高能力，克服其融资性的制度性缺陷。当然也由于经济的形式的多样化和比较复杂,面临的风险同时也在不停地变化,每个企业为了防患于未然,也需要风险评估体系来增强对于外界不定性的感知能力。

4、加强活动的控制。

加强控制的活动,建立健全的企业预算制度,加强对资金活动情况的管理,资金管理制度要逐渐完善。定期检查和评价融资的情况,来确保资金活动有效的安全地运行。风险的识别,风险的对策,和风险的控制等等一系列的环节构成了风险管理机制的一个整体。企业内部控制包括合规合法性的控制和复查的核对控制,不相容的职务控制,授权的分权控制。首先要事前成立监督机制，建立完善健全的内部控制体系，并规范该体系的流程，对重大事项决策要按程序予以严格审核及评估，最大程度减少由于人为因素的影响，进而导致决策的变更或偏离。在从事相关业务时,应该每件事都由专人负责,每件事情都有专人管理,要处理任务的全过程。同样,事后监督也是一样的重要,一定要加强复查和核对的项目,对每项任务都进行针对性核查，避免发生差错,保证其可靠性,将监督的过程直接反映给负责人。一个健全完整的内部控制体系，能够有效防范和控制企业内部财务风险及经营漏洞。如果企业出现了财务风险或者是舞弊的现象是由于企业的内控系统失灵。同时,财务风险防范管理在对企业内部控制制度起到有效监督作用的同时，也为企业的相关决策提供了可靠依据。当前,高速公路工程的财务混乱,腐败。一个重要的原因是体制的不健全性制度形成的。如果没有健全的管理条例来约束,没有监督的部门,并且财务部门不参加公司的一些管理决策。同时,在经济业务的处理过程中,以某些不合理的要求而不按照规定办事,也使财务内部失去了它原本应该具有的严肃性,而且有些人为了蝇头小利而去篡改账目或者是偷盗钱财,物资。企业应根据实际情况包括经营的规模,财务的状况,经营的复杂性。应该建立与自身相对应的内部的控制系统,企业的风险不是一种主观的,是客观存在的,财务风险并不是马上就能够成熟的,企业可以通过许多方面进行分析,对于现金的流量,盈利,偿债和营运的能力等等的财务指标进行全面的分析。企业可以采用定性的分析方法,对公司的内部的治理和内部的控制,有效性的相关的非财务的因素来进行分析。通过两者的结合,及时的监测,预警的潜在的财务的风险,尽最大的可能来降低财务风险,这样才能保证企业健康稳定的持续发展。

超声科制度机制风险篇九

按照《全区廉政风险防控机制建设工作方案》要求，为进一步加强廉政风险机制建设工作，本人围绕排查确定的风险点和风险等级，特制定以下防控措施：

加强政治思想学习，坚定理想信念，不断提高自身政治素质；注重思想改造，树立正确的人生观、价值观；坚持和拥护党的的领导，牢记全心全意为人民服务的宗旨，端正服务态度，杜绝对待群众“冷、横、硬、推”现象。

加强对民警的日常管理教育，教育广大民警树立正确的服务理念，杜绝民警以权谋私，损害群众利益的行为。办理案件时，坚决做到有法可依、有法必依、执法必严，杜绝违反程序办案，办关系案，人情案；查处交通违法行为时，坚决做到严格执法、规范执法，杜绝“乱罚款、乱收费、乱摊派”行为；在服务窗口管理方面，对车辆临检，驾驶员审验，经办牌照、驾驶证严格把关。

执法、事故处理、车驾管业务流程；进一步健全内务管理。健全和完善各项服务承诺制度措施，并保证各项措施的贯彻落实。端正服务态度，牢记全心全意为人民服务的宗旨，热情、耐心接待群众。

在工作中，秉公办事，坚决不利用职权为亲属、朋友说情，为其他人谋取经济利益。在社会活动中，坚守国家法律、法规和各项纪律，牢记党员领导干部廉政准则，从严要求自己，保证自身廉洁。

超声科制度机制风险篇十

风险管理是指对影响企业目标实现的各种不确定性事件进行识别和评估，并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。

国家税务总局在《2002～2006中国税收征管战略规划纲要》中，首次正式提出“防范征管风险”“树立风险意识”。

引进风险意识可以使各级税务机关更加深刻地从战略管理的角度认识自身工作的本质和规律，防止征管风险的举措又可以使税收征管工作获得更多的主动性。

车辆购置税(下称车购税)是在费改税后由车辆购置附加费演变的新税种，从开始，车辆购置税的征管工作从交通部门正式移交至国税部门。

20来，我国经济正处于上行通道，居民消费水平稳步提高，车购税收入基本呈现逐年大幅递增态势。

由于车购税税种“新”、“小”、“简”的特殊性，其征管方法和方式有别于其他税种，以至税收风险防范管理对于这块领域的关注较少，本文以车购税部门的视角进行论述，重点分析车购税税收风险的表现形式和成因，车购税风险防范体系的构建，以期对当前车购税风险管理工作有所推进。

