基金监管工作发言材料范文怎么写 基金会总结发言(9篇)

无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？以下是小编为大家收集的优秀范文，欢迎大家分享阅读。

关于基金监管工作发言材料范文怎么写一

大家好!

我们同在一片蓝天下，我们共同享受着温暖的阳光!大自然给了我们同样的厚爱，然而生活却给了我们不同的境遇。“幸福的家庭总是相似的，不幸的家庭各有各的不幸!”我们许多的家庭通过全家人的不断努力，构筑了一个个温馨的家。然而，你可曾注意到，在我们身边有这么一些人，他们无法像同龄人一样尽情享受家庭的温馨，他们在渴望着、奢求着可能永远不会属于他们的幸福——完整的家庭、健康的身体、而这种幸福在我们看来是那么的微不足道!

老师们、同学们，一滴甘泉能让久旱的幼苗呈现生机，一丝光亮能让黑暗中的彷徨者看到希望。在学雷锋的日子里，在享受改革开放所带来的现代化生活的时候，我们不应忘记，我们身边还有急需帮助的同学。他们都是我们社会大家庭的成员，是我们的兄弟姐妹。我们一直相信，大家的爱心可以改变他们的命运!

为了弘扬中华民族扶贫济困的传统美德，推进我校德育工作的开展，也为了让家庭有困难的师生感受到包头机械工业职业学校大家庭的温暖，经学校党工团组织研究决定成立包头机械工业职业学校爱心基金会。值此五.四青年节来临之际，共青团包头机械工业职业学校委员会向全校师生发出倡议：

积极参与，踊跃捐助，为学校最困难的同学，为社会上最需要我们帮扶的对象奉献一份爱心。各团支部及各班主任要高度重视，认真组织，自觉参与，做好宣传发动工作。党员、干部、青年团员要人人参与，作好表率。学校每学期将集中开展一次“我为爱心基金会献爱心”活动，并随时接受来自各党团支部的捐款，所募全部善款，将按照基金会的章程，首先用于我校急需帮扶的学生。

老师们、同学们，只要人人都献出一点爱，世界将变成美好人间!众人拾柴火焰高。能力不分大小，捐款不分多少，善举不分先后。让我们行动起来，伸出热情的双手，敞开友爱的胸怀，为弘扬“我爱人人，人人爱我”的社会风尚，为促进社会主义精神文明建设作出应有贡献!

倡议人：_

_年x月x日

关于基金监管工作发言材料范文怎么写二

学术著作出版基金合同书

编号：

出版著作名称：

基金资助单位（甲方）：

?作者（乙方）：

签订日期：____年____月____日

______（以下简称甲方）资助______（以下简称乙方）出版______著作。?经双方协商，共同签定并遵守以下条款：

一.甲方向乙方提供______元出版经费，其中有偿使用______元。不足部分乙方自行解决。

二.甲方提供的出版经费，乙方要严格按照______学术著作出版基金的要求以及本合同的规定使用，出版著作的所有权归乙方。学术著作出版基金资助出版的学术著作在出版时，须在扉页标注“______学术著作出版基金资助出版”字样及编号。

三.?著者须在受资助著作印刷出版后一个月内，将样书三本（套）送交______科技处。如果著作不能按期按质出版（资助通知书下达后的一年内），______科技处可撤消资助，并由学院财务处收回资助资金。

四.甲方有权检查乙方的著作出版及经费使用情况；乙方有向甲方汇报出版情况的义务。

五.若有客观原因须延缓出版，必须经甲方同意。如果中止合同时须经双方同意，并且乙方把出版经费退回甲方。

六.本合同一式两份，甲方、乙方各一份，由双方签字盖章之日起生效。

签约合同双方：

甲方：（签章）乙方：（签章）

年月日

关于基金监管工作发言材料范文怎么写三

基金业务传真交易协议书

甲方：_________

基金帐号：_________（首次开户不填）

直销交易帐号：_________

乙方：_________

为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议：

第一条?传真交易及服务内容

1.本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易账户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金账户，交易账户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。

2.传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。

第二条?传真交易条件

1.甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；

2.甲方已经在乙方开立基金账户和交易账户且该账户在本协议履行过程中处于正常状态；

3.甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行账户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易账户中有足够的基金份额，否则视为无效申请；

4.甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；

5.甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；

6.乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。

第三条?传真交易流程

1.乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。

2.甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易账户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

3.甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易账户卡复印件。

4.甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易账户卡复印件。

5.甲方应在乙方规定的基金开放日9：30—?15：00（认购期内为9：30—?16：00）之间将申请资料传真至乙方.超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。

6.甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。

7.乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。

8.乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。

9.乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t＋2日9：30之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。

10.甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。

11.乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。

第四条?保密事项

1.乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。

2.甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。

第五条?免责条款

因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任：

1.由于不可抗力引起的停电，电脑网络和/或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。

2.乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。

3.如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任.

4.因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机_____等问题造成交易系统不能正常运转。

5.法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。

6.由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时。

7.对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。

8.法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。

第六条?协议的修改，终止和解除

1.乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_________个工作日内向乙方书面提出异议。双方在乙方发出该等书面异议之日起_________个工作日（“截止日”）内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本协议自截止日终止。甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协议按照修改后的条款执行。

2.本协议书签署后，若有关法律法规和《基金契约》、《招募说明书》、《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他内容和条款继续有效。

3.本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止：

（1）双方书面终止。

（2）甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。

（3）甲方撤销基金账户或/和直销交易账户。

（4）乙方作为基金管理人退任。

（5）因不可抗力使本协议无法继续履行。

（6）一方违约，另一方依法书面通知对方终止本协议。

第七条?争议的解决

协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易_____委员会_________分会申请_____，_____按照该委员会届时有效的_____规则进行。_____裁决是终局的，对双方均具有约束力。

第八条?特别条款

甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。甲方同时确认，对于本协议第六条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。

第九条?其它事项

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，由双方协商解决。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

授权经办人（签字）：_________机构经办人（签字）：_________

地址：_________地址：_________

传真：_________传真：_________

电话：_________电话：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件：?_________公司基金业务风险说明书

尊敬的投资者：

在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在着一定的基金交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。

由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如下风险：

1.宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化。

2.政策风险：有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化。

3.上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。

此外，投资者还需要了解并承担以下风险：

1.技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机_____攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。

2.在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益水平发生变化。

3.不可抗力因素导致的风险：诸如地震，火灾，水灾，战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。

4.其他风险：由于您密码失密，操作不当，决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示：

本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。

基金有风险，投资须谨慎!

