银行审计部门心得体会范本(优秀16篇)

心得体会的写作可以培养人的思维能力和表达能力。写心得体会时，要注意审视自己的文字表达和语法错误，保持语言的准确性和流畅性。小编为大家整理了一些有关心得体会的范文，希望能够对大家的写作有所指导。

银行审计部门心得体会范本篇一

时光如梭，从8月5日正式入职至试用期结束已有两个月的时间。在这两个月的培训中感触颇为深刻，正所谓，兵马未动，粮草先行。无论从前辈同事的细心教导，还是办公条件的衣食住行，都使人倍感舒适与亲切。当然，优良的条件不是使我们一味的沉溺，而是为供水事业上更加能焕发我们自身的动力与活力。所以，以下我从以下几个方面谈一下试用期的感受。

1.看清使命，责任担当。供水事业关乎老板姓的生活与城市的发展建设，可以说中间过程稍有闪失，牵一发而动全身，作为事业中的一份子首先要看到任务的艰巨性与重要性。所以在今后的培训中，从细节入手，要做到每一项培训做前先思考，做中要确认，做后要检查，确保每一个环节不出闪失。而且作为新入职的员工，我们向老前辈学习固然重要，但是培训中不能把学习作为依赖，而使内心有一种惰性缓冲，麻痹自己，不能真到关键时刻，却自叹学艺不精。此次，我被领导安排去新建王庆坨水库轮岗，这是领导的信任与支持，所以我更加有义务扛起重担，为后续接管培训打下坚实的基础做出自己的贡献。

2.磨练技艺，拓宽视野。泵站运行涉及多个技能层面与知识领域，所以作为初学者的我认为应分门别类、由浅入深，最后再将知识系统性的加以串联逐渐结合。先从供电系统构架理解为起点，了解前池的重要参数、传感器的布置点位与功能特性，结合水泵机电及各辅机配套设施运行原理为辅，最后以自控系统为主线加以链接，全面掌握供水设备原理与运行技能，才能做到调度有序、应急有案、巡查有法、应对有招。相信通过今后的学习的深入，激发对水利运行培训的兴趣，真正做到一名合格的泵站运行员工应有的水平与素质。

3.修行之路，敬畏之心。漫漫人生路，培训与生活随着岁月的磨合往往不分彼此，这是出于对事业的热爱也是敬畏。这两个月中，无论是台风预警做出及时战前准备，还是机组大修及综保设备的更换培训，领导们都奋斗在岗位的一线，仿佛忘了时间，内心只有顺利完成任务与保障供水的正常运行。驻足观察与思考，内心的敬畏之心油然而生，可以说供水培训推进的`每一步，无不得益于迎难而上，无不功成于化危为机。这既是作为新员工值得学习的榜样，同时也是自己对事业和培训的一种安然。敢问路在何方?路就在脚下。

进一步长风破浪会有时，顿一步一蒿松劲退千徇。试用期虽短，但其中细节值得深究与探寻。虽为结束，但亦是更好的开始，我将带着这些弥足珍贵继续前行。

银行审计部门心得体会范本篇二

以下是为大家提供的《银行审计个人总结2篇》，还为大家提供优质的年终工作总结、年度工作总结、个人工作总结,包括党支部工作总结、班主任工作总结、财务工作总结及试用期工作总结等多种工作总结范文，供大家参考！

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

1/6今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理。

今年月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

2/6。

制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对××县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。

3/6。

排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

4/6。

要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。

5/6。

半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。

6/6。

银行审计部门心得体会范本篇三

审计是一项重要的管理工具，它可以帮助企业发现并改善内部控制的问题，提高企业的运营效率和风险管理能力。作为审计部门的一员，我从事审计工作多年，积累了一些宝贵的心得体会。在这篇文章中，我将论述我的心得体会，并希望可以对其他从事审计工作的同事们提供一些启发和参考。

首先，一个高效的审计部门需要具备良好的团队合作精神。审计工作需要对庞大的财务数据进行分析和解读，需要多个团队成员的协同配合。在我的经验中，我发现一个高效的团队至关重要。团队成员之间应保持良好的沟通和合作，共同解决问题，提高工作效率。此外，审计人员还应学会相互支持和互相帮助，充分利用团队的智慧和力量，提高工作的质量和准确性。

其次，审计人员需要具备扎实的专业知识和敏锐的观察力。作为审计人员，我们需要具备丰富的财务知识、审计技术和法规政策的理解。只有对相关领域的规定和要求了解透彻，才能准确判断和评估企业的内部控制。此外，敏锐的观察力也是一位优秀审计人员必备的素质。审计人员应当善于发现问题，敏锐地捕捉到问题的根源和根本原因，以便提出合理的解决方案和改进建议。

第三，审计人员需要具备良好的沟通和表达能力。审计工作不仅仅是对财务数据进行分析和解读，更要将分析结果清晰、准确地传达给企业管理层和其他相关人员。因此，审计人员需要有较强的沟通和表达能力，能够将复杂的问题简单化，并可以用通俗易懂的语言解释和阐述。同时，审计人员还应具备辩证思维和辩论能力，能够与企业管理层充分交流和互动，并有助于解决问题和改进内部控制。

第四，审计人员需要具备较强的判断和决策能力。审计工作需要权衡和分析不同的利益关系，并根据实际情况做出正确的判断和决策。在我的实践中，我发现审计人员应当独立、客观地处理问题，不受外部干扰和压力的影响。审计人员应当保持专业的态度和行为，坚守原则，始终保持公正和公平的立场。只有这样，审计工作才能真正发挥其积极的作用，为企业的持续发展提供支持。

