残联内控报告范文(优秀10篇)

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残联内控报告篇一

根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发（2010）22号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管。

理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔2009〕26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程（试行）》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。

1.制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。

2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。

3.加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。

4.建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管，杜绝一人保管全部财务印章。

1.已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。

2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。

五、内部控制的监管。

1.我们根据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。

2．内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作计划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

3．我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。

4．建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。

我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。

残联内控报告篇二

20xx年xx月份，我荣幸的担任了乌珠穆沁社区的残疾人专职委员。在书记和监理事主席的帮助下，我的工作开展的很顺利。在三个月的工作当中，我时刻本着"代表、服务、管理"的职能，尽最大努力把残疾人的工作细致入微的落实到每家每户。

走访过程中，我认真听取残疾人的意见和建议;积极向上级领导反映残疾人的各种需求，努力发挥桥梁纽带的作用，把党和政府的各项惠民政策落实到位。经常鼓励残疾人在生产生活中发扬"自尊、自信、自强、自立"的精神，引导他们建立自主创业的信心。在社会上，弘扬人道主义精神，让更多的人来"理解、帮助、关心、尊重"残疾人。

在入户过程中，我会把老弱病残、一户多残、重度残疾的人群列入重点帮扶对象，经常会不定期的去走访、探望，帮助他们解决一些应急困难;对有就业趋向的年轻人，为他们搭建就业平台，帮助他们自食其力;对因病致残的中老年人，耐心的进行心理疏导，让他们学会面对现实，勇敢的挑战生活;对有需要辅助器具和药物的残疾人，逐一登记，及时上报，让他们第一时间享受到相应的待遇。

经过一段时间的调查了解，我社区残疾人人数共有132人。他们当中有8名是通过走访入户发现残疾后，向其宣传办证的;有9人现已因病去世;有15人现已经转入到其它社区，目前在册人数为99人。

残联内控报告篇三

根据新赛发【20xx】78号文件精神，结合公司自身特点，对照《内控管理手册》进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下：

组长：

副组长：

20xx年12月25日。

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

共修改相关制度、流程3个，包括：《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案》、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。

1、资金活动业务：根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。

2、资产管理—流动资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。

3、资产管理—固定资产管理：对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。

4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。

5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。

6、担保业务：公司没有担保业务。

7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。

8、合同管理：合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。

9、采购业务：公司项目为代建，未由公司独自采购物资。

10、销售业务：公司未运营。

11、业务外包：无业务外包。

12、研究与开发：暂无。

13、内部信息传递及信息系统控制：能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。

14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。

（一）财务管理方面。

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2、相关项目发票管理未按规定保管。

（二）人力资源管理方面。

1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。

2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

（一）财务管理方面。

1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

2、更好的对重要发票专人管理。

（二）人力资源管理方面。

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的.作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

残联内控报告篇四

按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面。

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

三、基金财务方面。

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

四、信息系统运行方面。

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据。

库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

五、监督管理方面。

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

六、今后打算。

我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。

卢氏县社会失业保险中心。

二〇〇x年八月九日。

残联内控报告篇五

根据省、市残联的统一要求，2016年1月1日0时起，**市**区残联正式启动全国残疾人基本服务状况和需求专项调查入户调查。全区三个乡六个街道，共计56个村、社区，涉及到72名残疾人专职委员参与此次专调工作。

一、入户进度。

截至2016年2月11日下午17时，**区残联专项调查工作——残疾人调查表的纸质填写入户率达87%，**区共有4578名残疾人，已经完成入户调查4000人，未完成入户调查578人，剩余人数的入户调查将于2月19日前全部完成。专项调查工作——残疾人调查表系统录入情况：已完成（采集）人数3873人，未完成（采集）人数705人，完成（采集）率达%，未完成（采集）率达%，其中通过入户调查的人数共3138人，入户调查率占%，通过电话调查的人数共136人，电话调查率占%，另外查无此人共6人，已搬迁共9人，空挂户共11人，空挂户占总体的%，外出共10人，外出率占总体的%，死亡共57人，死亡率占总体的%。专项调查工作——社区调查表纸质填写情况：全区已完成调查39个村、社区，未完成调查17个村、社区。专项调查工作——社区调查表系统录入情况：已完成调查录入27个村、社区，还有29个村、社区未完成录入。目前，我区已经有4个乡、街道办事处全面完成了专项调查工作，其中包括宜城办事处、新河办事处、新洲乡、龙狮桥乡，剩余5个乡、街道办事处将加大工作力度，确保如期完成。

