2023年证券登记及服务协议(通用8篇)

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证券登记及服务协议篇一

1、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2、乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3、甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

1、甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3、甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

5、乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

7、甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

1、甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2、甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

（1）甲乙双方协商解决；

（2）提请证券监督管理机关调解；

（3）由仲裁机构仲裁解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式。

4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5、在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

2、甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3、本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5、本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________。

法定代表人：____________。

或授权代表（签字）：______。

签署日期：______________

乙方（盖章）：____________。

法定代表人：____________。

或授权代表（签字）：______。

签署日期：________________

证券登记及服务协议篇二

甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。

第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括《网上证券委托风险揭示书》等)。

第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。

第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。

第六条ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件(等同于身份证)，甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。

第七条乙方采用ca认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立账户进行网上交易。

第八条甲方决定在乙方开立网上交易账户前，须明确下列定义之含义：

1.买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金账户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。

2.卖出：投资者将账户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。

3.撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。

4.交易账户：投资者在登记公司开立的股东账户和在券商处开立的资金账户的总称。

5.资金余额：投资者资金账户中某一时点的现金余额。

6.证券余额：投资者股东账户中某一时点的各种有价证券的实有数额。

7.资产总额：账户内现金与有价证券市值的总额。

8.委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。

9.成交：投资者实现买卖委托的一种结果。

10.对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内账户中资金和股票变动情况的一种单据。

11.银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行账户和证券账户之间的资金。

12.挂失：投资者遗失了身份证、资金账户、股东账户、ca证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结账户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。

第九条甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读乙方提供的《_________网上证券委托风险揭示书》，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险。

第十条甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易。

第十一条甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提供合法的身份证明原件;乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料。

第十二条甲方在乙方开立交易账户的同时，应取得乙方指定的ca认证机构颁发的ca证书。

第十三条甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果;当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。

第十四条甲方在乙方及其代理机构开立的账户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。

第十五条乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。

第十六条在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码。为了安全起见，交易密码应由甲方在网上证券委托系统中重新设定。甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。同样甲方对自己的ca证书也存在以上的责任和义务。

第十七条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其账户并接受下列委托事项：

1.接受并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令;。

2.代理保管甲方买入或存入的有价证券;。

第十八条甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。

第十九条甲方委托买入证券时，交易账户内须有足额资金支付;在委托卖出证券时，交易账户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。

第二十条如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。

第二十一条一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。

第二十二条甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。

第二十三条甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。

第二十四条甲方的资金账户卡、股东账户卡、交易密码及ca证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。

第二十五条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易账户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续;乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前(含终止日)双方的委托权利和义务。

证券登记及服务协议篇三

电话：_________。

传真：_________。

邮编：_________。

乙方：_________。

身份证号：_________。

通讯地址：_________。

邮编：_________。

电话：_________。

手机：_________。

传真：_________。

鉴于：

1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：

第一条：服务范围。

甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。

第二条：服务提供方式。

甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。

第三条：服务项目。

甲方向乙方提供的服务项目为_________。

第四条：服务费用。

甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条：服务期约定。

协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

第六条：甲方声明与保证。

1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一定能获得收益或避免损失。

2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

第七条：乙方的声明与保证。

1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的`资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。

第八条：保密。

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。

2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。

第九条：生效。

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效(乙方以传真签字方式亦有效)。

第十条：有效期。

本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

第十一条：协议的变更与终止。

1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。

2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。

第十二条：管辖。

本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

第十三条：其他。

本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

签订地点：_________签订地点：_________。

文档为doc格式。

证券登记及服务协议篇四

法定代表人：_________________________________。

乙方：__________________证券登记结算有限责任公司。

法定代表人：______________。

为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立《××证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。协议内容如下：

本协议适用于甲方授权乙方办理××证券投资基金（以下简称“基金”）在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

（一）甲方的权利。

1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算服务；

2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料和数据；

3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

4、法律法规规定的其他权利。

（二）甲方的义务。

1、遵守本协议的有关规定；

2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；

3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

4、向乙方提供据以进行基金登记结算的数据资料，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据；

7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；

8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

9、法律法规规定的其他义务。

（一）乙方的权利。

1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定；

2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

3、向甲方收取基金登记结算服务费用；

5、法律法规规定的其他权利。

（二）乙方的义务。

1、遵守本协议的有关规定；

2、受甲方委托，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、申购、赎回等的登记结算业务，具体包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持有人名册服务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特殊业务处理（转托管、跨市场转托管、非交易过户等）；对账；基金终止登记；其他服务。

