证券法律实务指引心得体会 证券市场基本法律法规心得(4篇)

心得体会是指一种读书、实践后所写的感受性文字。那么我们写心得体会要注意的内容有什么呢？下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的心得体会范文，我们一起来了解一下吧。

对于证券法律实务指引心得体会一

乙方：?___________________________（投资者）

资金账号：__________________________________

身份证号码：________________________________

联系电话：__________________________________

甲乙双方就甲方向乙方提供手机或小灵通短信资讯服务，本着自愿、诚实信用、互惠互利的原则，特签定本服务协议。

一、服务内容

甲方提供的短信资讯服务包括帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类、财经信息类、投资建议类五大类短信资讯。甲方所确定的具体短信服务内容以本协议附件《_____证券股份有限公司________证券营业部短信定制服务开通申请表》为准。

二、甲方的权利与义务

1.按乙方认可的短信定制_____标准向乙方收取服务费的权利；

2.向乙方履行告知短信定制_____及公布_____标准的义务；

3.根据乙方的建议及时调整短信内容的权利

4.向乙方提供的短信服务将完全按照其发布的服务条款和操作规则执行，并对本服务条款的内容有完全的解释权。

5.甲方有权在必要时修改服务条款，服务条款一旦发生变动，将会通过一定的方式通知或告之乙方。如果乙方对更改后的服务条款无异议，则视为接受服务条款的变动。

6.?甲方应对发出的短信内容向第三方保守秘密，但以下几种需要对短信内容进行披露的情况除外：

（1）根据有关法律程序或政府机构的要求或命令；

（2）在紧急情况下为维护第三方合法权益或社会大众的公共安全；

（3）遵从乙方短信服务程序或技术维护的要求；

（4）用于市场分析或乙方合作方的非针对用户个人的信息披露。

三、乙方的权利和义务

1.乙方必须是合法的中国、中国或者中国“小灵通”的手机用户，并且手机支持中文短消息；

2.乙方是_____证券的交易客户，同意本协议条款并履行_____证券短信资讯服务的相关申请程序；

3.乙方有按甲方所公布的短信定制_____标准向甲方支付服务费的义务；

4.乙方履行交款义务后拥有接收向甲方定制的短信的权利；

5.对甲方提供的短信资讯服务有建议权；

6.乙方拥有变更接受短信的手机（或小灵通）号码的权利；

7.乙方在使用甲方提供的短信服务时必须保证：

（1）符合中华人民共和国有关法律、法规之要求；

（2）不得将甲方发出的短信以任何形式用于任何非法目的；

（3）只将服务用于发送和接收个人信息，不得将服务用于任何未经授权的商业使用或也不得从事再销售服务的行为；

（4）遵守所有适用于服务的协议、规定、程序和惯例。

四、甲乙双方约定按以下方式收付短信服务资费

乙方同意甲方通过在其保证金帐户中直接扣款的方式收取短信定制服务费。即乙方通过甲方电话委托系统或在甲方柜台直接办理短信定制服务申请后，甲方即在当日从乙方保证金帐户上按乙方认可的_____标准扣收短信服务费用。

五、其它约定事项

1.乙方在定制甲方提供的短信资讯服务之前，应确认自己的手机（或小灵通）能够正常接收和显示其所定制的短信信息。在本协议有效期内，如果因乙方手机（或小灵通）问题而不能正常接收和显示甲方发送的短信信息，甲方不承担任何责任。

2.乙方可以到甲方柜台或通过甲方电话委托系统申请开通、变更或撤销短信服务。若未缴费或到期欠费未交的，甲方有权变更、中断或终止乙方短信定制服务。乙方如需撤销短信服务，应本人亲自到甲方柜台办理退订手续或通过甲方电话委托系统撤销。

3.本协议到期之日前，甲方将通过短信方式或其它甲方认为能够通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿选择继续定制短信服务或者取消短信定制。如果乙方在本协议到期时仍未办理短信定制服务的撤销手续，视为默认继续按受短信服务，甲方将继续按照本协议附件之短信服务项目申请表的服务项目向乙方提供短信服务，并按费用标准，向乙方收取短信服务费用。