二、主要措施。

1、做好专项调查前期培训工作。

入户调查是保证残疾人调查表填写真实准确的有效途径。为了更好的开展此次专项调查工作，**区残联于2016年12月底召开专项调查工作培训会，对全区72名调查员进行了系统培训，通过培训，调查员熟悉掌握了残疾人调查表的37个问题，134个选项以及社区调查表11个问题，70个选项的具体内容，并且能够将培训到的理论知识灵活地运用到实际调查工作中。

2、加大专项调查工作力度。

1月1日迎来元旦小长假，**区各村、社区的调查员放弃节假日休息时间，进行上门核查。调查员在入户调查前，首先做到清楚被调查的残疾人及其家庭的基本情况，其次在深入各类残疾人家中，调查员通过与残疾人的面对面接触，零距离的交流，对残疾人进行关心仔细的问询、耐心的解释，按要求对表格的每一项内容进行认真填写。对因智力或其他方面不能配合填写表格的残疾人，调查员通过其家人了解详细情况后再进行填写，确保调查人员不漏一人，每完成一户调查，都必须由被调查者签字确认，最后结合调查的情况进行核实，确保信息真实可靠。

各村、社区调查员以认真负责的工作态度，高效办事的工作作风，全面准确掌握了每一位残疾人在生活标准、社会保障、康复需求、辅具器具、接受教育、就业扶贫、托养服务、住房保障、无障碍改造等方面的现有状况和现实需求，为后期更好的保障和服务残疾人的各项工作提供了真实数据和科学依据。

三、下一步质量控制措施。

为保质保量地完成专项调查工作，最大限度降低差错率，**区残联采取切实措施，确保入户调查数据的质量关。

一是下发通知，重点提出了质量控制要点。对入户率、差错率的控制，重点强调了必须符合省残联提出的指标控制要求。

二是开展现场实地质量督查。区残联组织了现场入户督查工作，从全区抽取2个村、社区开展工作情况实地了解，现场抽查，对发现的问题及时指出。对已全部上交调查表的村、社区，组织专人逐份检查，尽最大努力减少差错率。严格把好质量关。

下一步**区残联将继续督促各村、社区完成好调查工作，提高核查效率，保证核查质量，确保圆满完成全区残疾人基本服务状况和需求专项调查工作。

3/4。

残联内控报告篇六

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于20xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

xxx股份有限公司。

xx邮电路证券营业部。

二0xx年二月二二日。

残联内控报告篇七

20xx年，在县委、政府的正确领导下，作为县残联副理事长，我深知自己肩负的职责和重任，经过自身的刻苦努力，不断提高政治理论水平和业务能力。协助理事长分管残联机关行政管理、分管残疾人康复、基层组织建设等工作。一年来，各项工作以年初制定的工作目标为指针，与时俱进，开拓进取，各项工作稳步推进，在全体同志的支持与配合下较好的完成了分管工作。现就这一年来的工作成绩和廉政建设情况汇报如下：

20xx年按照县委和县政府的安排，积极参加各项政治教育活动，不断提高政治理论水平。坚持用科学的理论武装自己的头脑，用正确的理论去指导工作，深入学习《党风廉政建设责任制的规定》，坚决贯彻关于反腐倡廉的一系列规定和措施，牢记全心全意为残疾人服务的宗旨，在思想上筑起廉洁自律的防线，在党员、干部中树立艰苦奋斗、廉洁从政的榜样，努力发挥领导干部在党风廉政建设中的表率作用。在业务工作学习中，通过参加省、市残联的业务培训在提高了业务能力同时，自身的政治理论水平也得到进一步提高。