一、当前车购税税收风险的表现形式。

(一)新车纳税申报存在的风险。

机动车车型的更新速度较快，总局的价格信息相对滞后，纳税人申报车型在车购税征管系统中无法对应的情况时有发生。

对于国家税务总局未核定最低计税价格的车辆，《车辆购置税征收管理办法》(后文中简称为《办法》)中对税务机关最低计税价格核定工作的责任、依据、流程、后续工作等皆未明确界定，纳税人由此产生质疑，引发税收争议，加大执法风险。

由此可见，车购税最低计税价格核定是车购税征管工作最重要的风险点之一。

(二)完税证明存在被套取风险。

车购税完税证明分正本和副本，按车核发、每车一证，正本由纳税人保管以备查验，副本用于办理车辆登记注册。

同时根据《车辆购置税征管办法》的第二十一条规定纳税人在办理车辆登记注册前完税证明发生损毁、丢失的，主管税务机关依据纳税人提供的资料予以补办。

已核发的完税证明在发证机关即国税部门没有留存纸质存根，能够查询的只是已发完税证明的电子数据。

根据目前的系统设置，每辆车的完税证明和税票之间除纳税人名称和车型相同，两者没有任何联系，尤其在实际操作过程中，两者是分离打印的，这一流程的主要风险点在于，打印机对完税证明无法识别，也就是说即使收取税款后用白纸代替完税证明打印，而后采用换补完税证明套取完税证明，在征管系统中不会出现任何异常情况，票证监管留下一个空白点。

(三)退税存在的征管风险。

根据《车购税征管办法》的规定，已缴车购税的车辆，当发生质量问题退车时，准予纳税人申请退税。

在申请退税时，明文规定要求纳税人提供退车证明和退车发票，但是并未明确质量问题的证明应该由哪个部门出具，退税工作中存在的征管风险是显而易见的。

(四)税务部门和公安部门信息交换机制不完善存在的偷逃税款风险。

公安机关车辆管理机构是车购税一个重要的把关部门。

根据《车购税暂行条例》规定，税务机关和公安部门应当定期交换信息。

据了解，各地的车购税部门大多没有建立信息交换机制。

由于国税部门未将车辆购置税征收的有关信息传送给公安机关车辆管理部门，造成公安机关车辆管理部门难以识别虚假车辆购置税完税证明或套取的完税证明，无法进行事前监控。

二、车购税税收风险的成因分析。

(一)车购税政策依据的因素。

车购税征管工作中主要的法规依据是国务院颁布的《中华人民共和国车辆购置税暂行条例》(下称暂行条例)和国家税务总局修订的新《车辆购置税征收管理办法》(下称征管办法)，以及临时出台的一些补充性文件，政策依据过于单薄，表述不清，用词含糊，不仅加大了实际操作的难度，同时也为税收执法留下隐患。

使得在执行过程中，因个人对条文的理解不同，执法的尺度把握不一致，造成税收执法风险。

(二)车购税征管系统的因素。

1、过多独立存在的软件系统和车购税征管系统关系密切，不利于风险管理。

2、车购税征管系统固有风险点有待进一步完善。

一是系统对于滞纳金的计算并没有按照总局文件的规定设置最长不超过3年的追溯期限;二是系统对税票设置了“重用”功能;三是对手工录入的申报数据，按照规定征收人员和复核人员应相互分离，但系统并未对此加以识别和控制。

(三)税务人员的因素。

在车购税征管工作中，和其他税种有所不同的是，车购税的一线征收人员是依法行政、依法治税的关键。

征收人员的执法业务水平与风险防范意识是决定车购税税收执法风险的重要因素。

车购税和增值税、所得税相比较，征管方式又较独立，各地国税部门对车购税普遍存在不够重视的现象，认为税种单一、税率固定，征管方式简单，从事车购税工作的人员调换频繁，不利于业务水平的提高和执法风险防范意识的建立。

(四)信息的因素。

1.税务机关与纳税人之间的信息不对称。

新车纳税中的配置选择主要取决于纳税人的申报，多由车行代为操作。

在这一过程中，车行就有可能对车辆的配置高配低报，造成征纳双方的信息不对称，形成税收执法风险。

2.税务机关与其他职能部门之间的信息不对称。

税务机关和公安机关的信息数据比对是杜绝车购税税款流失和偷逃的核心。

(五)监督机制的因素在税务机关内部有不少监督机制，按国家税务总局的要求，各级税务机关应按期进行执法检查工作，每年还要按规定进行执法督察工作。

同时各地还有执法监察、征管质量检查等形式多样，内容各异的检查。

但是在众多的检查中能够适用或针对车购税开展的凤毛麟角，很多考核指标和方式无法应用于车购税执法检查。

极少数为应付上级布置检查任务开展的执法检查，因检查人员对车购税业务的熟悉程度不够，检查无法深入，从而造成车购税执法工作一直处于“监督盲点”。

三、车购税风险管理的防范机制。

(一)转变思想，树立正确的车购税风险管理观。

车购税作为税收工作的一个组成部分，必须转变传统的征收理念，全面重视和树立车购税收执法风险管理理念。

一是注重内部控制，以内控逐步推进风险管理。

二是注重持续进步，以不断的改进和调整推进风险管理。

三是注重全员参与，齐抓共管推进风险管理。

四是注重科学管理，依托信息技术，完善传统的人工控制，推进风险管理。

五是注重过程控制，以提高风险管理的前瞻性。

(二)以票控税，推行全国范围网络开票。

在全国范围内推广网络开票开具机动车统一发票系统，在开票的同时实行车购税网上申报，发票信息、申报信息、征收信息在系统内进行无缝衔接和自动转换，确保信息采集和关联校验的快捷性、一致性、准确性，实现车购税发票开具、纳税申报、税款征收的闭环管理，在减轻税务人员和纳税人办税压力，提高征管效率和征管质量的同时，减少违规开具发票现象和征管风险。