最后，审计部门需要不断学习和创新。随着社会的发展和变革，企业的运营环境也在不断变化。因此，审计部门需要时刻保持开放的心态和学习的姿态，不断学习新知识、掌握新技术和认识新规则。同时，审计部门还需要具备创新精神，不仅仅依赖传统的审计方法和工具，还需不断创新和改进，以适应企业发展的需要。

综上所述，一个高效的审计部门需要具备团队合作精神、扎实的专业知识、良好的沟通和表达能力、较强的判断和决策能力，以及不断学习和创新的精神。作为一位从事审计工作多年的人员，我深刻认识到这些要素的重要性，并将继续不断完善自己，提高审计工作的质量和水平。我希望我的心得体会可以对其他从事审计工作的同仁们有所启发和帮助，共同推动审计工作的发展和进步。

银行审计部门心得体会范本篇四

作为公司审计部门的一名员工，最近参加了部门组织的一场内控讲座。在听完授课老师的讲解后，我深刻地认识到内控对于公司的重要性，同时也对于自身的职业发展和思维方式有了更进一步的认识。以下是我对这场讲座的体会和感受，为大家作出分享。

第一段：内控的重要性。

首先，讲座中强调了内控对于公司的重要性。内控可以协助公司有效地规避风险，保障公司的财产安全以及监督公司整个经营管理过程。此外，内控还可以优化公司的流程和运营体系，提高效率和利润，同时也可以增强公司的合规性和形象。因此，公司内部对于内控工作的管理和监督十分必要，只有做好内控管理，才能更好地防范风险，促进公司的稳健发展。

第二段：企业员工对于内控的重视。

学习内控的目的是为了更好地管理企业的风险并保障公司的正常运营。在这个过程中，除了公司领导的关注和支持之外，企业员工的参与也是非常关键的。员工们需要了解内控的一些基本概念和方法，例如对公司内部的流程和风险以及公司内的权限和数据处理等等。只有这样，员工才能够更好地协助公司进行内控的管理和监督，达到有效保障公司财产安全的目的。

第三段：内控的核心元素。

讲座中还介绍了内控的核心元素，包括控制目标、控制措施、风险评估、监督机制等等。这些核心元素之间相互联系，构成了一个完整的内控管理框架。并且在每个元素中都有着重要的角色和职责，员工们需要注意这些关键点，并积极协助公司进行内控管理。

第四段：正确的思维方式。

在这场内控讲座中，授课老师还强调了正确的思维方式对于内控工作的重要性。要想做好内控管理，除了有专业的技能和知识之外，还需要有正确的思维方式和行动习惯。这其中包括：保持警惕，了解内控的核心元素，建立风险意识，加强风险管理，始终保持谨慎的态度和做事的精准度等等。了解了这些思维方式，可以帮助员工更好地规避风险、掌握企业的核心管理，以此更好地为公司运营管理和业务发展做出贡献。

第五段：总结。

通过这场内控讲座，我认识到企业内控管理对于公司的重要性，同时也加深了我对内控的认识和理解。要想真正地帮助公司良好地发展，员工们需要积极协助公司进行内控管理，并强化自身的思维方式和行动习惯。只有这样，我们才能够更好地维护公司的稳定发展，为公司出谋划策，做出更多的贡献。

银行审计部门心得体会范本篇五

时光在流逝，从不停歇，一段时间的工作已经结束了，这段时间以来的工作，收获了不少成绩，来为这一年的工作写一份工作总结吧。那么一般工作总结是怎么写的呢？以下是小编精心整理的银行审计部门的年度工作总结，欢迎大家分享。

20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计；第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的'责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。

1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。

2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式。审计提出的意见、落实到位的少。

3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。

4、审计成果运用不够。

1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。

1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。

2、开展“提高素质，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素质为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。

下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为出发点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。

银行审计部门心得体会范本篇六

审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下面小编给大家带来的是银行审计2019年个人工作总结范文，欢迎大家阅读参考!

逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了2019年，在这一年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。2019年xx月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在xx银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而2019年xx月xx日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这一年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。

审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久xx发生的xx网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。

我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将2019年工作情况述职如下：

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。

总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。

2019年马上就要结束了，在过去的2019年中，我们银行做的一直很好，很好的顶住了xx的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为可贵了，所以我们银行必须要好好的总结一下，总结过去一年工作的经验，以便在来年中取得更好的进步。

为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局(公司)的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了xx的财务制度。为了总结经验教训，更好的完成2020年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：

在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为2020年目标考核的主要指标来考核。

为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局(公司)审计重点，我部门对xx月xx日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

为了更好地履行总经理赋予的职责，加强(集团)公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论，积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

2019年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

请大家能够认识到我们当前的形势，认识到我们xx银行的公司形势，在来年公司的大发展中做好充足的准备，我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场，我们一定要努力!

今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就20xx年度审计工作总结如下:。

20xx年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。20xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出建议36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访，特别是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。

20cc年7月，公司为扭转xx汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认xx汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。

为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对20cc年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策提供依据。

20cc年，宝xx原总经理、新x湖副总经理岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。

20xx年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。20xx年完成基建工程项目预算审计38项，预算金额843.44万元，核减金额286.84万元;基建工程项目结算审计40项，结算报审金额1,392.40万元，核减金额384.39万元。

根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。20xx年引进外部力量进行工程造价审核1项，结算报审金额228.13万元，核减金额119.93万元。为集团降低了工程造价，节省大量的资金。

20xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。

质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。

20xx年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关建议，指导整改。

由于目前审计部仅有财务审计2人，工程审计1人，疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。

集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

坚持学习，提高专业知识与专业应用能力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒力量。

20xx年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

银行审计部门心得体会范本篇七

转眼间从进入__银行那时算起已经满了第二年。两年时间说长不长，说短也不短。时间让我对于__银行有了更加深入的了解，也让我通过自身的学习、领导和同事的教育帮助，提升自己的业务技能，更加胜任自己从事过和正在从事的岗位工作。