1、残疾人康复工作。

一年来我们紧紧围绕残疾人“人人享有康复服务”目标，组织开展了白内障复明手术扶贫活动，完成白内障复明手术360例，基本实现了白内障患者免费手术的目标；实施了“山东省万明聋儿启聪”工程，认真筛选符合条件的听力残疾儿童，聘请济南瑞声达助听器公司和齐鲁医院专家组来我县免费为35名0—14周岁的听力残疾儿童免费佩戴了助听器，价值20万元，并对其听力受损原因进行了调查分析，同时还和妇幼保健站联合开展了康复从发现开始推广新生儿听力筛查活动；争取国家残疾儿童抢救性康复项目，为18名0—6周岁的残疾儿童免费配发使用助行器、轮椅等辅助器具，价值10万元；上半年还在全县开展了一次残疾人康复需求实名制调查工作，为6804名残疾人建立健全电子康复需求档案，为下一步开展残疾人康复救助工作提供了坚实的基础。另外我们还为60名残疾人落实了机动车燃油补贴，为160户贫困残疾人家庭实现了无障碍。

2、残疾人组宣工作。

20xx年4月份，为残疾人专职干事举办了一期关于残联业务及计算机知识技能培训班，重点围绕残疾人教育就业、康复等课题，紧紧围绕工作目标和年度工作任务开展了专项业务教育和培训，在解决实际问题中，引导干部敢于放手放胆，敢闯敢试。使干部队伍的作风明显转变，整体素质明显提高，推动残疾人工作的能力进一步增强。

在残疾人维权工作中，充分利用各种宣传媒体，加大法制宣传力度，围绕“干部素质提升年”活动的开展，紧密结合“优化发展环境年”，印发残疾人工作者知识宣传手册发至乡镇村残疾人工作者手中，进行普法宣传。在残疾人信访工作中，把普法工作与处理热点、难点问题相结合，坚持首问责任制、件件有结果和就地解决三个原则，妥善处理各类信访40余件次，确保了越级上访率为零。同时我们还积极推进服务型政府建设，严格《残疾人证》的审核、发放工作，遵守办理程序，认真执行残疾评定标准。

按照党风廉政建设责任制要求，我坚持认真贯彻廉洁从政的基本宗旨，没有营私舞弊，弄虚作假等违反党纪国法的行为。在日常工作中，我时时处处从严要求自己，清正廉洁，克己奉公。在本职岗位上，能维护大局，注重团结，以诚待人。在思想上、政治上时刻与上级党组织保持高度一致。在廉政建设中始终对自己高标准、严要求，率先垂范，以身作则。自觉加强党性修养，养成奉公守法，清廉为荣的作风，当好反腐倡廉的带头人。

一是加强学习，努力提高分析和解决问题的能力，使政治上更加成熟，做到关键时刻不动摇，大事面前不糊涂，通过学习提高知识水平。二是进一步增强责任意识，加大工作力度。树立高标准的工作目标，大胆负责，敢于碰硬，坚持原则，积极推动全县残疾人工作向前发展。三是自身要正。凡要求别人不能做的，自己不越雷池一步。

针对自身的不足，今后在为民服务、廉政自律方面：一要进一步解放思想，自加压力，牢固树立全心全意为人民服务宗旨的观念，坚持深入实际调查研究，切实为残疾人群众排忧解难。二要严格执行党纪各项规定。作为一名党和人民培养的干部，我要加强自身修养，发挥人格的力量，努力做到堂堂正正做人，清清白白做官，带头严格要求自己，以良好的形象影响人、感召人。

在今后的残疾人工作中，我将拿出实实在在的行动，更加重视残疾人疾苦，为维护我县大局稳定，构建社会主义和谐社会和市经济社会发展作出了应有的贡献。

残联内控报告篇八

为健全机构内控管理，强化全体员工风险防范意识，提高风险管控能力，保障公司稳健经营和持续价值成长，根据分公司关于2017年度内部控制评估工作要求以及《寿险公司内部控制评价办法（试行）》（保监发〔2017〕6号）、《保险公司内部控制基本准则》（保监发〔2017〕69号）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日启动了2017年度内审评估工作，由机构总经理室主持召开专题会议，对该项工作进行了安排部署，机构总经理为总负责人，人事行政部负责牵头协调，各部门长及联络人负责具体实施。本次内审评估工作涉及机构日常经营管理各个方面，内容多、范围广，机构采取以各职能部门为单位，按照遵循制度、客观真实的原则，由部门长牵头逐条逐项对照检视评估，并于规定时间内完成。