4.甲方向乙方所提供的短信息服务内容仅供乙方在进行证券投资时的信息参考，并不保证乙方依据此服务内容便可在证券投资中赚取利润，乙方据此投资，投资风险自行承担。

5.乙方在甲方处完成申请开通或通过电话委托系统开通短信服务程序时，即表明乙方已经完全同意并不能更改地接受而且将严格遵守本服务条款中的全部要求和条件，并对短信_____标准有详细、明确的认知。

6.甲方向乙方发出短信的时间，以甲方系统记录的时间为准，不以乙方短信收到时间为准。

7.由于证券市场价格波动频繁，甲方向乙方发送的帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类短信资讯仅供乙方参考，其中数据以交易所揭示信息和甲方营业部交易系统揭示信息为准。

六、不可抗力

由于通讯运营商（中国、中国、中国）的原因以及其他不可抗力导致的甲方短信发送延迟或者短信漏发，甲方不承担任何责任。

七、未尽事宜

本协议未尽事宜，由甲乙双方友好协商确定；经双方协议未达成一致意见的，双方任何一方可以到本协议签订地_____机关申请_____。

八、期限

本协议自双方签字确认之日起计算；协议期满，甲乙双方对本协议无任何异议，并自动履行本协议中所约定的权利与义务，应视为本协议效力的自动顺延。

附《_____证券股份有限公司______证券营业部“短信定制”服务开户申请表》

甲方签字（盖章）：___________

日期：________年_____月____日

乙方签字：___________________

日期：________年_____月____日

对于证券法律实务指引心得体会二

甲方名称：_______________________________________

乙方名称：_______________________________________

第一章总则

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章双方的权利和义务

1.甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

5.乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

7.甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决;

(2)提请证券监督管理机关调解;

(3)由仲裁机构仲裁解决;

(4)向法院提起诉讼;

(5)其他合法的方式。

4.争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章协议生效及其他

1.因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

附件

1.深圳证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费项目

收费标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股

免费

社会法人股

面值1‰

内部职工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股

免费

内部职工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

红股(含转增股份)、派息登记费非流通股(国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股)

(红股面值总额+现金股利总额)某1‰

流通股

(红股面值总额现金股利总额)‰

股东服务月费

月费：

流通股：面值1亿元以下(含)0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

2.《证券登记及服务协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司

根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构(以下简称“代办机构”)在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

3.关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告(样本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。

特此公告。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

4.关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

______股份有限公司：

因贵公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海(深圳)证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

我公司根据与贵公司签订的《证券登记及服务

协议补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构某某证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东服务月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

____________________________________________分公司

签订日期：__________年_______月______日

对于证券法律实务指引心得体会三

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了20xx年能够有目标}方案范文.库.整.理^、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方'案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通|方|案范|文库=整理%^汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

对于证券法律实务指引心得体会四

服务单位：_________(甲方)

法定代表人：_________

职务：_________

地址：_________

电话：_________

客户：_________(乙方)

身份证号码：_________

住址：_________

电话(手机)：_________

鉴于乙方拟从甲方处获得香港及境外股市投资的咨询服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、香港《证券及期货条例》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供香港及境外股市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。

1.定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

1.1“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件;

1.2“合同”指本协议当事人于_________年_________月_________日以传真方式签订的《投资咨询服务协议书》;

1.3“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作;

1.4“香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。

2.服务种类_________(投资建议短信+持股免费诊断+分析传真/电子邮件)。

2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议;

2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。

3.服务费用，交付时间及方式

就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。

该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。

4.责任及义务

4.1甲方的义务

甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。

甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。

甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。

没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务;

4.2乙方的责任及义务

依据本协议的约定向甲方支付服务费用。

对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。

乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。

5.保密约定

5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。

5.2乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6.特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。

乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。

7.协议的变更，终止及解除

7.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的;

本协议期限届满。

7.2乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。

7.3甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。

8.协议的生效及其它

8.1本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。

8.2本协议一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。

甲方(盖章)：_________乙方(签章)：_________

法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________