(三)完善车购税规章制度，树立风险和执法并存的意识。

车购税的规章制度相对其他税种独立、简单、笼统，这一方面是由车购税的特点决定的，另一方面也是由于对车购税业务的作用认识程度不够，没有将车购税和其他税种很好的.融合贯通，充分发挥车购税的征管作用。

车购税执法只有以完善的政策法规为前提，强化风险管理，树立风险和执法并存的意识，才能充分发挥车购税在汽车行业税收专业化管理方面的作用。

(四)技术创新，优化车购税征管系统。

目前使用的车购税征管系统是车购税征管工作最主要的开展平台和技术支撑，创新优化车购税征管系统对防范车购税风险至关紧要。

创新优化车购税征管系统，一是考虑在我国“大征管”环境下，将车购税征管系统并为ctais系统的子系统，开发与其协同操作的收款系统，使整个车购税征收流程可在单个系统内完成，确保信息流转的完整性和一致性。

二是进一步完善系统固有风险防范。

依照文件要求设置滞纳金止计算点，实际取消税票重用功能，加强系统操作人员识别能力，加强异常点识别能力(下转第270页)(上接第267页)和警报举措，增加更全面的统计分析功能。

(五)依托信息交换长效机制，强化车购税内部控制。

通过信息交换网络，各级税务机关、公安机关，可以方便查询已缴纳车辆购置税车辆识别号码及基本信息、车辆管理机构已办理登记注册的车辆识别号码及基本信息，税务机关可以监控因过户、变更引起减免税条件消失的车辆的税款补缴情况。

依托计算机系统开展定期的信息比对和信息交换联席会议，遏制虚假完税证明的发生，强化对上牌车辆的控管力度，加大对车辆税收的监管，减少部门之间业务衔接的漏洞和风险。

(六)加强监督制约，建立车购税风险管理体系。

一是强化内控机制建设。

根据车购税征管特点，确定完税证明领用、换补完税证明、车辆纳税信息手工录入、滞纳金征收、车辆配置选择、新车型核价、免退税车辆审批等为车购税征管过程中的执法风险点，形成分权制约、环环相扣的内控机制。

二是建立监督考核管理机制。

建立起以税收执法责任制为核心的监督考核管理机制，开展执法风险座谈，剖析原因，增强风险意识，根据税收执法标准结合车购税征管情况确定考核指标，按季开展执法检查，及时通报检查结果，并在检查中对前期推送的执法风险点整改情况进行追踪。

三是强化税收执法责任落实。

对相关的责任人根据执法过错行为的过错性质，依据相关法律、法规及规章的规定，进行执法过错责任的追究和处理，并将执法检查情况反映在绩效考核中。

四是完善社会监督机制。

在完善内部监督机制的同时，完善社会的监督机制，通过税务机构的特邀监察员制度、第三方政风行风调查和网站热线、微博、qq群、电视等媒体加强外部监管和制约，促进税务机关严格执法、文明执法、公正执法。

(七)强化队伍建设，提升车购税执法能力。

车购税税收执法人员的素质高低是能否有效防范执法风险的基础，提高税收执法人员的素质，强化税务人员队伍建设要从教育、培训、考核等三方面入手。

一是要强化税务人员的职业道德建设，经常性的开展多种形式的反腐倡廉教育，提高执法人员执政为民、廉洁从政的思想认识。

二是要强化业务培训，切实提高税收执法干部的业务素质，拓展业务培训范围，不局限于单一的车购税业务，注意税收知识的延伸，以杜绝乱作为、不作为现象的发生。

三是要加强工作能绩考评，加大过错责任追究，坚决查处违纪违法行为，充分发挥“触摸”风险的惩诫和警示作用，增强干部自律意识和防范意识。

参考文献：

[1]国家税务总局信息中心编.车辆购置税征管系统操作手册[m].中国税务出版社，2006(11).

[2]南京地方税务局课题组.税收执法风险防范之探析[z].江苏省地方税务局网站，2010(9).

[4]李小平，朱珊.税收执法风险防范与控制[m].江苏人民出版社，2009：4.