最近这一年，我作为一名__银行员工，亲身感受了__银行股改给我们的日常工作、生活带来各方面的巨大变化——如经济增加值、要害绩效考核指标等概念的引入，使经营部门的经营理念真正从过去只注重量的扩张转变为注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的显著变化。各种规章制度的出台，对于我们__银行“规范经营”提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节治理、精细化治理，针对违法违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，非凡是行内开展的“违法违规行为专项整治活动”向我们再一次地敲响了警钟——工作不仅要做得“好”、“快”还要“合法”、“合规”，不仅要懂得“亡羊补牢”，重要的还在于“未雨绸缪”。年末，我报名并经行内的择优选聘有幸被调动至__地审批组担任合规性审查岗工作。

从支行理财中心的个贷综合岗转到原先从未接触过的以公司类信贷和个人大额信贷业务为主的审批组合规性审查岗，这个跨度不可谓不大。但领导的教育关心、同事的帮助指导和我个人的自学努力下，通过阅读相关书籍、解读文件规章，我很快渡过了起初的不适应，迅速地融入到现在的岗位角色中。从__年初至__年7月末，我总计完成了109笔公司类贷款、3笔公司类授信业务的合规性审查工作，合计金额47435.2624万元;完成了67笔公司类信用等级评定的合规性审查，其中aa级29笔、a级34笔、bbb级4笔;完成332笔个人类贷款的接收、送审、下发决策意见工作，合计金额6463.475万元。较好地完成了本岗位的工作任务要求。

__地审批组属于行内审批部门，面对的都是行内的经营部门，受理审批__银行信贷经营部门报送的各类信贷业务。因此，树立内部客户理念，把经营部门作为我们所服务的客户，为客户提供优质、高效、规范的服务，是我作为一名审批组合规性审查人员最基本的要求。在日常业务中，我总是尽自己的努力帮助经营部门工作，耐心解答他们对于审批中存在的各种疑问，并时常通过各种合规、有效的渠道与他们进行沟通，了解经营部门的现实情况和问题，及时向领导、专审进行汇报，尽可能帮助解决审批与经营由于信息不对称造成的矛盾，为行领导与专审的有效决策提供依据，实现__银行利益的化。

__地审批组是行内一个日常工作量较大、工作较为繁忙的一个部门。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我经常思考的问题。我在工作中发现，大量工作时间都是消耗在一些相对机械的简单重复劳动中，如在合规性审查工作中对申报单位一些财务指标的验算，计算比较简单，但要检查多个单位的多个财务指标也要花费合规性审查人员相当多的时间和精力。我通过自学，运用我们常用的e_ecl电子表格软件中的公式与函数编制了一张表格，只需要将企业的资产负债表、现金流量表中的有关数据填入表格，相应的各年度财务指标如资产负债率、流动比、速动比、利润率、本息保障倍数、抵押率、担保率等数据就能自动计算生成，极大地方便了工作、提高了效率。

银行审计部门心得体会范本篇八

首先，我真诚地感谢市人大常委会对审计工作的关心和支持。我于20xx年4月被市人大常委会任命为市审计处处长。下面将自己两年来履行职责的主要情况报告如下，请予审议。

20xx年任职以来，在市委市政府的正确领导下，我团结带领全局干部，以科学发展观为指导，紧紧围绕主题主线和全市中心工作，自觉把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点，把促进完善政府治理、保障全市经济社会健康发展作为审计工作的重要目标，拓宽审计视野，加大审计力度，提升审计效能，提高审计水平，较好地发挥了审计工作“免疫系统”功能。两年来，共完成审计和审计调查项目120项，查出违规金额258.04亿元，促进财政增收节支112.91亿元;向市政府报送重要审计报告58份，被批示和批转35份;注重揭露和查处重大违法违规问题，先后向纪检监察等部门移交处理事项18件。

(一)不断深化财政审计，促进加强财政资金管理和提高资金使用效益。

财政审计是审计机关永恒的主题。两年来，积极探索财政审计的新思路、新方式，增强财政审计的宏观性、整体性和系统性，密切关注财政收入的完整性和财政资金的安全性，严格审核财政资金使用的合规性和效益性，促进将所有政府性收支纳入预算管理和提高财政资金使用绩效。通过审计，促进将应缴一般预算收入41亿元缴入国库，将未及时拨付的项目资金23亿元及时拨付到项目。针对审计发现的问题，提出完善财政预算编制和加强财政管理的意见建议，促进了我市财政改革和制度建设。不断加强税收征管审计，我要求审计组在对税务机关提供的征管数据进行深入分析的基础上，每年有重点地延伸调查40到50户企业的纳税情况，两年共查出少征税费7690万元、延缓征收税费1.99亿元等问题，督促税务机关依法征税。不断加强部门预算执行审计力度，两年来，共审计29个部门单位，审计资金111.3亿元，延伸审计161个下属单位，延伸调查50个专项资金项目，查出违规违纪资金9.52亿元，揭露和纠正了滞留财政专项资金、挪用财政专项资金、资金闲置浪费等问题。

(二)加强民生项目和民生资金审计，促进惠民政策的贯彻落实。

两年来，加大民生专项资金和民生项目的审计力度，重点对社保资金、扶贫资金、住宅专项维修资金、市级城镇职工基本医疗保险资金等进行了审计，对城区标准化中学教育收费情况、农村中小学布局调整情况、城中村(棚户区)改造市管项目实施情况、全市老年人养老保健设施建设和管理运营绩效情况开展了审计调查，揭示和反映落实国家政策不到位、资金管理不规范等问题，促进加强项目和资金管理，维护人民群众的根本利益。20xx年，对社保资金进行了全面审计，向市政府报送了专项审计报告和《进一步加强社会保障工作的意见》。