电子邮件：_________?公司网站：_________?客户服务中心：_________

关于基金监管工作发言材料范文怎么写四

甲方：住址：法定代表人：联系电话：传真：乙方：住址：法定代表人：联系电话：传真：风险提示：

合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。

本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。 甲乙双方本着弘扬人道主义，构建和谐社会，推动公益事业健康有序发展，宣扬和树立捐赠单位良好社会形象，合作共赢的原则，_____________福利基金会现将集善工程系列救助_____________公益项目工程，授权委托__________________________公司具体施行。经友好协商签订如下合作协议并承诺共同遵守协议中各项条款。

一、合作期限经双方协商，合作期限自________年____月____日至________年____月____日止。甲乙双方中任何一方均有权在本协议到期前_____________天内向对方提出续约通知，否则协议到期后将自行终止。

二、合作方式风险提示：

应明确约定合作方式，尤其涉及到资金、技术、劳务等不同投入方式的。同时，应明确各自的权益份额，否则很容易在项目实际经营过程中就责任承担、盈亏分担等产生纠纷。 由甲方授权委托乙方面向全社会发起公益慈善募捐活动给甲方提供赞助（包含基金会募捐网站维护管理及网上募捐款项、爱心单位捐赠款项、物资、康复器械等）。甲方和其他单位或个人也可以利用该项目向社会募捐。

三、双方义务与权利风险提示：

应明确约定合作各方的权利义务，以免在项目实际经营中出现扯皮的情形。

再次温馨提示：因合作方式、项目内容不一致，各方的权利义务条款也不一致，应根据实际情况进行拟定。

（一）甲方义务在本公益项目开展募捐活动中，甲方根据赞助单位款项的额度情况，提供以下主要宣传方式或宣传载体供赞助单位选择：

1、活动独家冠名。

2、活动邀请函。

3、活动现场安排场地整体宣传及主席台背景板、横幅宣传。

4、志愿者文化衫、帽（由志愿者在活动期间穿戴）。

5、活动过程中邀请捐赠单位领导出席并致辞（或者由主持人介绍赞助单位以宣传捐赠单位良好社会形象，彰显各企事业单位对_____________事业的关注、关心、关爱和大力支持）。

6、活动现场派发宣传捐赠单位及其产品的宣传单。

7、甲乙双方协商同意的其他合作方式：__________________________。

8、对进行特别捐赠的单位（捐赠款项不低于_____________万元），由_____________人民政府_____________工作委员会授予爱心大使荣誉称号并颁发爱心大使荣誉证书及牌匾，并以特别捐赠单位名称冠名本次公益活动项目。

9、活动结束后，对所有捐赠单位和个人在_____________登报鸣谢。

（二）甲方权利

1、甲方有权在收到协议所列由捐赠方提供的现金或实物赞助之后，准备开展相关宣传活动。

2、根据《基金会管理条例》的规定，甲方提供并支配由乙方通过公益活动所募捐款项的_____________%，作为乙方在公益传播活动中的系列宣传、策划、制作、场地租用、公益广告宣传和差旅费等所需费用（毎到账_____________万元包含_____________万元以上转账到乙方账户一次），募捐所得物资全部归_____________福利基金会所有。（如有不易保存、保存期限受限物品通过乙方变现，乙方收取_____________%的劳务费）。

（三）乙方义务乙方遵照《中华人民共和国公益捐赠法》及相关法律法规向社会募捐，并将所募捐款项由捐赠单位以转账的方式转入_____________福利基金会提供的账户，募捐物资由乙方或捐赠单位交付_____________福利金基金会，由甲方出具款项和物资接收清单给乙方存档保留。

（四）乙方权利有权在向甲方交付社会募捐款项和实物赞助后，按照协议在规定范围内提取公益活动中所需的系列宣传、策划、制作和差旅费用，并积极协助_____________基金会开展相应的宣传或咨询活动。

四、免责条款风险提示：

合同的约定虽然细致，但无法保证合作方不违约。因此，必须明确约定违约条款，一旦一方违约，另一方则能够以此作为追偿依据。

（一）双方应对自己所提供的宣传信息的真实性和版权等负责，因真实性和版权等问题发生的法律纠纷由宣传信息的提供方承担。

（二）因人力不可抗因素导致的责任，双方互不承担。

五、未尽事宜：双方友好协商解决。

六、协议生效与终止

（一）协议生效：本协议一式_____________份，双方各执_____________份，自签字之日起生效。

（二）协议中止：本协议遇下列情况发生时可由任何一方中止任何一方有违反国家法律法规的行为：

1、任何一方未按照协议履行义务，对方有权中止本协议。

2、任何一方有损害国家利益，损害对方及相关联用户权益的行为，对方有权中止本协议。甲方：法定代表人签字：签约时间：________年____月____日乙方：法定代表人签字：签约时间：________年____月____日

关于基金监管工作发言材料范文怎么写五

各位工友们：

__电子有限公司“爱心基金会”成立于__年，多年来，本基金会一直秉承董事长杨永龙先生“以人为本、时刻关注员工”的指导方针，基金会自成立以来向公司困难员工捐款已达数十万，积极发挥了基金会其切实帮助困难员工，为困难员工排忧解难的作用，真正地把公司和员工的“爱心”献给了最需要我们帮助的员工!

本基金会的资金来源于两部分，一部分是公司董事长的个人捐款，一部分是员工的爱心捐助。基金会的资金采用专款专用，主要用于：

一是每年年底时，家庭困难的员工向公司基金会申请困难补助;

二是员工日常当中因个人特殊情况(如生重病、家中出现异常变故等)可向公司基金会申请困难补助。

“爱心”无止境，我们的行动脚步不能停下，因为可能现在或在将来还有需要我们帮助的员工，或是我们自己需要别人的帮助。为了让我们自己的“爱心基金会”办的越来越好，让更多的员工受益，我们向全体员工发出倡议，渴望大家都能参与进来，献出我们的一点“爱”，让这份涌动的“爱心”永远留在我们佳龙全体员工的心中。

参与方式：

部门经理每月工资中捐助40元;车间主任、仓库主管、模具老师及科室人员每月工资中捐助20元;其他员工每月工资中捐助2元。此次，公司董事长杨永龙先生个人已经向基金会捐款10000元，在此，我们基金会对杨董表示衷心的感谢和最诚挚的谢意!本行动从9月份开始，员工参与采用个人自愿，如员工不同意参与的，可到办公室申明一下，谢谢合作!