3、按规定根据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算服务，并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账户；

5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；

6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；

7、根据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；

9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

10、确保基金登记结算系统的'正常运行，提供灾难恢复和应对突发事件的机制；

12、遵守相关业务规定及数据接口规范的规定；

13、法律法规规定的其他义务。

双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。

乙方收取的服务费用标准及收取方式见本协议附件。

（一）甲乙双方任何一方因其过错给对方造成损失的，应承担相应责任；

（二）在发生一方当事人违约的情况下，本协议其他部分能够继续履行的，应当继续履行。

因履行本协议而发生的争议，由甲乙双方协商或调解解决，协商或调解解决不成的，任何一方可向___________仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在______，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和注册登记人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行法律法规、本协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。如任何一方在争议期间不履行本款规定的义务，则由此造成对方及基金持有人的损失由该违约方承担。

本协议受中华人民共和国法律管辖。

（一）本协议的修改。

本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。

（二）本协议的终止。

出现下列情况之一的，本协议终止：

1、基金终止；

2、经甲乙双方协商终止；

3、甲方因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破产、撤销等事由，不能继续提供本协议所规定的服务；

5、法律法规规定的其他情形。

（一）本协议终止时，乙方将以下材料移交甲方：

1、基金持有人名册；

2、基金份额冻结清单；

3、未领现金红利清单；

4、基金份额托管数据；

5、其他本应由乙方保管的登记过户及结算材料。

包括以上资料的电子文档和介质。

（二）移交基金业务资料时，应当编制基金业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。

（三）甲乙双方交接基金业务资料时，应当按照基金业务资料移交清册所列内容逐项交接，并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上签名或者盖章。

（一）基金投资者账户资料数据、持有人明细数据由乙方开放式基金登记结算系统上统一向甲方发送。

（二）本协议附件包括：

《××证券投资基金登记结算业务收费标准》。

本协议附件与正文具有同等法律效力。

（三）甲方终止其基金在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

（四）本协议经甲乙双方盖章、法定代表人或其授权代理人签字后生效。

（五）本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。

（六）本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，具有同等的法律效力。

十二、××证券投资基金登记结算服务协议当事人盖章及法定代表人签字、签订日期（见下页）

甲方：_______________基金管理有限公司。

法定代表人（或授权代表人）：___________。

乙方：___________证券登记结算有限责任公司。

法定代表人（或授权代表人）：___________。

证券登记及服务协议篇五

(以下简称甲方)。

(以下简称乙方)。

鉴于：

××国际饭店经营处于亏损状态，甲方为扭亏转赢，需对饭店进行亏损诊断，并制定相应的经营策略、管理模式，以再造饭店竞争力。乙方拥有提供此项服务所要求的专业技术、人员和经验，并同意提供该项咨询服务。现经甲乙双方协商，特就××国际饭店的咨询服务及相关事宜，达成如下合同：

一、甲方委托乙方提供咨询服务的××国际饭店为四星级酒店，规模为：建筑面积5.6万平方米，客房411间。

二、甲方的咨询要求如下：

(一)××区域经济、旅游业的现状及发展前景分析;。

(二)××国际饭店的现状及亏损原因分析;。

(三)××国际饭店的客源市场及竞争对手分析;。

(四)××国际饭店扭亏为赢的具体策略;。

(五)××国际饭店的发展规划(包括短期、中期和长期的经营管理策略)。

三、咨询服务的具体标准：本次咨询服务合同结束时，乙方必须向甲方提交包括但不限于下列事项的具体材料：

××国际饭店的咨询服务报告书包括：

(1)饭店现状、亏损分析及整改方案;。

(2)提升竞争力的营销策略、市场定位、市场调研、形象策划、运营框架等;。

(3)饭店重新定位的中长期规划等。

四、乙方提供咨询服务的专家姓名、职称、专长及分工：

五、乙方于××前向甲方递交咨询成果的框架性意见。自本合同签订之日起××日内结束咨询工作，××××年××月××日前向甲方提供相关报告初稿，必要时甲方可组织相关专家进行论证、评审，××××年××月底前提供报告定稿。