(三)加强政府投资项目审计，有效控制项目成本和促进加强建设项目管理。

两年来，重点对市行政中心北迁工程、市文理学院第二教学楼项目、农村标准化寄宿学校项目、渭河西安城市段南岸绿化景观工程以及廉租房工程等重点项目进行了竣工决算审计，审减工程造价8.26亿元，为财政节约了巨额资金，充分发挥了国家审计机关在控制重大项目成本、加强项目管理中的作用。加强对地铁建设项目、李家河水库工程、公办学前教育建设项目等重大政府投资项目的跟踪审计，主动帮助建设单位建章立制、促进完善内控制度，确保政府投资建设项目安全、高效、健康运行。

(四)积极开展环境资源审计，促进西安生态文明建设。

两年来，重点开展了我市三河(皂河、新河、临河)水环境污染和整治情况绩效审计、西安城市生活垃圾处理专项审计调查、我市第三、第四、第五污水处理厂投资绩效专项审计调查、机动车尾气排放治理绩效情况专项审计调查等项目，促进生态环境治理。对我市三个污水处理厂投资绩效开展了专项审计调查，从体制制度方面分析了制约我市污水处理企业发挥效益的障碍，向市政府上报了《关于加快我市污水利用行业发展的意见》。开展了机动车尾气排放治理绩效情况专项审计调查，揭示了有关部门组织协调不到位、职责履行不到位等问题，向市政府报送了专项报告。

(五)加大经济责任审计力度，强化对权力运行的监督。

根据市委组织部委托，两年共开展领导干部经济责任审计17项。首次开展了xx县县委书记、县长的经济责任同步审计和xx区委原书记的离任经济责任审计，实现了审计范围的新突破。审计中，重点关注领导干部贯彻落实科学发展观，推动本地区、本部门、本单位科学发展情况，着重检查领导干部行使重大经济事项决策权、经济管理权、经济监督权的情况和个人廉政情况，促进领导干部守法、守纪、守规和尽责。积极协调，成立了经济责任审计办公室，补充了审计力量。

(六)创新审计业务管理模式，加强信息化时代的审计能力建设，不断提高管理科学化水平。

一是大胆创新审计机关内部管理模式。针对审计组权力过于集中、审计决定执行难等问题，大胆改革创新，实行了“四权分离”改革，将审计计划权、查证权、处理权、执行权分别由相关处室承担，建立了权责明晰、分工明确、程序严谨的工作流程，形成了新的审计业务工作机制，受到上级审计机关的肯定。完善审计计划管理，实行了重大审计项目立项评估制度和审计项目局内招标制度。二是加快计算机审计系统的开发和应用，不断提高信息化条件下的审计能力。在市工信委、市信息办的支持下，和用友公司合作开发完成了公积金审计系统、财政审计系统、税收征管审计系统、社保资金审计系统，在审计实践中进行了成功运用，审计信息化建设走在了全省、全国的前列。

一是加强理论武装。准确把握党的方针、政策，深刻理解市委市政府的工作重点和要求，结合审计工作加以贯彻落实。坚持理论联系实际，深入思考审计工作发展的方向和面临的问题。加强调查研究，破解工作难题，加强制度建设和机制创新，推动工作发展，主持完成了《党政领导干部经济责任审计结果利用研究》等重大调研课题。

二是加强党性修养和思想道德修养。担任局长以来，保持谦虚谨慎、开放包容、积极进取的心态，严于律己，宽以待人，自觉维护班子团结。把全部精力都用在了抓工作上，每天早到晚走已成习惯，一心一意谋发展，聚精会神抓工作。牢固树立党员意识和领导干部意识，加强党性修养，提高领导素养，带头遵守社会公德，严格遵守审计职业道德，带头弘扬以“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”为中心的审计干部核心价值观。

三是不断转变工作作风。认真贯彻落实中央八项规定和省、市委的.相关意见措施，制定了《xx市审计局进一步改进工作作风的实施办法》。坚持立言立行，20xx年全年公文数量同比减少7%，简报数量同比减少27%，全年公务接待支出同比减少50%。在机关严格实行上下班打卡制度，把遵守劳动纪律情况与干部考核紧密结合。加强对机关作风的监督检查，我经常带领人事处、监察室检查劳动纪律和工作纪律，对发现的问题及时批评和纠正。

四是切实加强廉政建设。带头遵守52个不准，时刻牢记“喊破嗓子不如做出样子”这句训词，以身作则，率先垂范。坚持民主集中制原则，凡重大决策部署和干部任免奖惩，都坚持党组会集体讨论决定。对涉及政府集中采购、设备和办公用品购置、大额资金使用、年度项目计划、重要审计工作方案等事项，坚持领导班子集体讨论决定。认真贯彻党的干部路线，自觉抵制用人上的不正之风，坚持用人原则，遵守干部选拔的程序和要求，激发了审计干部的工作热情和创造力。加强审计机关的廉政制度建设，防范廉政风险。每年召开全局廉政建设会议，安排部署廉政建设工作，签订廉政责任书。建立了审计项目稽核制度，对违规行为形成有力的制约。全面推行廉政风险防控工作，加大检查和监督力度，在目标考核中实行违反审计廉政纪律一票否决制度。