超声科制度机制风险篇十一

为扎实有效地推进我局惩防腐败体系建设，进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，加强内控机制建设，健全预防腐败工作长效机制，按照县委、县政府的统一要求和部署，结合我局工作实际，特制定如下实施方案：

以邓小平理论、“三个代表”、新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照省、州、县纪委有关文件要求，全面加强本部门行政权力运行监督机制建设，实施行政权力事前、事中、事后的有效监督，以建立健全预防腐败体系各项制度为重点，不断深化和拓展源头治理工作，形成覆盖行政权力运行全过程的监控链条，从源头上预防腐败现象的滋生漫延，建设一支风清气正科学发展示范的干部队伍，积极构建具有本部门工作特色的惩治和预防腐败体系。

以“行为规范，运转协调，公正透明，廉洁高效”为目标，按照专业化、规范化、法制化推进预防腐败工作的具体要求，强化对权力的监督制约，实行廉政风险防范管理，突出抓好反腐倡廉教育、监督、预防、惩治制度建设，构建结构合理，配置科学、程序严密，制约有效的廉政风险防范机制，深入推进部门政风行风建设和反腐败工作，为全县档案事业的发展提供强有力的纪律保证。

防范廉政风险管理工作实施范围是：各股室，重点是易发生“廉政与履职”的风险岗位以及“廉政与履职风险点防控”过程中存在的薄弱环节。

1.坚持党组统一领导，党政齐抓共管，各股室各负其责，依靠群众支持和参与的反腐败领导体制和工作机制。

2.坚持依法依纪，有章可循的原则。要按照相关的法律法规，在开展行政权力运行监控机制建设工作，建立相关制度，做到用制度来监督行政权力运行的全过程。

3.坚持关口前移，全程监控的原则。要将反腐败工作从事后处置向事中监督，事前预防转变，从惩治腐败向全程监控，有效预防转变。

4.坚持平时为主，动态监控的原则。在开展行政权力运行监控机制建设工作，以日常监管工作为主，注重收集权力运行过程中的信息，实现动态监控，全程监控。

5.坚持“一岗双责”，分级负责的原则，按照谁主管谁负责和分级管理、分级负责的原则，在抓好日常工作的同时，对行政权力运行监控机制建设工作负有相应责任。

廉政风险防控机制建设时间为3个月，分学习动员、自查整改、建章立制和巩固总结四个阶段进行。

第一阶段，学习动员阶段（5月4日到5月20日）。其主要任务是：一是建立风险防控机制建设工作领导机构，制定工作方案，进行宣传发动。二是召开动员大会，明确目的意义。三是分别利用政治学习，干部职工会议，认真组织全体干部职工学习《廉政准则》，学习关于廉政风险防控机制建设的有关文件资料，学习借鉴好的做法和经验，举办廉政风险防控专题讲座，观看警示教育片，参观警示教育基地，开展廉政文化进机关等活动。使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义，基本内容、方法步骤，切实增强每一位党员干部参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。

第二阶段，自查整改阶段（5月20日-6月15日）。结合部门职能和行业特点，认真梳理职权“清单”，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法，排查岗位职责、制度机制、思想道德、业务流程、外部环境五个方面的风险点，在排查过程中，对发现的问题要切实整改，对违纪违规人员进行责任追究。

第三阶段，建章立制阶段（6月16日-7月15日）。一是进行风险评估，组织力量按风险发生的机率或危害程度进行分析、评估，准确定位排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围内公示。二是制定防控措施和制度，按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操作性强的防控措施，围绕本单位和科室的权力运行特点建立健全相应的配套制度体系，形成以岗位为点，程序为线，制度为面的廉政风险防控机制。三是强化监督管理，加强政务公开透明度，纪检监察要主动介入监督检查，确保不出问题。使各项权力在制度建设的监督之下运行，确保勤政廉洁的目标在全县档案系统得到有效的体现。

第四阶段，巩固总结阶段（7月16日-8月10日）。结合部门职能和行业特点，采取听取汇报、查阅资料、集中访谈、问卷调查等形式，进行专项检查，有针对性的采取措施，加强内部监督。并且做好总结，纠正存在问题，完善工作程序，建立廉政风险防控长效机制。

局机关要把开展廉政风险防范工作纳入议事日程，充分认识廉政风险防范管理工作的重要性和必要性，要突出本单位本部门业务工作特点，大胆创新，以规范管理工作为重点，认真查找廉政风险点，制定措施，不断完善和建立预防腐败的长效工作机制。一是加强领导。成立领导小组，局机关主要负责人任组长，相关人员为成员。二是注重实效。廉政风险防范管理要从具体工作流程入手，重点查找制度机制，岗位职责和外部环境等方面造成的风险，防控措施要落实到具体工作岗位人员，要做到岗位职责明确，岗位风险清楚，化解风险措施得力。三是总结提高。机关各股室要抓住这次廉政风险防范建设工作的契机，推进廉洁勤政的党风廉政建设，在不断提高长效机制建设的同时，抓好规范化，制度化建设，同时收集好各种资料和信息，建立专门档案，为考核评估提供依据。