二、机构内部控制评估结果概述

行对照检查，查漏补缺。总体上，机构在职场环境控制及制度控制方面已基本成形，随着业务规模和人员队伍数量逐步扩大，在制度的执行和部门协调方面还需进一步完善和细化。在控制环境方面机构评估得分18.7分，风险识别与评估得分4.4分，控制活动得分44.5分，信息与沟通15分，监督得分8分，汇总得分86.2分。

三、机构内部控制情况

在控制环境方面严格遵守国家法律、法规以及监管部门要求，根据公司业务规模、经营管理的需要以及合理、精简、高效的原则设置机构。遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置部门和岗位。机构共设7个部门，分别为总经理室、银行业务部、营销业务部、运营管理部、财务管理部、人事行政部、什邡支公司（筹）。各部门岗位设置合理，职责清晰明确，各岗位员工对其各自岗位职责熟悉清楚。机构通过每天晨会及每周例会宣导公司企业文化，规范员工的职业行为，引导员工提高职业道德水准，建立诚信的道德观。

在风险识别与评估方面，运营管理部定期宣导合规经营的重要性，做到稳健运营，合理合规合规经营是保险公司的核心经营原则，每一位员工都必需严格遵守规章制度，定期做好合规自查工作，加强风险防范意疻，评估风险，规避风险。在公司经营中，对已出现但不可接受的风险点，按照公司合规法律法规，明确控制风险的相磁职责与权限，控制方法、资源需求，及时限要求。并制定了重大，突发事项应急预案。

在控制活动方面，针对业务控制，对销售人员建立并保持书面程2

序，对销售人员的甄选、签约、解约、薪酬、考核、档案、品质管理；对于宣传资料严格管控，出入库登记签字；定期对销售人员进行专业培训和职业道德教育，建立销售人员失信惩戒机制；根据分公司要求，严格执行分公司下发的《营销员管理规则》在营销员签约年龄要求22—50岁，不在此年龄阶段非常优秀者可特殊申请！同时每位营销员都建立了相应的入司档案包括培训档案等。 在宣材料管理上**中支严禁私自印刷宣传品，严格控制产品说、创说会课件不合规处。同时针对销售人员培训，保证新人岗前培训不少于80小时，其中法律法规教育不少于36小时。针对财务控制，严格执行总、分公司的各项规章制度、管理办法及实施细则按照总公司相关要求，中支单独设立了财务部门，配备了专职财会人员，岗位明确，责任分明有规范的账务处理流程。依据真实的经济事项进行账务处理，对账务处理的全过程实施有效的控制，并实现账账、账实和账表相符。中支的财务报表严格遵守《企业会计准则》和《保险公司会计制度》，确保了出具的报表真实、完整、准确。

在信息与沟通方面，机构按照公司要求进行有效管理，按监管要求定期向监管部门报送相关信息，并确保信息完整真实。在机构日常经营管理中，确保上下级之间和协作部门间的有效果沟通。

在监督方面，机构根据内部控制相关规定，各职能部门定期或不定期对风险控制的合理性、有效性进行评估，对发现的问题及时整改，并对整改情况进行跟踪及监督。

四、2017年度内部控制的漏洞与缺陷及整改完善计划

由于开业时间不长，机构内控工作将随着业务规模和市场变化持续不断地健全完善，在此次评估中也发现了以下问题：

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残联内控报告篇九

企业内部控制是一种动态的、使企业的经营朝既定目标前进的过程。由美国会计学会、美国注册会计师协会、财务经理协会等多个职业团体参与的发展组织委员会 (coso) ，对内部控制作了如下描述: 内部控制是由企业董事会、经理阶层和其他员工实施的，为营运的效率效果、财务报告的可靠性、相关法令的遵循性等目标的实现而提供合理保证的过程。企业内部控制以会计控制为主， 会计控制则是通过会计工作和利用会计信息，对企业的生产经营活动进行的指挥、调节、控制等，以保证企业效益最大化目标的实现。