我任职以来，深刻认识到依法审计是审计工作的生命线，坚持依法监督、敢于碰硬，切实维护国家和人民的利益。多年来，我局始终坚持知法守法的优良传统，在经费开支和会计核算方面严格遵守《会计法》《预算法》的规定，模范遵守财经纪律。在审计工作中，始终坚持依法审计和依法行政。在审计实施中，注意审深审透，沿着资金流向一直检查到用款单位和项目，田间地头、厂矿社区都留下我们审计干部的身影。在审计处理中，坚持以事实为依据、以审计证据为依托、以法律法规为准绳，既坚持依法处理的原则，也充分听取被审计单位的情况说明，做出准确定性和合理处理。在审计文书中，全面告知被审计对象的救济途径及权力。多年来，没有出现过因为定性不准、处罚不当导致被审计单位行政复议或者行政诉讼的情况。

我局一直高度重视、全面落实市人大常委会对审计工作报告的审议意见，认真研究市人大对审计工作的指导意见和要求，切实加强审计整改工作，采取有力措施解决审计发现的问题。

一是及时研究，全面部署。通过召开局长办公会、局务会专题研究学习市人大常委会对审计工作报告的审议意见和加强审计整改的要求，研究改进审计工作和加强审计监督的具体措施，明确时间，落实责任，积极推动审计整改工作。

二是加强对审计整改情况的跟踪检查。采取召开座谈会听取整改汇报、逐项对照检查整改资料和现场检查等方式，对审计发现的问题紧盯不放，做到事事有回音、件件有落实。

三是建立和完善审计整改工作制度机制。制定出台了《审计整改工作报告制度》《审计建议落实及审计决定执行暂行规定》等制度。市人大常委会《关于对市人民政府审计工作及审计整改情况的监督办法》出台后，我局认真贯彻落实，根据工作需要及时制定了《xx市审计整改工作暂行办法》，经市政府常务会议审定后以市政府办公厅的名义印发全市执行，该制度的出台，强化了审计整改工作的刚性，初步建立了审计整改问责机制，有利于提高审计整改的效果。

四是加大对审计结果和审计整改结果的公告力度。两年来共公告审计和审计调查结果及审计整改情况44项。

银行审计部门心得体会范本篇九

转眼之间一年又将要过去，回顾一年来的工作，本人在市政府和办公室的正确领导下，在各兄弟处室和同志们的大力支持和积极配合下，我与本科室人员团结奋进，开拓创新，为政府的后勤(财务)工作提供了优质的服务，较好地完成了各项工作任务。现将个人上一年工作总结如下：

在工作中，自己按照发展要有新思路，改革要有新突破，开放要有新局面，各项工作要有新举措的要求，在工作中要能够坚持原则、秉公办事、顾全大局，以新为依据，遵纪守法，遵守财经纪律。认真履行会计岗位职责，一丝不苟，忠于职守，尽职尽责的工作，工作上踏实肯干，服从组织安排，努力钻研业务，提高业务技能，尽管平时工作繁忙，不管怎样都能保质、保量按时完成岗位任务，主动利用会计的优势和特长，给领导当好参谋，合理合法处理好一切财会业务，对办公室所有需要报销的单据进行认真审核，为领导审批把好第一关，对不合理的票据一律不予报销，发现问题及时向领导汇报，认真做好会计基础工作，认真审核原始凭证，会计凭证手续齐全、装订整洁符合要求，科目设置准确、帐目清楚，会计报表准确、及时、完整，定期向领导汇报财会业务执行情况，并能协调好会计中心与各单位之间的关系，除按时完成本职工作之外还能完成一些临时性工作任务。

我深知作为财务工作人员，肩负的任务繁重，责任重大。为了不辜负领导的重托和大家的信任，更好的履行好职责，就必须不断的学习。因此我始终把学习放在重要位置。自己无论是在政治思想上，还是业务水平方面，都有了较大提高。工作中，能够认真执行有关财务管理规定，履行节约、勤俭办社;处处率先垂范，廉洁勤政，务实开拓。

收支管理是一个单位财务管理工作的重中之重，加强收支管理，既是缓解资金供需矛盾，发展事业的需要，也是贯彻执行勤俭办一切事业方针的体现。为了加强这一管理，我们建立健全了各项财务制度，这样财务日常工作就可以做到有法可依，有章可循，实现管理的规范化、制度化。对一切开支严格按财务制度办理，对一些创收积极进行催收，使得政府办能够集中财力办事业。通过财务科认真落实执行，收效非常明显，在经费相当吃紧的形势下，既保证了政府办一系列正常业务活动和财务收支健康顺利地开展，又使各项收支的安排使用符合事业发展计划和财政政策的要求，极大地提高了资金的使用效益，达到了增收节支的目的。

单位预算是机关完成各项工作任务，实现计划的重要保证，也是单位财务工作的基本依据。因此，认真做好政府办的收支预算具有十分重要的意义。为搞好这项工作，根据政府办的发展实际，既要总结分析上年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素，又要客观分析本年度国家有关政策对预算的影响，还要广泛征求各部门意见，并多次向领导汇报，在现有条件下，在出国留学家政策允许范围内，挖掘潜力，多渠道积极筹措资金，本着“以收定支，量入为出，保证重点，兼顾一般”的原则，使预算更加切合实际，利于操作，发挥其在财务管理中的积极作用。充分发挥了资金的使用效益，确保了政府办各项工作的顺利完成。

年终决算是一项比较复杂和繁重的工作任务，主要是进行结清旧账，年终转账和记入新账，编制会计报表等。财务报表是反映单位财务状况和收支情况的书面文件，是财政部门和单位领导了解情况，掌握政策，指导本单位预算执行工作的重要资料，也是编制下年度政府办财务收支计划的基础。所以我们非常重视这项工作，放弃周末和元旦假期的休息时间，加班加点，认真细致地搞好年终决算和编制各种会计报表。同时针对报表又撰写出了详尽的财务分析报告，对一年来的收支活动进行分析和研究，做出正确的评价，通过分析，总结出管理中的经验，揭示出存在的`问题，以便改进财务管理工作，提高管理水平，也为领导的决策提供了依据。