超声科制度机制风险篇十二

理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运。

行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证。

券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规，

结合公司生产经营和管理实际，制定本制度。

第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告。

第八条公司各职能部门和业务单位风险管理第一道防线;内部审计部门和。

董事会下设的审计委员会为风险管理第二道防线;董事会及股东大会为风险管理。

第三道防线。

第九条公司业务管理部门在风险、控制管理方面的主要职责：

1、公司业务管理部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据。

业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。

2

2、根据识别的风险和确定的风险方案，按照公司确定的控制设计方法和描。

述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：

建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和。

制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施，对于重大缺陷和实质性漏洞，除向。

部门分管领导汇报情况外，还应向公司内控项目组反馈情况，以便公司内控项目。

查、处理。

第十条分(子)公司、控股公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照。

上述第八条、第九条的规定制定。

第三章风险管理初始信息的收集。

第十一条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部。

初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到各有。

受损失的案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争。

状况等方面的重要信息，重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经。

案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信。

息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务。

流程或环节。

3

第十四条在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对。

措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主。

要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况进。

应对措施导致分公司蒙受损失的案例，收集与公司法律环境、员工道德、重大协。

组合，以便进行风险评估。

第四章风险评估。

第十七条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标。

基矗。

1、公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施到。

公司日常活动)中的'风险为特征的公司共有的信念和态度。公司实行稳健的风险。

般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”、或“低”。公司从。

定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，

即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险。

发生。

公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。

4

第十九条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首。

先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行。

动对这些风险实施控制。公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务。

报告目标四个方面。目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公。

侵蚀现有价值的因素。公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析。

角度来分析。风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。在风险分析不适。

宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获。

对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，

从而为风险对策奠定基矗风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和。

风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。

5

1、规避风险：推出产生风险的各种活动。规避风险的例子可能有退出使用。

确定风险应对方案时，公司应考虑以下因素：

1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公。

第二十三条司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风。

险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉。

及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采。

的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流。

程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把。

关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

6

第二十五条制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：

1、建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、

条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定;。

2、建立内控报告制度。明确规定报告人于接受报告人，报告的时间、内容、

频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;。

3、建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条。

件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;。

4、建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各。

有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;。

6、建立内控考核评价制度。具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行。

情况与绩效薪酬挂钩;。

7、建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预。

警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施;。

8、建立健全公司法律顾问制度。大力加强公司法律风险防范机制建设，形。

成由公司决策层主导、公司法律部牵头、公司法律顾问提供业务保障、全体员工。

共同参与的法律风险责任体系。完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度;。

9、建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：

授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的。

重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人。

员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。

7

第二十六条公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实。

施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。

第六章风险管理的监督与改进。

第二十七条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部。

门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为。

风险管理监督与改进奠定基矗。

第二十八条公司各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查。

和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司风险管理职能。

部门。

第二十九条公司内部审计部门定期或不定期对各有关部门和业务单位能。

否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监管评价，监督评价报告应。

直接报送董事会或董事会下设的审计委员会。此项工作也可结合年度审计、任期。

审计、离任审计或专项审计工作一并开展。

第七章附则。

超声科制度机制风险篇十三

坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针和更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的工作要求，以规范和制约公共权力运行为主线，狠抓“四个环节”，严查“五类风险”,设置“三道防线”,建立“三项机制”,逐步探索出一条覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，确保权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展的工作目标，为全市下半年全面推开提供经验和做法。

基本原则：

（一）依法实施、公开透明。严格按照法律法规和政策规定推进，始终把公开透明作为公共权力运行的基本准则，让权力在阳光下运行。

（二）改革创新、务求实效。开展廉政风险防控机制建设是一项全新的工作，没有固定的模式，要紧密结合自身实际，敢于创新，大胆探索，积累经验，确保试点工作取得实效。

（三）突出重点、分类指导。要把廉政风险防控机制建设试点工作与反腐倡廉其他工作有机结合起来，突出重点领域、关键环节和掌握人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中的重点部门和重点岗位，区分不同情况，分类指导，整体推进。

（一）组织动员阶段。各乡镇、各部门（单位）要在培训业务骨干的基础上，做到“五个一”：即，成立一个领导小组和办事机构。要成立由单位“一把手”任组长，纪委书记或纪检组长任副组长，有关科室负责人为成员的领导小组，下设办公室，具体负责本单位试点工作协调、指导和日常业务工作。制定一个实施方案。要结合单位职能和行业特点，讨论制定一个针对性、操作性强，切实可行的实施方案；开好一个会议。要召开有单位全体干部职工、下属单位所有班子成员参加的试点工作动员大会，“一把手”要亲自动员，精心部署安排，广泛进行思想发动。绘制一个单位岗位职责管理网络图。将本单位主要职能、班子成员分管工作及内设机构和下属单位主要职责、负责人及工作人员姓名、职务、主要任务以图表的形式进行展示，喷绘上墙，摸清权责底数。绘制一个内设机构业务工作程序流程图。紧扣内设机构主要职责、办事程序、工作流程、结果反馈等事项，制定一张程序严密、内容清晰、便于操作的业务工作程序流程图，喷绘上墙，明确业务程序流程。各单位实施方案要经单位“一把手”和检查指导组组长审核签字后，连同成立领导小组文件及分管领导、工作人员联系电话、电子邮箱，务于4月5日前报送县纪委党风廉政建设室。

（二）岗位风险排查阶段。各乡镇、各部门（单位）要在全面梳理权责流程的基础上，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、集体定”的方法和全员参与的要求，分单位、科室、岗位三个层面，结合自身职能，认真查找廉政风险点，并制定防范措施。

一要明确风险类型。开展“五查五看”，明确重点查找的“五类风险”。主要是：查岗位职责风险点，看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违反民主集中制原则和《廉政准则》规定，有无履职不到位、失职渎职、以权谋私，导致决策失误等廉政风险点；干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点；查制度机制风险点，看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点；查思想道德风险点，看是否树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、政绩观，是否存在放松政治理论学习和思想改造，导致理想信念动摇，宗旨意识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点；查业务流程风险点，看工作流程设计是否科学、环节是否严密、执行是否到位、责任是否清楚，有无存在分工不合理、流程不科学、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和问题的廉政风险点;查外部环境风险点，看工作人员在业务往来中是否受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人进行利益诱惑或施加其他非正常影响，造成权力失控和行为失范，导致行政行为结果不公正、不公平、失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险点。