2001 年6月27日，财政部以财会[ 2001] 41号文件发布了《内部会议控制规范—基本规范(试行)》。这一规范的发布实施，对于深入贯彻《会计法》，强化内部会计监督，整顿和规范社会主义市场经济秩序，促进企业健康成长，必将发挥十分重要的作用。

一、扬州鸿信线路器材有限公司概况

扬州市鸿信线路器材有限公司坐落在风景秀丽的千年古城江苏省高邮市经济开发区，是专业生产通信用管道系列、地下排水用管道系列以及市政建设、电力化工用管道系列和各种线路器材的股份有限公司。现有员工200余人，中高级技术人员35名，厂房占地面积40000平方米。公司致力于高新技术产品的开发，同大专院校挂钩，进行技术合作交流，公司技术人员开发了符合我国产业政策和高新技术产品发展方向的新型通信管材－hdpe高密度聚乙烯硅芯管。该产品被列为国家级火炬计划项目，被江苏省科技厅列为高新技术产品。

二、企业内部控制制度的分类

1、内部管理控制制度

内部管理控制制度是指那些对会计业务、会计记录和会计报表的可靠性没有直接影响的内部控制。扬州鸿信线路器材有限公司的内部人事管理、技术管理等，就属于内部管理控制。

2、内部会计控制制度

内部会计控制制度是指那些对会计业务、会计记录和会计报表的可靠性有直接影响的内部控制。由无权经管现金和签发支票的第三者每月编制银行存款调节表，就是一种内部会计控制，通过这种控制，可提高现金交易的会计业务、会计记录和会计报表的可靠性。

三、企业建立内部控制制度的意义

1、企业内部控制制度是企业实现规范化管理的重要工具

科学的控制制度是企业资源优化配臵的前提条件。企业作为一个经济组织，拥有包括人力资源、材料、资金、机器设备、土地等有形资源和包括信息、技术、商标等在内的无形资源，企业通过上述资源的相互运作，实现营利。企业资源的优化组合离不开科学的管理，而实现科学的管理需要有科学的管理制度作保证。

2、企业内部控制制度是企业财产物资安全完整的重要保证

企业的生产经营活动涉及到企业的各种经济资源，在资源的取得、使用、出售、报废等多个环节中，任何一个环节的失控都可能造成企业资产的流失或损失。规范完善的企业内部管理制度可以使企业的各项资产在使用、流转的过程中严格按照制度的规定进行操作。通过严格的内部控制制度，减少直至杜绝资产的跑冒滴漏及各种损失的发生，保证财产物资的安全完整，保护所有者权益免受侵害。

3、企业内部控制制度是企业生产经营活动有序开展的基本条件

企业内部控制制度是对企业活动秩序的总体设计，是对生产管理流程及流程关系的总体设计，是企业运营控制的依据。作为经济组织的企业，其活动具有多样性和复杂性，某些细小环节偏差的叠加就会酿成重大的失误，严重影响企业的效率。企业要消除总体目标的偏差，就要求每一项生产与管理活动都要有活动的具体标准，这就需要制定科学的管理制度。通过管理控制，把工作标准的执行情况与标准本身进行比照，发现存在的问题及产生问题的原因，通过及时纠正偏差，改进工作，保证生产经营活动的正常高效开展。

四、扬州鸿信线路器材有限公司内部控制方面存在的问题

1 企业内部管理控制制度不健全

鸿信线路器材有限公司内部管理制度的不健全主要表现在两个方面，一是缺乏相关的管理制度，二是虽有相关管理制度，但制度内容涵盖不全，达不到制度管理的作用。从调查结果显示，公司仅仅在员工考勤制度、奖励制度、财务制度方面有较详细的规定，而在企业销售制度、人事招聘管理、人事分工、职工培训、广告策划、办公室管理等方面不够完善。

2 企业内部管理控制制度和企业内部会计制度执行不力

鸿信线路器材有限公司虽然建立了规章制度，甚至每个科室、部门都有一套成型的管理制度和会计制度，看起来比较规范，但在执行上，往往变成了一纸空文。

3 企业内部会计制度内容设计不全面，账务处理程序欠规范

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残联内控报告篇十

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2017 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。

（三）组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2017年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

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