针对财务管理出现的新情况、新问题，也为了使我们政府办的财务管理工作更加规范化、制度化、科学化。如：为了加强对财务工作的安全防范管理，我们制定完善了《安全管理制度》，增强了安全防范意识，做到了防火、防盗，确保了财务安全。通过对财务制度的修订完善，无疑将对政府办的财务管理工作上水平、上台阶起到强有力的保障作用。

本着厉行节约，保证工作需要地原则，坚持做到多请示、多汇报、不该购的不购，不该报的不报，充分利用办公室现有资源，科学调度，合理调剂，能用则用，能修则修，以最小的支出，取得的效果。

银行审计部门心得体会范本篇十

近日，为了加强企业内部管理，提升审计部门的内控能力，本公司组织了一场关于内控的讲座。作为该部门的一名员工，我参加了这次讲座，并深受启发。下面我将结合自身经历和学习感受，分享一下此次讲座的心得体会。

一、内控的作用——是为了有效地达成企业目标而生的。

首先，讲座的重点在于明确内控的概念、作用和意义。内控是建立在企业治理基础上的一种管理机制，它的作用是在不断变化的环境下，确保企业能够达成目标，保护企业财产、遵守法律法规，同时确保企业的稳定和可持续发展。在讲座中，我们了解了内控的四个基本目标——运营、信息、遵循法规和财务，以及与之相对应的三个层面——战略层面、风险层面和操作层面。通过深入了解内控的基本原则和重要性，我意识到内控不仅仅是一种安全保障，它更是一个能够帮助企业实现长远规划的重要管理手段。

二、内控固若金汤——以审计部门为例。

其次，讲座通过具体案例深入浅出地阐述了内控的实施方法和重要性，从而让我进一步认识到内控在企业中的一种重要的常规管理工具。具体来说，审计部门是内控的关键部门之一，其职责在于对公司内部的重要业务和流程进行审计和检查，以揭示存在的问题和提出有效改进措施，从而为企业制定更加合理的内部管理机制提供有力支持。在讲座中，讲师提醒我们，作为审计部门的成员，我们需要学会不断加强自身业务能力和知识储备，提高审计质量，完善审计工作的管理制度，保障公司的正常运作，并在发现问题时及时提供分析和解决方案，为企业作出贡献。

三、内控执行手段——以流程管控为例。

流程管理是内控实施中的重要一环。在讲座中，讲师特别提到，流程管控能够起到重要的作用，不仅能够有效地把握风险，预防问题的发生，还能提高工作效率和员工培训水平。基于此，讲座针对流程管控的方方面面做了比较全面的介绍，包括流程规划设计、常规流程分析和改进、标准化操作、内外控制等。此外，我们还详细讨论了流程中存在的问题，比如流程设计不合理、流程实施问题、流程管理上的教育和培训不足等，并针对这些问题进行了集中解决。

四、内控与法律合规——风险把控的必要手段。

内控与法律合规是互相依存的，也是公司运营过程中的必要手段。在讲座中，讲师提到，一些行业法律法规和政策对企业有着明确要求，特别是针对某些关键领域，如数据保护和信息安全，内控与法律合规就显得更加重要。为此，我们通过讨论案例，深入了解到一些行业法规和政策，并学习了如何将其运用到内控中。同时，我们更加清晰地认识到，企业要想长期稳定发展，就必须始终遵循法律法规，并将其纳入公司内部管理机制和实际工作中。

五、结语。

内控是企业管理必不可少的一个环节，它不仅仅关乎企业的短期利益，更是与企业的长期发展紧密联系在一起。本次讲座，让我更加深入认识到内控的重要性和必要性，并提供了一些宝贵的内部管理经验，我也会在以后的工作中，不断学习并运用其中的精华，为公司的发展和成长助力。

银行审计部门心得体会范本篇十一

审计是一个重要的管理工具，能够对公司的财务状况和经营管理进行全面的监督和评价。作为审计部门的一员，我从事审计工作已有多年，积累了不少宝贵的经验和体会。下面我将结合自己的工作实践，谈谈我对审计工作的理解和心得体会。

第二段：工作准备。

在进行审计工作之前，我们需要做好充分的准备工作。首先，我们要对被审计单位的背景情况和经营状况进行了解，例如公司的发展历史、业务范围、规模以及经营策略等。其次，还需要对被审计单位的财务报表和相关记录进行仔细研究和分析，以确保我们对公司的财务状况有一个全面准确的了解。这样的准备工作能够为我们后续的审计工作奠定坚实的基础。

第三段：审计执行。

在实施审计工作时，我们不仅要对财务报表进行审查，还需要对公司的内部控制制度进行评估。我们通过对内部控制制度的评估，能够准确地评估公司的风险水平，并提出相应的改进方案。此外，我们还要深入了解公司的业务流程和内部控制流程，以发现潜在的风险和问题，并提出相应的建议。审计过程中，我们还需要与被审计单位的负责人和员工进行沟通，获取相关的文件和信息。通过不断地与被审计单位进行沟通和交流，我们能够更好地了解公司的运营情况，并准确判断公司的财务状况。

第四段：审计发现。

在进行审计工作的过程中，我们会发现一些问题和潜在的风险。例如，财务报表中的错误、不完整和虚假等情况。我们要对这些问题进行详细的分析和核实，并提出相关的建议和意见。此外，我们还会发现一些公司内部控制制度存在的问题，例如流程不规范、风险控制不到位等。我们要及时向公司负责人和相关部门提出改进的建议，以帮助公司提高内部控制水平，保障公司的财务状况和业务的正常运营。