二要深入查找风险。通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，找准岗位风险点。个人自查，找准具体岗位风险点。各单位全体工作人员要结合自身岗位职责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，填写《个人岗位风险点自查表》，经内设机构负责人初审后，由分管领导审核，予以确认。全面排查，找准单位内设机构风险点。在对个人自查情况进行辨识与确认的基础上，围绕与本单位内设机构核心职能直接关联的重点事项，按照业务流程和关键环节，确定内设机构风险点，提出具体防控措施，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》，经单位纪检组（纪委）初审后，由领导班子集体审核，予以确认。专项清查，找准重点岗位风险点。依据单位工作职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节进行专项清查，全面掌握个人和内设机构重点岗位风险点分布情况，提出具体防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》，经主要领导初审后，由领导班子集体审核，予以确认。

三要明确监控责任。在个人岗位、内设机构风险点自查和重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由单位领导班子对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》。廉政风险划分的依据主要结合单位工作特点和风险发生可能性、危害性的大小，以及行政权力与人、财、物等职权的关联程度高低来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点定一级，由所在单位和县纪委监察局重点监控；掌握较少重要权力的单位和人员（岗位），有违纪隐患风险点或出现苗头的定二级，由乡镇纪委或单位纪检组（纪委）监控，未设纪检组的由所在单位监控；没有行政许可、行政处罚及项目审批权、较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位），有其他一般风险或可能转变为苗头的定三级，由所在单位内设机构负责人予以监控。各乡镇负责基层站所及各行政村、县直部门负责对下属单位廉政风险点定等及监控工作。

四要公开公示。各单位《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项自查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在本单位办公场所醒目位置进行公开公示，并根据公示反馈意见，及时进行补充完善，于4月25日前报送县纪委党风廉政建设室。排查阶段结束后，各单位要建立一库一牌。即：建立本单位廉政风险库。按照“五类风险点”，依据风险点的表现形式、风险层面、风险类别、风险等级、防范措施五个方面，逐项进行梳理、登记，形成单位工作人员廉政风险库。建立个人廉政风险警示桌牌。对每个工作人员，分别在每个岗位办公桌面设置廉政风险警示牌，内容包括工作人员姓名、职务、岗位职责、岗位风险点、具体等级及防控措施，警示其珍惜岗位，勤政廉政，认真履行工作职责。

（三）建立健全制度机制阶段。

在全面排查的基础上，以最大限度降低风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否清楚、岗位职责是否明晰、操作流程是否严密、制度规范是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的“三道防线”和“三项机制”。

一是着眼前期预防，建立健全廉政风险防控规范机制。针对不同岗位风险点，前移关口，加强教育，健全制度，强化监督，狠抓落实，努力构建使党员干部不想、不能、不敢腐败的防范机制。强化教育防范，增强拒腐防变的免疫力。以纪检、组织、宣传、党校教育培训为主体，以个人学廉、家庭助廉、社会倡廉为补充，以开展廉政文化建设“十个一”活动为载体，进一步创新形式，充分利用互联网等媒体手段，教育党员干部特别是各级领导干部自觉遵守《廉政准则》，严以律己，做到自省、自重、自警、自励，不断提高他们的政治素质和思想道德修养，进一步增强廉洁自律意识和拒腐防变的免疫力。同时，要开展交心谈心活动和人文关怀，及时了解和掌握干部职工的思想动态，教育培养高尚的道德情操。强化制度防范，规范廉洁从政行为。结合“制度推进年”活动，各单位要在对现有各项规章制度进行一次全面清理的基础上，重新审视现有制度对风险点的覆盖面和防控情况，针对查找风险点暴露出来的缺失和漏洞，根据反腐倡廉形势需要，大力推行首问责任制、公开承诺制、限时办结制、述职述廉、民主测评等制度，建立健全和完善民主决策、议事规则、岗位职责、程序控制、办事流程、干部管理、风险管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度体系，汇编成册。活动期间，县纪委监察局要对各单位制度建设及执行情况开展专项检查，重点检查廉政风险防控各项制度健全完善情况，坚决纠正制度不完善，执行不到位，违规不追究等问题，以问责的常态化维护制度的严肃性、权威性，切实提高制度的执行力。强化合力防范，拓展监督渠道。严格执行《党内监督条例》，大力推行党务公开、政务公开、村务公开及事业单位办事公开等制度，把党内监督、人大法律监督、政协民主监督、专门机关监督、群众监督和新闻舆论监督有机结合起来，整合监督力量，探索监督途径，创新监督方法，重点加强对各级领导班子、领导干部贯彻执行《廉政准则》、民主集中制原则及“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目建设和大额度资金使用）规定落实情况的监督，严格落实各种防范措施，严格责任追究，着力构建使党员干部不能腐败的权力监督机制。