六、在乙方咨询期间，甲方提供如下配合：

(一)应乙方的要求，提供××国际饭店经营的相关资料及信息;。

(二)为上列咨询人员提供在××工作期间的住宿及工作餐;。

(三)为乙方的咨询工作提供必要的工作条件。

七、服务费用及支付。

(一)甲方为本次咨询服务业务向乙方支付××万元咨询费;。

(三)乙方为本次咨询服务所发生的通讯费、交通费和其它费用支出由乙方自行承担。

八、对乙方人员在履行本咨询合同期间所发生的人身等意外，甲方不负任何责任，本咨询服务合同不构成甲方与咨询人员间的雇佣关系。

九、乙方提供的咨询报告等材料必须具备专业性、针对性、适用性和可操作性，乙方对咨询服务的正确和完整性负责。

十、乙方必须对本次咨询相关的全部材料保密，并不得用公开发表等方式为社会所公知。

十一、本合同一式四份，由甲、乙双方分执。

十二、甲乙双方签字盖章后生效。

证券登记及服务协议篇六

第一章总则。

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章双方的权利和义务。

1.甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的_____项目和_____标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇_____标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

5.乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

第三章违约责任和争议的解决。

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

（1）甲乙双方协商解决；

（2）提请证券监督管理机关调解；

（3）由_____机构_____解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式。

4.争议的_____机构为乙方所在地_____机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章协议生效及其他。

1.因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________。

法定代表人法定代表人。

或授权代表（签字）：______或授权代表（签字）：______。

附件。

向发行人收取：

_____项目。

_____标准。

新股始发和增发登记费。

国家股、国有法人股。

社会法人股。

面值1‰。

内部职工股。

面值1‰。

流通股。

面值3‰。

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股。

内部职工股、高管股。

面值3‰。

流通股。

面值3‰。

红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）。

（红股面值总额+现金股利总额）_________1‰。

流通股。

（红股面值总额现金股利总额）‰。

股东服务月费。

流通股：面值1亿元以下（含）0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元。

甲方名称：

乙方名称：中国xx公司______分公司。

根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国xx公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国xx公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条甲方未与中国xx公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国xx公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国xx公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________。

法定代表人法定代表人。

或授权代表（签字）：______或授权代表（签字）：______。

3.关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）。

因______股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。

特此公告。

中国xx公司______分公司。

签订日期：__________年_______月______日

4.关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知。

______股份有限公司：

因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国xx公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

我公司根据与贵公司签订的《证券登记及服务协议补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_________证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东服务月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

中国有限责任公司______分公司。

签订日期：__________年_______月______日

证券登记及服务协议篇七

资金账号：

身份证号码：

联系电话：

甲乙双方就甲方向乙方提供手机或小灵通短信资讯服务，本着自愿、诚实信用、互惠互利的原则，特签定本服务协议。

一、服务内容。

甲方提供的短信资讯服务包括账户交易类、账户持仓资讯类、市场资讯类、财经信息类、投资建议类五大类短信资讯。甲方所确定的具体短信服务内容以本协议附属文件《_____证券股份有限公司________证券营业部短信定制服务开通申请表》为准。