点滴爱心、集众人之力、珍爱身边的每一个人!

关于基金监管工作发言材料范文怎么写六

共同投资基金合同文本格式

_______________资产信托契约

根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，中国__________和深圳__________公司本着共同发起"_______________"

，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：

第一条释义

除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：

_______________指根据本契约规定所设立的_______________。

基金单位指代表_______________一定资产份额的最小等份。

人指我国民法典所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。

受益人指持有_______________所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和_______________章程和现行法规规定的义务的人。

主管机关指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约__________指中国人民银行深圳经济特区分行。

经理人根据基金管理规定，作为_______________的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将_______________资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳__________公司或其继任人。

投资指经理人将_______________资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。

信托人指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对_______________资产进行保管的人，在本契约中专指中国__________或其继任人。

会计年度指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。

年初资产净值指_______________在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。

受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集_______________资金而向受益人签发的有价证券，在本契约__________指经主管机关批准的证券存折。

单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指_______________的所有受益人。

受益人名册指本契约第四条所述的记载有关_______________受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。

登记人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构。本契约专指深圳__________公司。

交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。

关连人泛指下列三种人：

直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30%或以上普通股或表决权的人;

受上述项所指的人控股的人;

由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30%或以上普通股或表决权的人。

估值指根据本契约第六条规定所对_______________有关资产或债权的价值进行评估的活动。

估值日指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。

首次发行费指本契约第七条所指的首次发行费。

经理年费指经理人根据本契约第十三条3款规定所应享有的款额。

资产净值指根据本契约第六条规定的_______________或_______________发行的一个基金单位(根据上下文要求而定)所拥有或代表的资产价值。

信托年费指信托人根据本契约第十二条3款规定所应享有的款额。

核数师指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对_______________会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。

一般决议指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50%或以上票数通过的决议。

特别决议指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75%或以上票数通过的决议。

会计结算日指本契约规定的_______________存续期间的每年12月31日。

待分配收益帐户指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。

收益分配日指在_______________存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会计年度的收益分配过户截止日，该日不得超出该会计年度的会计结算日后三个月期间。

_______________章程指《_______________章程》及其今后的修改或增补部分。

基金管理规定指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。

计价日指_______________每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。

第二条_______________

1._______________名称：_______________。

2._______________发行规模：_______________最高发行限额为30000万单位，最低发行额为18000万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。_______________在初始封闭期内不上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。

3._______________存续期：_______________自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金，期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期(最长不超过十年)，或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。

4._______________资产由下列部分构成：

发售基金单位的资金收入;

利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产;

出售或转让上述投资或财产的资金收入;

上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入;

将有关收益进行再投资所获得的收入;

除上述项目外的其它杂项收入。

5._______________的上述资产(以下统称_______________资产)由信托人按信托原则在名义上持有，_______________的所有投资人(或受益人)为实际持有人。

6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有;_______________的一切对外业务活动均以_______________名义出现。

7.信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对_______________资产享有留置权、抵押权或其它优先权。

8._______________出于投资经营上的要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金;_______________借款余额不能超过_______________在该会计年度的年初资产净值。

_______________的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人，但该等借款利率一般不应高于当期同业的通常利率水平。

第三条_______________单位的发行、受益凭证和持有人

1._______________单位的发售对象、发行办法和发行期限按主管机关核准的招募说明书所列实施。

2.每一基金单位的面值为人民币壹元，发售价格为人民币壹元，另加收发售价格3%的首次发行费。

3._______________单位和受益凭证均以记名的书面凭证形式发行，每一受益凭证(交易手)为1000基金单位。

4._______________所发行的受益凭证是表示单位持有人享有对_______________一定份额资产的所有权、受益权或其它权益并承担相应义务的证明，不得保障收益的凭据。

5.经理人须认购并持有_______________单位发行总额5%的份额，且在_______________清盘前未经主管机关批准不得低于上述原始数额。

6._______________单位的实际持有人同时为_______________的受益人，每一受益人按本契约规定所享有的对_______________的权益大小，与该受益人所持有的_______________单位份额大小成正比，但任何受益人均不享有对_______________某一特定资产的特别权利。

7._______________单位的受益人在_______________封闭式存续期间不得向_______________赎回其所持的基金单位。

8.如果_______________在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的要求，则_______________不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的活期存款利率计算的利息，在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。

第四条受益人名册和基金单位的转让

1._______________在未上市前或开放式运作期间，受益人名册由经理人以书面或电子信息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。受益人名册记录的内容为：

受益人的姓名和供分配现金收益用的银行帐号或存折号;

受益人所持有的基金单位份额;

该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料;

基金单位转让的过户日期。

2.受益人如认为需要更改上述记录内容时，应向经理人或登记人提出更改申请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视情况决定是否在受益人名册上作出相应变更。

3.受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为准。

4._______________成立满三年后，如属延长封闭期，则_______________单位可申请在证券交易所上市交易。

_______________单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行。

5.任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其委托的证券交易所或证券商有偿转让给他人。

6.上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定，并由转让方和/或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。

7.上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。

第五条基金的投资目标、投资范围及投资限制

1._______________作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，以求分散和降低投资风险并达到_______________资本的较大增值。

2._______________在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇，_______________也可以参与非上市公司的股权收购及合作开发经营房地产等业务。

3._______________的投资规模或范围有下列限制：

投资于股票的资金不超过_______________该会计年度初资产净值的80%，投资于债券的比例不超过40%，投资于非上市公司的股权不超过30%，房地产和期货等其它类投资不超过40%;

投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过_______________年初资产净值的10%;投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数额的10%;