二是着眼中期监控，建立健全廉政风险信息预警机制。结合单位各自实际，积极构建信息预警系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。要畅通信息渠道，通过述职述廉、召开班子民主生活会、民主测评、群众评议，信访举报、行政投诉、政风行风热线，聘请特邀监察员、廉政监督员、行风评议员等多种渠道，积极搭建廉政风险信息收集平台，广泛收集各类风险信息；通过定期不定期开展自查、全面检查、重点抽查，回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解干部职工廉洁自律、履职尽责及各岗位风险点有关制度规定执行情况，形成反腐倡廉信息网络。要分析反馈信息，对收集到的各类风险信息，要反复筛选，科学分析，综合评估，准确判断各类信息的真实有效性，一旦发现苗头，及时向有关单位和个人进行反馈，完善制度，堵塞漏洞，纠正工作中的失误和偏差，及时化解廉政风险。要创新防控形式。有条件的单位，要积极开发建立廉政风险防控软件管理系统，提高对风险点及有关重点管理事项的覆盖面，保证风险预警信息的客观、准确、及时，充分发挥科技手段在反腐倡廉中的重要作用。

三是着眼后期处置，建立健全廉政风险纠错惩处机制。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改、责任追究四项措施，避免问题演化发展成违纪违法行为。警示提醒。通过信访约谈、发询问函、重点提醒等形式，对于群众有举报、社会有反映，廉洁自律民主测评满意率低，不按照规定落实防控措施，情节轻微的，接近风险临界点的现象与行为，有关责任主体要及时作出预警告知，责令其在规定时间内，对发出的预警信息作出如实说明，并提供有关证明材料及今后整改措施。诫勉纠错。对于警示提醒后仍未纠正的，不落实防控措施，情节较轻的，通过诫勉谈话，指出存在问题和不足，提出今后努力的方向，纠正错误倾向，终止错误行为。责令整改。对于诫勉纠错后仍未改正的，已经超越风险警戒线，有明显错误现象和行为，但不构成违纪违规问题的，责令限期整改，强制执行，避免问题的进一步恶化。责任追究。对有明显违规违纪行为，但情节轻微的，要逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于风险点排查不准确、防控措施不到位、不落实、疏于监管和发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究相关领导和工作人员的责任。造成重大违纪违法问题的，要依据有关规定，从严处理。

（四）总结完善阶段。

各乡镇、各部门（单位）要对前三个阶段开展试点情况进行一次“回头看”，及时查缺补漏，补充完善资料，回顾总结本单位开展活动的做法、经验和成效，形成书面材料，以正式文件务于6月10日前报县纪委党风廉政建设室。同时，要针对防控机制建设试点工作中暴露出来的问题和不足，专题研究讨论，突出防控重点，明确防控岗位，细化防控措施，提出本单位廉政风险监督制约管理办法和廉政风险管理工作实施细则。县活动领导小组办公室将抽调专门力量，按照“十有要求”（有领导小组和办事机构、有实施方案、有单位岗位职责管理网络图、有内设机构业务工作程序流程图、有单位廉政风险库、有个人警示桌牌、有制度汇编、有一套完整资料、有廉政风险监督制约管理办法、有廉政风险管理工作实施细则），对各单位开展活动情况进行一次全面检查验收。对任务欠账大、工作没有起色的，要责令限期补课，直到达标为止。整个试点工作结束后，县上要召开总结大会，交流经验，表彰先进，全面总结我县试点工作做法和经验，上报市纪委监察局和市试点工作领导小组办公室。

一要加强组织领导，精心部署安排。为了加强对全县廉政风险防控机制建设试点工作的组织领导，县上成立了由县委书记白振海任组长，县委副书记、政府县长张龙杰，县委常委、常务副县长张强，县委常委、纪委书记梁运通三同志任副组长，县委办、人大办、政府办、政协办、纪委监察局等部门负责人为成员的廉政风险防控机制建设试点工作领导小组，下设办公室，并从有关单位抽调专门工作人员，组成秘书组、检查指导组和宣传组，具体办理试点工作的日常业务工作。各乡镇、各部门（单位）也要成立由单位“一把手”任组长的领导小组和办事机构，确定分管领导和具体办事人员，具体抓好本乡镇、本部门（单位）廉政风险防控机制建设试点工作，进一步明确任务，靠实责任，为试点工作顺利开展提供强有力的组织保障。要制定好实施方案，开好动员大会，单位“一把手”要亲自参与方案制定、亲自动员部署，亲自督促检查，带头排查风险，带头落实防控措施，确保工作有序开展。同时，要认真抓好下属单位廉政风险防控机制建设试点工作各项措施的落实。领导小组办公室要对每个阶段工作下发具体安排意见，提出详细计划和明确要求。

二要强化宣传教育，营造舆论氛围。县上党建网、信息网和电视台要开辟专题栏目，滚动播放有关廉政风险防控机制建设试点工作的指导思想、基本原则、主要内容、方法步骤、目标要求，大力宣传各单位开展试点工作的好做法、好经验。各级各部门（单位）要通过悬挂横幅、开辟宣传专栏、编发专题《简报》等形式，广泛宣传，营造舆论氛围，使广大党员干部充分认识开展廉政风险防控机制建设试点工作的重要意义，切实提高全员参与查险、防险的主动性和积极性。领导小组办公室要设立专题《简报》，及时总结推广各单位开展试点工作的好做法、好经验。同时，各单位要主动加强与县活动办的联系与沟通，及时上报信息，按时上报各种文件材料。