第五段：总结与展望。

通过多年的审计工作，我深刻地认识到了审计对公司的重要性。通过审计工作，我们能够全面了解公司的财务状况和经营状况，发现问题，提出建议，帮助公司改进经营管理，提高内部控制水平。同时，审计还能够提高公司的透明度，增强投资者和其他相关利益方的信心。在未来的工作中，我将继续不断学习和成长，提高自己的审计技能，为公司的发展做出更大的贡献。

总之，审计工作是非常重要的，它能够为公司提供客观准确的财务信息，帮助公司改进经营管理，提高内部控制水平。作为一名审计人员，我们应该不断地学习和成长，提高自己的专业素养，为公司的发展贡献自己的力量。

银行审计部门心得体会范本篇十二

作为企业的内部审计人员，我们时常需要对公司的财务状况和内部控制进行评估和审计。为了更好地掌握内部控制的核心知识，我们参加了最近一期的内控讲座。通过此次讲座，不仅增加了我们的专业知识，而且也让我们更加深刻地了解和认识到内控的重要性。

首先，讲座详细介绍了内部控制的概念。内部控制是公司用来保障财产安全、确保财务报告可靠和促进业务运作有效性的一系列管理措施。同时，内控是一个复杂的系统，包括风险评估、控制活动、信息和通讯、监控手段等四个要素。只有在这四个要素有机地结合在一起，才能形成健全的内部控制体系。

其次，讲座指出了难以避免的潜在风险，尤其强调了未经审计的财务报表的风险。因此，为了保证财务报表的真实性和精确性，必须要制定一系列的内部控制措施，充分考虑潜在风险和不确定性，确保财务报表的有效性和可靠性。

第三，讲座还介绍了监控手段的运用，以及它对内部控制体系的重要性。监控手段是评估内部控制体系的重要来源。在现代企业中，由于业务的复杂性和数据信息的多样性，内部控制不能仅仅依靠人工监控。需要利用科技手段，来增强对业务流程和信息系统的实时和全面监督，提高内部控制的质量和有效性。

第四，讲座还强调了内控的团队合作和文化氛围的重要性。一个有效的内控体系，除了用科技手段保障质量之外，还需要在管理层的引领下，建立正确的文化氛围，激发员工的积极性和承担责任的意识。此外，团队合作也是一个成功的内部控制体系不可或缺的一部分。只有在团队管理和文化氛围合作积极的情况下，才能强化内部控制的效果。

最后，总结来说，内部控制体系是企业控制风险、维护财务报表的精确性和保证业务流程的高效性的关键因素。我们内部审计人员需要深刻理解内控的核心知识，鼓励团队之间的合作，促进公司的内部控制体系不断进步和完善，为投资者提供更加真实、准确的企业财务状况和发展前景的判断。

银行审计部门心得体会范本篇十三

认真学习全国审计工作会议精神，深入贯彻落实党的xx大精神，按照省、市审计工作的总体部署和要求，紧紧围绕区委区政府中心工作，突出“预算执行审计、经济责任审计、绩效审计、政府投资审计”四大主题，全面履行审计监督职责，为我区经济持续健康发展作出更大的贡献。同时，不断加强廉政建设、机关作风建设，开拓工作思路，创新工作方法，提高审计质量，促进审计工作向更高层次迈进。

根据上述工作思路，20xx年我局的审计工作旨在推动“四个深化”、“三个加强”，实现审计工作再上新台阶。

一是深化政府财政审计工作，构建财政审计大格局。

认真梳理20xx年本级财政资金的增长方式和支出结构，以全部政府性资金为主线，以构建财政审计一体化为思路，紧紧围绕财政“重点、热点、难点”问题，把当年急待解决、政府关心、人大关注的问题作为审计重点，把“三公经费”和会议费开支情况作为审计的重要内容，将财政审计与税收征管审计、经济责任审计、绩效审计和政府投资审计等多种审计形式相结合，丰富财政审计的广度和深度。同时，重点关注20xx年本级地方财政预算执行审计发现问题的整改情况，促进公共财政体系的逐步健全和完善，提高财政资金的使用效益。

二是深化领导干部经济责任审计工作，不断加强干部权力运行监督。

20xx年我区经济责任审计任务非常繁重，全局工作主要围绕经济责任审计工作展开，我们将进一步统一思想、统一布局，统筹安排审计力量，形成全局一盘棋，充分发挥合力，充分利用审计资源，将各部门落实中央“八项规定”相关要求的情况作为审计的重要内容，优质高效完成区委组织部委托和上级审计机关授权的经济责任审计项目。组织召开我区经济责任审计领导小组会议，将前期经济责任审计中所发现的重大问题、普遍性和趋势性问题，通过经济责任审计领导小组会议进行披露和分析，为领导干部监督管理工作提供支持，为区委全面考察、正确使用干部提供依据。

三是深化专项、绩效审计工作，强化“以民为本”的服务意识。

关注政府在保障和改善民生方面的投入力度，深化对关系经济社会发展、涉及人民群众切身利益的环境、科技、医疗、教育、社会保障等公共领域专项资金的审计和审计调查。加大专项资金和政府投资项目绩效审计力度。揭露和查处严重铺张浪费、财政资金损失及效益低下等问题，促进勤俭节约，把钱用在刀刃上。在进行绩效评价时，不仅要看经济效益、社会效益，而且要深入分析环境和生态效益，促进实现有速度、高质量、高效益、可持续发展。