_______________不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证，不能以_______________资产为他人提供担保，不能投资于承担无限责任的项目;

_______________不能对外放款，但等待投资时机的款项可对外短期拆借，拆借余额不能超过_______________年初资产净值的25%;

经理人在未获得信托人书面同意前，不得将_______________资产投资于经理人自己的股东拥有30%以上股权的企业或项目上。

4.在下列情况下，如果_______________的任何投资已超出上述投资限额，经理人无须对该投资额进行调整(包括无须减少或追加投资或作其它资产配置)：

由于_______________全部或部分资产升值或贬值，或由于某种市价变动的原因而造成该项投资额超过上述限额时;

由于受投资的企业出现兼并、重组、分立、转让等情况而造成该项投资额超限时;

由于_______________在经营活动中支出或收入一定款额而造成该项投资额超限时。

5.经理人或其关连人在未获得信托人书面同意前，不得以其本人名义与_______________发生投资往来关系。

6._______________存放在信托人或经理人或关连人处的现金存款的利率不得低于当期同业的存款利率水平。

7.经理以可随时根据经营需要决定某一投资项目或随时将部分或全部投资项目变现后将资金转作其它用途。

8.上述一切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行，除非经理人认为有必要采用对_______________并无不利的其它交易方式，但须得到信托人同意。

9.信托人有权拒绝接受其认为不符合本契约规定的投资或其它财产，并可要求经理人及时采取措施，将不符合本契约规定的投资或财产加以替换。

10.经理人只有在_______________成立并经信托人书面同意后才可开展投资经营活动。

第六条资产估值规则

1._______________单位上市后每月的第一个证券交易日为_______________资产和基金单位的估值日。

2._______________资产和基金单位的估值遵循深圳市的会计准则、参照国际惯例并遵照本契约的有关规定进行。

3._______________资产价值的数额应按下列基准确定：

任何上市的或挂牌的证券投资项目的价值应按该投资市场计价日相等投资份额的收市价计算，但下列除外：

___.如果上述投资市场不止一处，则按主要投资市场的收市价计算;

b.如果出于某种原因在一定时间内无法从上述投资市场中获得价格数据，则按前一计价日价格计算或视需要暂停估值;

c.如果投资项目须负担利息而上述价格资料并未包括该应计利息部分，则在对该投资项目计算时应将至计价日止的应付利息部分预先扣除。

注：如果经理人循上述途径所获得的并据称是资料的价格与实际价格有误差，经理人不对此差错承担任何责任。

任何未上市债券或短期商业票据以买进成本加上自买进次日起至计价日止应收利息为准计算。

银行存款及类似货币性资产的价值应按其票面值加上至计价日止应收的利息为准计算。

任何已达成价格协议但尚未实施的需要依约交割的投资或其它财产的价值应按该投资或财产权责发生后应具有的价值来计算。

股权或其它未清算的投资项目按该项投资原始成本加上依预期利润值计至计价日止应能获取的利润数来计算。

除上述投资或财产项目之外应收付的债权债务按至计价日止应收回或应付的数额进行计算。

(7)按规定在_______________资产中待摊或预提的所有规费或其它支出金额，应按上月月末余额减去上月月末至计价日止应摊销部分或加上至计价日止应预提部分后，余额计入_______________资产总额来计算。

4._______________资产按上述方法估值后，如果资产价值大于帐面值，增值部分作为重估盈余入帐;如小于帐面值，则从重估盈余中扣除。

5.将按上述方式所计算出的_______________资产总额减去_______________负债总额后的余额，即为_______________在该估值日的资产净值。

将上述资产净值除以_______________已发行的单位总额后的得数，即为每一基金单位资产净值。

6.经理人可以在经信托人同意后，将上述投资项目或其它财产的计值方式作适当调整，或采用其它计值方式，以能真实反映资产的实际价值。

7._______________的单位资产净值每月在《深圳特区报》或《深圳商报》上公布一次。

第七条_______________的费用

1.首次发行费，包括发起费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制和派发费等，其费率按基金单位发售价格的3%计算，由认购人在认购基金单位时一并支付。

2.基金经理年费，其费率为_______________年资产帐面净值的1.2%，逐日累计，并在每月10日前由信托人从_______________资产中直接支付给经理人。

3.基金信托年费，其费率为年资产帐面净值的0.3%，逐日累计，每月1 0日前由基金信托人从_______________资产中直接提取。

4.基金受益人名册登记费、受益凭证托管费、上市交易费和分配基金收益所发生的费用，由信托人根据本契约或有关规定的标准从信托资产中按时支付给经理人登记人或证券商或证券交易所。

5.公告或通知_______________有关事项及编制年报、季报等文件的费用及律师费、核数师费、公证费等应付费用，由信托人依据经理人的指定或有关合同并核实后从_______________资产中支付。

6.基金在进行投资和管理运作中，向外借款或办理财产保险中所发生的一切费用或利息支出，由信托人依据有关合同从_______________资产中支付。

7._______________投资经营中或获得的收益中应缴纳的各种税费及地方性规费等，由信托人从_______________资产中支付。

8.除上述项目之外的临时性必需开支或法规或当地政府规定的缴费，由信托人认可后按实际发生额从_______________资产中支付;

9.经理人或信托人在将_______________资金进行投资和管理活动中所发生的必须开支由信托人从_______________资产中支出，但经理人和信托人本身的日常行政管理开支不得由_______________承担。

第八条会计和审计报告

1._______________单独立帐，独立核算，自负盈亏。

2._______________会计制度按深圳经济特区会计准则执行;特区会计准则未作规定的，参照国际惯例执行。

3.经理人在每季终了后的一个月内，须向信托人提交本季度信托报告，信托人在每半年终了后的一个半月内，应公开_______________的中期财务报告，在每会计年度终了后的三个月内，向受益人大会提交经核数师公允审计过的年度财务报告。

4._______________的投资和管理活动中的会计帐簿以及资产保管会计帐簿均由信托人建立和保管;经理人负责建立和保管_______________的一切投资或管理活动事项记录。

经理人与信托人均应为对方查看和复制所建帐簿或记录资料提供方便条件。

5.上述一切会计凭证或帐簿或投资管理记录资料的保存年限为_______________清盘终结后满五年。

6._______________的核数师应为在中国__________或香港注册的专业会计机构及其专业人士，且必须独立于信托人、经理人或关连人。

第九条收益分配

1._______________在每一个会计结算日止所实现的该会计年度收益总额是指该会计年度内_______________投资经营中所获得的任何股息、红利、利息、利润和/或其它种类的收入(包括已/应收回的债权)的总收入部分，扣除当年应支出的所有投资经营成本和应纳税额、地方性规费等款项后的余额部分。