二、甲方的权利与义务。

1.按乙方认可的短信定制收费标准向乙方收取服务费的权利;。

2.向乙方履行告知短信定制收费及公布收费标准的义务;。

3.根据乙方的建议及时调整短信内容的权利。

4.向乙方提供的短信服务将完全按照其发布的服务条款和操作规则执行，并对本服务条款的内容有完全的解释权。

5.甲方有权在必要时修改服务条款，服务条款一旦发生变动，将会通过一定的方式通知或告之乙方。如果乙方对更改后的服务条款无异议，则视为接受服务条款的变动。

6.甲方应对发出的短信内容向第三方保守秘密，但以下几种需要对短信内容进行披露的情况除外：

根据有关法律程序或政府机构的要求或命令;。

在紧急情况下为维护第三方合法权益或社会大众的公共安全;。

遵从乙方短信服务程序或技术维护的要求;。

用于市场分析或乙方合作方的非针对用户个人的信息披露。

三、乙方的权利和义务。

3.乙方有按甲方所公布的短信定制收费标准向甲方支付服务费的义务;。

4.乙方履行交款义务后拥有接收向甲方定制的短信的权利;。

6.乙方拥有变更接受短信的手机号码的权利;。

7.乙方在使用甲方提供的短信服务时必须保证：

符合中华人民共和国有关法律、法规之要求;。

不得将甲方发出的短信以任何形式用于任何非法目的;。

遵守所有适用于服务的协议、规定、程序和惯例。

四、甲乙双方约定按以下方式收付短信服务资费。

乙方同意甲方通过在其保证金账户中直接扣款的方式收取短信定制服务费。即乙方通过甲方电话委托系统或在甲方柜台直接办理短信定制服务申请后，甲方即在当日从乙方保证金账户上按乙方认可的收费标准扣收短信服务费用。

五、其它约定事项。

1.乙方在定制甲方提供的短信资讯服务之前，应确认自己的手机能够正常接收和显示其所定制的短信信息。在本协议有效期内，如果因乙方手机问题而不能正常接收和显示甲方发送的短信信息，甲方不承担任何责任。

2.乙方可以到甲方柜台或通过甲方电话委托系统申请开通、变更或撤销短信服务。若未缴费或到期欠费未交的，甲方有权变更、中断或终止乙方短信定制服务。乙方如需撤销短信服务，应本人亲自到甲方柜台办理退订手续或通过甲方电话委托系统撤销。

3.本协议到期之日前，甲方将通过短信方式或其它甲方认为能够通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿选择继续定制短信服务或者取消短信定制。如果乙方在本协议到期时仍未办理短信定制服务的撤销手续，视为默认继续按受短信服务，甲方将继续按照本协议附属文件之短信服务项目申请表的服务项目向乙方提供短信服务，并按费用标准，向乙方收取短信服务费用。

4.甲方向乙方所提供的短信息服务内容仅供乙方在进行证券投资时的信息参考，并不保证乙方依据此服务内容便可在证券投资中赚取利润，乙方据此投资，投资风险自行承担。

5.乙方在甲方处完成申请开通或通过电话委托系统开通短信服务程序时，即表明乙方已经完全同意并不能更改地接受而且将严格遵守本服务条款中的全部要求和条件，并对短信收费标准有详细、明确的认知。

6.甲方向乙方发出短信的时间，以甲方系统记录的时间为准，不以乙方短信收到时间为准。

7.由于证券市场价格波动频繁，甲方向乙方发送的账户交易类、账户持仓资讯类、市场资讯类短信资讯仅供乙方参考，其中数据以交易所揭示信息和甲方营业部交易系统揭示信息为准。

六、不可抗力。

由于通讯运营商的原因以及其他不可抗力导致的甲方短信发送延迟或者短信漏发，甲方不承担任何责任。

七、未尽事宜。

本协议未尽事宜，由甲乙双方友好协商确定;经双方协议未达成一致意见的，双方任何一方可以到本协议签订地仲裁机关申请仲裁。

八、期限。

本协议自双方签字确认之日起计算;协议期满，甲乙双方对本协议无任何异议，并自动履行本协议中所约定的权利与义务，应视为本协议效力的自动顺延。

甲方签字：

日期：________年_____月____日

乙方签字：

日期：________年_____月____日

证券登记及服务协议篇八

住所：_________。

电话：_________。

传真：_________。

邮编：_________。

乙方：_________。

身份证号：_________。

住所：_________。

通讯地址：_________。

邮编：_________。

电话：_________。

手机：_________。

传真：_________。

鉴于：

1.甲方系中国_____认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：

第一条?服务范围。

甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。

第二条?服务提供方式。

甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。

第三条?服务项目。

甲方向乙方提供的服务项目为_________。

第四条?服务费用。

甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条?服务期约定。

协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

第六条?甲方声明与保证。

2.甲方保证不接受乙方的资金或账户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

第七条?乙方的声明与保证。

1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并_____承担据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。

第八条?保密。

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。

2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。

第九条?生效。

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效（乙方以传真签字方式亦有效）。

第十条?有效期。

本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

第十一条?协议的变更与终止。

1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。

2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。

第十二条?管辖。

本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

第十三条?其他。

本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________。

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

签订地点：_________签订地点：_________。