四是深化政府投资项目审计工作，继续探索创新工作方法及程序。

加强对政府重视，群众关心，社会关注的重大政府投资项目的审计，积极开展惠民工程项目、市容环境提升项目审计以及保障性安居工程审计，实现对重大项目建设过程中的决策、规划、设计、招标、施工、监理等环节的全覆盖、全跟踪，把事前预防、事中控制和事后监督有机结合起来，及时发现问题，及时堵塞漏洞，减少损失浪费。通过进一步完善政府投资审计工作和“三级复核”审批流程，提高政府投资项目审计质量和审计效率，力求限度的节约投资建设成本，提高财政资金的使用效益。

五是加强审计信息化建设，拓展计算机审计方法。

信息化建设是审计工作的技术手段和转型发展的重点突破口，我们将加大硬件投入、构建网络平台，实现审计ao系统与外网相互独立、安全运行，充分利用ao软件及交互功能管理审计项目、控制审计现场，真正实现审计过程的无纸化;另一方面通过组织信息化相关知识的学习、培训，提高审计人员的专业技能，不断总结计算机审计经验，提炼计算机审计成果，实现计算机审计案例共享。

六是加强审计成果转化利用，提升审计效果。

审计成果的转化利用是提升审计效果的关键，首先要注重从制度建设入手，从规范管理，防范风险的角度出发，从体制机制上提出解决问题和预防问题的办法。其次要注重综合分析，对审计报告内容进行总结归纳和分析提炼，把握普遍性和规律性问题，形成综合性和具有前瞻性的审计分析成果。最后要落实整改，建立健全跟踪落实机制，对报告中发现问题的整改情况进行全面反馈和检查，督促被审计单位认真整改。

七是加强审计机关自身建设，推动审计事业科学发展。

审计部门作为政府监督部门，“打铁还需自身硬”。一要加强廉政建设。严格依法履行审计职责，严格遵守审计工作“八不准”纪律、保密纪律和各项廉政纪律，自觉接受各方面监督。二要加强作风建设。引导审计人员要树立正确的人生观、世界观和价值观，坚决贯彻落实“八项规定”，改进作风，杜绝慵懒散，提振精气神。三要加强对审计人员的业务培训，提升审计能力。提升审计能力。利用市审计教育基地，定期不定期对审计人员培训，提升审计人员专业素质和业务水平，优化审计人员结构，营造良好的学习氛围，打造一支技术优良的审计干部队伍。

银行审计部门心得体会范本篇十四

审计是指对一个机构或者企业的财务状况、经营管理和内部控制等进行全面、系统的检查和评价的一种专业活动。作为一个与企业发展息息相关的部门，审计部门担负着发现问题、提供建议和保障经营安全的重要职责。在工作中，我们不断总结经验，积累心得，以提高审计效益和质量。以下是我个人对审计部门的心得体会。

首先，审计部门要始终保持客观公正。作为审计人员，我们必须时刻牢记自己的职责和使命，保持独立性和中立性。在审计过程中，我们不仅仅只是一个评论者和指责者，更重要的是要客观公正地评价和判断企业的财务状况、经营管理和内控制度的合理性和效力。同时，我们也要充分尊重和理解企业的经营需求和管理思路，个案审议中要注意客观公正地对待和评价企业经营决策的合理性。

其次，审计部门要保持高效率和质量。审计工作的核心是发现问题并提供相应的解决方案，因此我们应该时刻保持高效率。在实际工作中，我们可以通过精心策划审计方案，合理分配工作任务，完善审计过程和方法，以提高工作效率和质量。同时，我们也要不断学习和提升专业知识和技能，加强团队协作，提高审计工作的整体效能。

第三，审计部门要积极与企业沟通和协调。审计工作需要全面了解企业的内部情况，因此我们必须与企业的管理层和相关部门保持紧密的沟通和联系。只有与企业密切合作，才能更好地理解企业的经营思路和问题所在，提供有针对性的审计建议。在与企业沟通时，我们要注重交流的良好方式和方法，善于倾听和反馈，及时解决问题和处理各类矛盾，保持良好的工作关系。

第四，审计部门要加强内部管理和自身建设。一个高效的审计部门离不开良好的内部管理和自身建设。在内部管理方面，我们应该建立完善的审计制度和操作流程，加强对员工的培训和考核，规范审计工作的流程和质量要求，以确保审计工作的高效完成。同时，我们也要加强自身的学习和提升，关注行业动态和法规政策的变化，不断拓宽我们的专业知识和技能，以提高审计部门的整体实力。

最后，审计部门要不断总结经验，追求卓越。审计工作是一个不断探索和实践的过程，我们应该不断总结经验教训，提高工作能力和水平。通过对过去审计案例的研究和分析，我们可以更好地把握审计规律和方法，提高审计效益和质量。同时，我们还要与同行进行交流和合作，共同推动审计行业的发展，并不断追求卓越，提高自身的发展和竞争力。

综上所述，作为一个与企业发展息息相关的部门，审计部门在工作中要始终保持客观公正，保持高效率和质量，积极与企业沟通和协调，加强内部管理和自身建设，不断总结经验，追求卓越。只有这样，我们才能更好地履行我们的职责，为企业的健康发展提供有力的支持和保障。

银行审计部门心得体会范本篇十五

工作情况作如下简要个人工作总结：

一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。

一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的念。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工银行个人总结程审计有了更深层的认识。

二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理和档案保管。自从我接手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。同时还拟稿了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。

三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应。

银行审计部门心得体会范本篇十六

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。（二）求真务实、尽职尽责，做好检查工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

1/4。

当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。四、针对以上问题，今后的努力方向是：

二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。

总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。

根据中支内审工作部署，20xx年6月份和月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下：

2/4。

今年月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况；从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。

在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

3/4。

安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。

针对个别未整改到位的问题，督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

4/4。