2._______________的上述每年收益总额扣除按规定或可由经理人提取的业绩奖金部分后的余额，为该会计年度的可分配收益总额。

3.上述当年的可分配收益总额和分配方式由信托人确定并经受益人大会通过后，按_______________单位的总数额计算出每一基金单位可分配收益数，并依照收益分配日在册的受益人名单由经理人或登记人以现金形式直接划拨入每一受益人在受益人名册上登录的银行户头内，或以送红利单位的形式打印出受益凭证发交给受益人。通常情况下，_______________每年的收益分配均采用派送红利单位的形式。

4._______________每年分配收益一次，通常于每个会计的年度终了后的三个月内进行，一般不进行中期分配;如果该会计年度的收益总额低于_______________年初资产净值5%的比例或无收益，则该年不进行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帐户中可计取的利息收入，应转入下一会计年度的可分配收益数额内，但在该年收益分配日后的分配过程中均不再计提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或经理人或登记人无法在一定期限内(一般为_______________清盘前达到五年或到_______________清盘开始日止)将应分配给该受益人的收益及时派发出去，则该受益人被视为已自行放弃上述收益的受益权，且在上述期限后无权再向信托人或经理人索偿在上述情况下，上述无法公配出的收益应构成基金资产的一部分。

第十条受益人大会及决议

1.受益人大会每年至少召开一次，通常在该会计年度终了后的二个月内召开，或者是根据代表_______________单位份额总数10%或以上的受益人书面建议后临时召开。

2.持有或代表_______________单位一定份额(视发行情况而定)的受益人有权出席大会，不足上述份额的受益人可以书面委托其它有权出席人发表有关意见或代行表决权，经理人和信托人的董事和获授权的高级职员均可出席大会。

3.大会召开的时间、地点、出席人资格和会议议题经信托人确定后，应至少提前二十天以在《深圳特区报》或《深圳商报》上刊登公告和寄发信函的方式通知受益人。任何受益人无论出于何__________末见到或收到上述通知，均不影响该次大会决议对其产生的约束力。

4.大会须有持有或代表_______________单位发行总份额30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召开并可讨论和表决一般决议;如需讨论和表决特别决议，则出席人所代表的_______________单位份额应达到发行总额的50%或以上。

5.如果通知的开会时间已过十分钟而签到的出席人所代表的基金单位份额达不到上款的要求，则大会必须顺延15日后召开，时间和地点由大会主席或信托人决定后仍按上述方式通知受益人。凡属延期召开的大会对出席人所持有或代表的基金单位份额不作任何要求，且可讨论和表决所有原定的议案。

6.大会主席由信托人事先书面指定;如果信托人未指定或已指定的大会主席迟到15分钟以上，则由出席人当场推举出一位出席人担任大会主席。

7.除非大会主席根据表决需要或根据代表_______________发行单位总份额10%或以上的出席人的提议而决定采用每一基金单位一票的表决方式，大会表决决议一般以每一出席人一票的表决方式进行。

8.一般决议的通过或否决须有上述出席人表决权总额50%或以上赞同或反对方为有效，特别决议的通过或否决有上述出席人表决权总份额75%或以上赞同或反对方为有效。

大会通过的任何决议对全体受益人(包括未出席大会的受益人)、经理人和信托人均有约束力。

9.大会的会议纪要应详细记录大会召开的时间、地点、出席人名单、议题和大会讨论和通过或否决的决议，并由大会主席签名。上述会议纪要正本交信托人保存，副本交经理人留存。

10.下列事项须经大会作为特别决议进行讨论和表决：

对_______________章程进行修改或增补;

对本契约进行修改或增补;

已终结会计年度的收益分配方案;

_______________存续期的延长或转变为开放式基金的提案;

_______________期满清盘或提前清盘事项;

经理人或信托人的辞职或撤换;

(7)其它有关_______________的重大事项。

上述所通过的特别决议必要时须经主管机关核准。

第十一条_______________的结业和清盘

1._______________在封闭期届满未获延长时或延长封闭期届满时，或受益人大会决定不转变为另一名下的投资基金时，或在开放式运作期间受益人大会决定终止_______________时，经主管机关批准，_______________应结业。

2.在出现下列情况之一时，_______________经受益人大会通过决议并经主管机关批准，可以提前结业：

由于现行法规的变更或新法规的实施使_______________不能继续合法存在或运作时;

经理人因故退任或被撤换而在二个月内无新的经理人继任时;

信托人因故退任或被撤换而在二个月内无新的信托人继任时;

因不可抗力致使_______________不能正常运作达二个月以上时;

_______________的资产净值连续六个月以上降至已发行基金单位面额总值70%以下时。

3.信托人、经理人或代表_______________已发行单位总份额50%或以上的受益人均有权书面提出_______________提前结业的建议。

4._______________的结业经主管机关批准后，信托人应尽快以公告或信函的方式将_______________的结业日和基金单位的过户截止日通知受益人，同时由信托人负责组织_______________清算小组，经理人在_______________决定结业后不得再进行任何新的投资，且_______________单位停止转让。

5._______________清算小组的组成人员应包括信托人、经理人、注册会计师或核数师、法律顾问等。

6._______________清算小组的职责为：

清理、核对和保管对_______________所有资产;

清理_______________未结的债权债务;

以其认为适当的方式尽快变现一切未以现金形式存在的资产。

向主管机关提出_______________结余资产的分配方案并在获批准后负责该方案的实施;

负责_______________结业过程中的其它事宜。

7._______________清算小组及其受托人在履行上述职责时有权获取合理的报酬，且该项报酬经主管机关核准后可优先从_______________结余资产中受偿。

8.受益人在上述_______________结余资产分配开始达一定期限(通常为十二个月)后未领取的部分，应上交主管机关处理。

第十二条信托人

1.信托人必须履行下列职责：

协助经理人发起_______________;

配备专职人员负责妥善保管好_______________资产;

设立_______________资产的单独帐户并将之区别于自有资产或他人资产之外进行登录和核算;

建立并保存单位受益人名册，召集受益人大会以及负责收益分配;

负责_______________证券交易中的交割、清算和过户并负责股权及其它项目的投资清算;