三要强化检查指导，务求工作实效。按照县委要求，领导小组抽调专门力量，组成检查指导组，由县级领导带队，对各乡镇、各部门（单位）、各阶段、各环节工作进展情况定期不定期进行检查指导，发现问题，及时纠正，具体指导。对工作措施不力，效果不明显的，要督促其采取切实措施，及时加以纠正，限期扭转被动局面；对于领导不重视，搞形式，走过场，敷衍应付的单位，要在全县通报批评。同时，要把廉政风险防控机制建设试点工作纳入今年党风廉政建设责任制目标考核，并作为评优选先的重要依据。根据考评结果，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作程序，制定防控工作管理办法和实施细则，为今后开展此项工作奠定良好基础。

四要坚持统筹推进，做到“两不误、两促进”。各乡镇、各部门（单位）要将廉政风险防控机制建设试点工作与全县中心工作结合起来，与业务工作和党风廉政建设整体工作结合起来，既要严格按照县上的部署统筹推进，坚持“规定动作”不走样，工作标准不降低，又要从实际出发，因地制宜，合理安排，“自选动作”有创新，工作成效有提高；既不能因为业务工作繁忙忽视试点工作，也不能因为试点工作放松其他工作。要突出重点，统筹兼顾，强化措施，狠抓落实，在推动业务工作中深化试点工作，以试点工作成效促进各项事业全面协调发展，真正做到“两不误、两促进”。

超声科制度机制风险篇十四

从目前看，廉政建设形势还不是风平浪静，某些领域和关键环节也不是铁板一块，有的领导干部和有的单位还没有完全认识到廉政建设的紧迫性和长期性。

总认为廉政建设与业务相比是个软任务、虚工作，业绩不明显，因而存在抓得不够紧和淡化、弱化的问题，针对性、可操作性不强，方法单一，内容单调，该抓的还没有抓到位，该管的还没有管起来，该担的责任还没有担起来。

有没有“骑着公马放着私骆驼”、身在岗位心在外的现象？

还有没有插手工程、优亲厚友的现象？

这些都需要我们深刻反思、举一反三、以案为鉴，真正把廉政建设放在心上、扛在肩上、抓在手上。

再难也得做。

说一千道一万，落实责任是关键。

虽然各级都召开了专题会议进行了安排部署，逐级也签订了责任状，但落实的到底如何，我想这真要提出一个问号。

抓廉政建设，说到底是个责任问题,要想取得扎扎实实的成效,关键还得牵牢主体责任这个“牛鼻子”,坚持抓主业、担主责、唱主角,确保主体责任链条一个也不能落、一环也不能松。

从落实责任上看，有没有做到从自身出发查找问题；有没有只喊口号不动手的问题；有没有不想得罪人、不敢动真格的问题；有没有当老好人、见怪不怪的问题；有没有在负责上“松手”、在尽责上“甩手”、在担责上“缩手”等问题,这些问题都需要我们认真思考、严肃对待。

像防雾霾一样防范风险。

在干部职工教育管理方面，还存在着宽松软的问题，因此发生的问题也不少。

有的领导干部对本单位的人员底数掌握不清、思想状况掌握不准、单位情况摸的不透，还存在若明若暗的问题。

现在党员干部职工中有没有打麻将的问题；上班时间有没有迟到早退现象；有没有工作日违规饮酒的问题；有没有涉足不健康场所的问题。

有的假装抓、假装管，还存在底气不足不敢管、熟视无睹不想管、畏难怕事不愿管、能力不足不会管的问题，这些问题如果不用心解决，不出问题是偶然的，出现问题那是必然的。

要讲规矩。

上级和本级都相继出台了一系列的制度措施，但在实施中打了折，在执行中缩了水，有的制度形同虚设，满足于把制度措施说在嘴上、写在纸上、挂在墙上，对上级的制度要求，在执行落实中有意递减，搞上有政策、下有对策，能拖则拖、能变则变。

以文件落实文件、以会议落实会议，当“传声筒”、做“倒脚员”、打“擦边球”的问题还不同程度地存在，要下大力气加以解决。

只有把制度的篱笆扎的越来越紧，落实的力度持续加大，纪律规矩意识才能不断增强，才能做到不触底线、不碰红线、不踩高压线。

对作风纪律重视不够、抓得不紧，对干部职工管理“宽松软”，个别干部职工精神状态不佳、纪律意识淡薄的问题。要坚决扛起责任，对苗头性、倾向性问题早发现、早提醒，切莫让小错误演变成大问题。

要切实加强干部职工的教育监督管理，现在的管理不能只盯着8小时以内，还要拓展到8小时以外，要多了解掌握干部职工的思想、家庭、生活状况和交友情况，与干部职工多沟通交流，念好“紧箍咒”、常读“纪律经”。

梳理廉政风险点，是为了把防范的关口前移，把存在的漏洞堵死，把权力的任性管住。

单位和个人要对廉政风险点进行梳理，要把点位找准、把措施定实，不能认为不是管权管钱管物的重要岗位，只要把自己管好了，就不会发生大的问题。

要充分认识到，小洞不堵、大洞受苦的危害。

堤溃蚁孔、气泄针芒。只有把风险点找准、找对、找全，才能做到防微杜渐、防患未然。