监督经理人履行其职责并监督其投资管理活动符合本契约和_______________章程的规定;

(7)确认经理人在履行职责中不违反本契约规定的投资行为后依其指示办理有关收支的财务手续;

(8)审查和公开_______________的财务报告及其它公开性文件;

(9)本契约或_______________章程中规定的信托人应履行的其它职责。

2.信托人的有关义务如下：

以维护所有投资人或受益人的利益为行为准则，尽心尽职，遵约守法;

对其受托的_______________资产承担保管和监督责任;

注意保守_______________商业秘密，任何时候不得向外(包括向属下无关职员)

泄漏_______________现时的和未来的投资计划、意图和状况;

无权干涉或不执行经理人的未违反本契约规定的投资决策，否则应承担对_______________或经理人所受损失的赔偿责任;

有责任及时将对_______________或经理人有重大影响的事由通报经理人，并积极协助经理人采取相应措施，有责任为经理人查阅_______________资产或受益人等有关资料提供便利条件。

3.信托人具有权益：

有权取得_______________信托年费和其它为_______________或经理人垫支金额或遭受非自身责任引致的经济损失的合理补偿;

有权审查经理人的投资计划或方案，逐笔核查每笔占_______________年初资产净值5%以上金额的投资项目;

有权拒绝接受经理人不符本契约规定的投资或经营行为;

有权自费委托他人办理信托人负责的有关事务;

信托人作为_______________所有投资人或受益人资产的名义所有人和权益代表人，其与经理人缔结的本契约对上述投资人或受益人均有约束力。

本契约中规定的其它权益。

第十三条经理人

1.经理人必须履行下列职责：

参与并主要负责_______________的发起工作;

分析研究各有关投资市场动向或趋势，制订出可行性强的投资计划或方案;

组织专业人士独立地对_______________资产进行投资和管理;

经信托人授权，代表_______________对外签订和履行一切投资合同或协议;

定期对_______________资产和单位进行估值并予以公布;

负责_______________已发行的基金单位的上市交易工作;

(7)定期编制和递交经理报告，并向受益人大会报告工作;

(8)提出每一会计年度的收益分配建议和初步方案;

(9)准备、印制和公布_______________有关情况的公开性文件资料;

(10)本契约规定的其它职责。

2.经理人的有关义务如下：

以努力实现_______________的宗旨为行为的最高目标，尽心尽职，遵约守法;

谨慎选择和决定每一个投资项目，注意发挥多元化组合投资的优越性，对_______________承担投资管理责任;

注意保守_______________商业秘密，任何时候不得向外(包括向属下无关职员)

泄漏_______________现时的和未来的投资计划、意图和状况;

有责任及时将对_______________或信托人有重大影响的事由通报信托人，并主动积极采取相应措施;有责任为信托人查阅_______________投资和管理等有关资料提供便利条件;

对其受托人或属下职员的相应代理行为承担责任3.经理人的有关权益如下：

有权取得_______________的经理年费和其它为_______________或信托人垫支金额的合理补偿，有权对为_______________进行投资和管理活动中非经理人责任所遭受的损失获得合理的补偿;

有权取得经理人业绩奖金。本契约规定经理人业绩奖金数额为该年度末_______________资产净值超过年初资产净值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原发解为每月计提一次。具体为从_______________在该会计年度内每一估值日之前一月实现的收益达到该月额度后的超额部分中按25%比例预提，逐月调整，年终平衡后视情况决定是否实提。计提公式如下：

计提额=(vn-vo-n/48________vo)________25%

式中：vo表示_______________的年初资产净值;

vn表示估值日前一月的资产净值;

n表示计值月数。

在不违反本契约规定条件下，有权选择决定每一笔投资或采取每一笔投资或采取每一项管理行为;

在_______________存续期内，享有时_______________资产的投资充分经营权和处分权;

本契约规定的其它权益。

第十四条信托人和经理人的免责

1.信托人和经理人在履行各自职责中均不对下列非自身违法或违规或违约所引致或产生的后果承担任何责任：

在正常业务交往中接受对方当事人鉴署、盖章和/或交付给信托人或经理人的任何通知、决议、指令、信函、凭证、声明、说明、票证、重组计划或其它代表所有权的凭证或其它据信为真件的投资文件资料等而使_______________、信托人或经理人遭受的损失;

经理人或信托人根据现行法律或政策或当地政府或主管机关的规定或要求(无论是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行动及其后果;

由于客观条件的原因而无法或不可能执行本契约的有关规定;

非信托人或经理人指定或委托的任何代理人、托管人或经纪人擅自而为的行为(但对因信托人或经理人对上述人的选择、指定或委托错误所造成的损失仍应负责);

在所收到的任何权益证书、转让证书、申请表格或其它有关书面凭证或文件上的签名或盖章，或其他人在上述证书上伪造的或无权所为的签名或盖章(信托人或经理人有权利但无义务将上述签名或印章送有关方面辨别真伪)，或依据上述签名或盖章所采取的行动或实施的作为;

对履行受益人大会上表决通过的任何已记入由大会主席签名的会议纪要中的决议(尽管该决议在事后发现不符合大会召开或形成决议的有关要求，或该决议并非对所有受益人均有约束力);

(7)由于下款所列的任何银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或其它有关人或经理人或信托人(非本契约有规定)的任何失误行为、忽略行为、判断错误、遗忘、失慎等所造成的，或因信托人、经理人善意相信和依赖上述人的建议或信息而使_______________、信托人或经理人所遭致的任何损失。

2.信托人和经理人在履行本契约所规定职责过程中，可根据来自任何作为信托人或经理人的代理人或顾问的银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或其它人士以书信、电话、电传、传真形式传达的任何建议或信息而采取投资或管理行为，且不为上述建议或信息中的失误之处承担责任。

3.除非本契约前面部分有相反明确规定，信托人和经理人应视为已获得履行各自职责的充分授权，可自行决定或采取履行职责的方式方法，并对非自身故意或疏忽的作为或不作为而给_______________造成的任何资产损失、损坏或经营支出增加或经营困难不承担任何责任。

4.信托人和经理人可：

接受其认为合格的任何人、机构或联合组织所出具的据信足以证明_______________有关资产价值的或资产购入或售出价格的或资产上市价格的证明文件;

依据任何行业/专业协会或官方机构内已形成的惯例和规律来进行投资或其它财产的买卖。

5.本契约不阻止经理人或信托人的下列行为：

除了本契约第三条第5款规定之外，以自己的名义和资金购入、持有或处分_______________单位;

以自己的董事或属下职员个人名义和资金购入、持有、售出或处分不构成_______________资产的任何投资项目或其它财产;

各自与其他人或与_______________资产的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他机构或组织)缔结经济合同或进行经济往来活动;

以经理人或信托人的名义再参与或合作创立一个与_______________完全独立的新的基金，且无需将从新基金获得的任何收益交付给_______________。

6.信托人可：

对因其善意按照经理人的任何投资或经营要求所采取或不采取的行为或经理人所为或所不为的行为或因上述行为造成的损失不承担任何责任;

除了根据本契约规定而由其从_______________资产中支付的项目外，信托人再无任何义务支付任何开支项目;

信托人无义务以_______________名义提起或参与其认为可能会造成由其承担经济支出或经济责任的任何与本契约规定或_______________有关的法院起诉、庭审、或答辩活动(除非经理人提出书面要求且根据本契约规定应由_______________负责足额补偿其可能遭受的经济损失)。

7.经理人可：

如非出于在履行本契约规定的职责中本身故意或疏忽方面的原因，经理人对其按照本契约规定所为或所不为的行动及其结果不承担任何法律责任;

除非本契约有明确规定，经理人对信托人所为或所不为的任何行动及其后果不承担任何法律责任;

有权按照本契约的有关规定，将自己应承担的全部或部分工作任务、享有的权力或可自行决定的事务交给信托人同意的第三人履行或实施。在此情况下，经理人仍有权全额享有本契约规定应支付给经理人的经理年费、业绩奖金以及其它一切有关补偿。

8.经理人或信托人有权销毁归自己保存的并已超过一定期限的_______________的有关会计帐簿、凭证及其它文件资料(保存期限为_______________清盘终结后满五年)。

9.本契约所明确规定的对信托人或经理人在履行职责中所遭受的经济赔偿均为补足性的，并不影响到法律规定或法院判决书、调解书或仲裁机构裁决书规定的其他人对信托人或经理人所作的赔偿(但信托人或经理人必须充分证明其在履行职责时并不存在故意、疏忽、失职、违约的情况和责任)

第十五条信托人或经理人的辞职或撤换

1.信托人或经理人可以根据自身的意愿在_______________存续满十年并继续存续时辞去信托人或经理人的职务，但须按下列程序进行：

信托人或经理人在未指定新的信托人或经理人前不得自行退任。

信托人或经理人在欲辞职时所选定的新信托人或经理人必须符合信托人或经理人的资格和能力要求，并应取得本契约另一方缔约人的同意和受益人大会特别决议的批准。在此情况下，留任的本契约缔约人应与新加入的缔约人签订一份本契约的补充协议，以确认由新加入的缔约人或继任人取代欲退出的缔约人的位置和履行其职责。

上述替换程序完成后，新旧缔约人均应将上述情况尽快通知各受益人。

2.信托人或经理人在下列情况下可建议受益人大会表决并报经主管机关批准后，撤换经理人或信托人：

经理人或信托人本身非自愿地被清盘;

经理人或信托人严重失职或严重违反现行法律或基金管理规定或本契约或_______________章程的规定;

信托人或经理人有充足理由相信并以书面形式指出从维护大多数受益人的利益考虑应撤换掉经理人或信托人;

代表_______________已发行单位总份额50%或以上(经理人或信托人持有或视为持有的单位份额除外)的受益人书面要求撤换经理人或信托人。在此情况下，如果被撤换的是经理人，则其所持有的基金单位份额全部由新的经理人按最近的估值日价格收购。

3.在上述替换或撤换程序中完成前，欲辞职或被撤换的经理人或信托人必须继续履行本契约规定的有关职责，不得自行退任，否则应承担由此而给_______________或另一方造成的经济损失的赔偿责任。

经理人或信托人的退任或被撤换日期通常应为新的经理人或信托人的上任日期。

第十六条争议的解决

1._______________信托契约在履行过程中如在当事人之间出现意见分歧或争端，首先应由争执双方通过友好和平等协商的方式解决争端，如果无法解决，则将争执情况向主管机关报告，由主管机关进行调解或裁决。任何不接受上述调解或裁决的争执方均可向深圳市的人民法院提起民事诉讼。

2.解决上述争端的准据法为中华人民共和国现行法规和有关地方性法规;上述法规未及之处，参照相应国际惯例。

第十七条本契约的修改或增补

1.本契约可以根据现行法规的变更或新法规的实施或地方性的新规定或主管机关的新要求或_______________受益人的提议或受益人大会的决议或运作形势的需要而经信托人和经理人平等协商达成一致意见后予以修改。

2.本契约可因信托人或经理人一方的辞职或被撤换而由留任的一方与新的经理人或信托人平等协商达成一致意见后签订补充协议。

3.本契约的重大修改或任何补充协议均须经受益人大会通过并报主管机关批准方为有效，并构成本契约不可分割的组成部分。

第十八条本契约的生效及准据法

1.本契约经双方缔约人签字盖章并报主管机关批准后即行生效并具有相应法律效力，同时对_______________成立后的所有受益人均有约束力。

2.本契约一式六份，主管机关和公证处各留存一份，缔约人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契约内容可印制成册并对外公开发售(收回工本费)或供投资人在有关场所查阅，但其效力应以本契约正本为准。

4.本契约的准据法为中华人民共和国的现行法规和地方性法规规定;对于上述法规或规定未及之处，应参照相应国际惯例。

第十九条本契约的终止

1.如果_______________未能在规定的期限内成立或_______________已清盘完毕，则本契约视为终止。

2.本契约的任何方式的终止均不得违反本契约的有关规定。

第二十条其他

1.除非本契约中有明确规定，本契约当事人在_______________封闭式运作期间均应严格按本契约的规定执行。

2.本契约的对外解释权由经理人和信托人共同行使。

关于基金监管工作发言材料范文怎么写七

传真交易基金合同(样式二)

甲方：_____基金管理有限公司

乙方（投资人）：

为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。

一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请。

二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。

三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。

四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。

五、乙方单笔赎回不得少于1000份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于1000份基金单位。若赎回后交易账户余额不足1000份基金单位，甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。

六、乙方应在甲方规定的基金开放日9：00－14：00将申请资料传真至甲方。甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件，如有变化，甲方将提前予以公告，并以公告的新联系方式为准。

七、乙方办理认购、申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

八、乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。

九、乙方发出传真后，应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认，甲方对此不承担责任。

十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。

十一、乙方应在传真申请发出后的十日内，将传真原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方传真申请的权利。

十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

附件：（略）

甲方：_____基金管理有限公司乙方：

签章：?签章：

年月日?年月日

关于基金监管工作发言材料范文怎么写八

：

帮助本班各位同学应对各种紧急突发重大事件，以班级集体的力量为面临重担困难的同学提供帮助，伸出援手，应学院号召，我们经济学(经济管理方向)xx级本科班成立班级基金——经济学(经济管理方向)xx级本科班班级基金。

现向全班同学发出捐款倡议!

捐款细则：

1、坚持自愿为原则，以~xx学年获得校级、区级、国家等各等级奖助学金的同学为主要对象，捐款额度以所获奖助学金金额的2%为建议比例。鼓励大家踊跃为班级基金添砖加瓦。

2、全班同学根据自身情况自由捐款。

3、班级基金将主要用于帮助班上同学应对各类突发、紧急事件、重大家庭变故等，当同学们有使用需要时，请及时与辅导员及班长联系并说明情况，由班委及全班同学通过民主讨论，做出决定并尽快实施。

4、捐款人、捐款情况及募捐所得款项详细清单将于近期在班级公布，欢迎各位同学监督班级基金的管理使用情况。

欢迎同学们踊跃捐款!在为难时刻，让我们为他人伸出一只援手，撑起一片蓝天!

倡议人：

时间：x年xx月xx日

关于基金监管工作发言材料范文怎么写九

基金发起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中国xx银行

目 录

一、前  言

二、释 义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国_____”）批准。

中国_____对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指_____-道琼斯88精选证券投资基金；

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

3、招募说明书：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》；

4、中国_____：指中国证券监督管理委员会；

5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国；

6、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

7、《_____》：指《中华人民共和国_____》；

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

9、《暂行办法》：指1997年11月14日经_____批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

10、《试点办法》：指_________年10月8日由中国_____发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

11、元：指人民币元；

12、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

13、基金发起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中国xx银行；

16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

18、《公开说明书》：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

20、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

25、基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国_____办理备案手续后，_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期；

26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_____批准终止基金的日期；

27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；

33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；

34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；

36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；

37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

38、指定媒体：指中国_____指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；

39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

41、t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；

44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。

47、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、_____、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

三、基金合同当事人

（一） 基金发起人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：__________________________________

办公地址：__________________________________

法定代表人：_______

总经理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基金字[______]_____号

经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_____批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：______元人民币

存续期间：持续经营

（二） 基金管理人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：__________________________________

办公地址：__________________________________

法定代表人：______

总经理：______

成立日期：______年______月______日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基金字[______]______号

经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_____批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：______元人民币

存续期间：持续经营

（三） 基金托管人

名称：中国xx银行

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区

编码：100032

法定代表人：_____

成立日期：1954年10月1日

基金托管业务批准文号：中国_____证监基金字[1998]12号

组织形式：国有独资

注册资本：851亿元

存续期间：持续经营

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）

（四） 基金份额持有人

基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

四、基金发起人的权利与义务

（一） 基金发起人的权利

1、申请设立基金；

2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。

（二） 基金发起人的义务

1、遵守基金合同；

2、公告招募说明书；

3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

4、基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；

5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。

五、基金管理人的权利与义务

（一） 基金管理人的权利

1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

2、根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；

3、根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

4、根据本《基金合同》规定销售基金份额；

5、提议召开基金份额持有人大会；

6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

7、依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国_____和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；

8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或_____违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；

9、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；

11、依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；

12、按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；

13、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。

14、法律法规及基金合同规定的其他权利。

（二） 基金管理人的义务

1、遵守基金合同；

2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；

3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；

4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；

5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互_____，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互_____；

7、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；

8、接受基金托管人依法进行的监督；

9、按照规定计算并公告基金份额净值；

10、严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；

12、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；

15、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

16、编制基金的财务会计报告；

17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；

18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

19、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____并通知基金托管人；

21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；

23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

25、负责为基金聘请注册会计师和律师；

26、法律法规及基金合同规定的其他义务。

六、基金托管人的权利与义务

（一） 基金托管人的权利

1、安全保管基金财产；

2、依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

3、监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国_____和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；

4、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

5、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国_____报告；

6、法律、法规、《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利。

（二） 基金托管人的义务

1、基金托管人将遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产；

2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互_____，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互_____；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互_____；

4、除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；

5、除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

7、以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

8、对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国_____或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务；

9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；

10、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

11、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国_____和银行监管机构；

12、在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

13、保存有关基金托管事务的完整记录15年以上；

14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15、依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

17、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____和银行监管机构，并通知基金管理人；

18、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

19、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

20、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国_____报告；

21、不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

22、法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。

七、基金份额持有人的权利与义务

（一） 基金份额持有人的权利

1、按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；

2、按本《基金合同》的规定取得基金收益；

3、监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；

4、申购或赎回基金份额；

5、在不同的基金直销或代销机构之间转托管；

6、获取基金清算后的剩余资产；

7、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；

8、依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；

9、要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；

10、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利。

（二） 基金份额持有人的义务

1、遵守基金合同；

2、缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；

3、以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；

4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

5、法律法规及基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

（一） 召开事由

有以下情形之一的，_____开基金份额持有人大会：

1、修改基金合同；

2、更换基金管理人；

3、更换基金托管人；

4、决定终止基金；

5、与其它基金合并；

6、转换基金运作方式；

7、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

8、更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；

9、中国_____规定的其他情形；

10、法律法规及基金合同规定的其他事项。

以下情形不须召开基金份额持有人大会：

1、调低基金管理费率、基金托管费率；

2、在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国_____允许的条件下调整_____方式；

3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

4、对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二） 召集方式

1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

2、在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；

3、在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。

（三） 通知

1、召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国_____指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和方式；

（2）会议拟审议的事项；

（3）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

（4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、委托书送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名、电话。

2、采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

（四） 会议的召开

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。