2023年风险内控心得体会及感悟(大全17篇)
- 上传日期:2023-11-20 01:51:17 |
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通过总结心得体会,我们可以更好地发现自己的优点和潜力,从而有针对性地进行提升。写心得体会时,我们可以参考一些优秀的心得体会范文,学习别人的写作经验。接下来是一些优秀的心得体会样例,供大家参考和学习。
风险内控心得体会及感悟篇一
作为一名企业管理者,我们必须要认识到内控的重要性,这关系到企业的成败和生存。因此,我参加了一次内控风险大讲堂,来了解更多关于内控管理和风险控制的知识。在此次讲堂中,我受益颇丰,感受颇深,现在就和大家分享一下我的心得体会。
内控的存在是为了保障企业的整体运营顺畅,总体上规避企业在运营当中所面临的各种风险。在讲堂中,讲师说到了内控风险是企业最大的危机,而这种危机又分为内部和外部两种,其中内部的风险往往因为内部管理的不严谨和制度漏洞等种因素而导致,如内控人员的错误或者规避制度,而外部风险更多的则是因为市场变化、国家政策、自然灾害等原因所导致。因此,企业管理者必须加强内部管理,并且提高风险意识,才能提升企业的内控水平。
2.内部审计是企业管理的重要工具。
在讲堂中,内部审计成为了一个非常重要的话题。内审可以从各个方面发现存在的问题和漏洞,保护企业内部的经营和资产安全。同时,内审工作也需要高度的规划和专业的知识支持,比如通过风险评估工具对内外部风险进行识别、分类,然后依照一整套的流程来推动内审的工作,最终能够对企业的各项规章制度进行监督和跟进落实,从而达到优化企业的目的。
3.风险管理需要全员参与。
一般企业管理者都认为风险管理就是内控人员的工作。然而,在讲堂的过程中,讲师再三强调说风险管理必须要全员参与,只有因为每个员工了解自己所负责的业务,按照内部管理规定执行相关制度,才能一起构成强大的风险控制机制。企业管理者更需要制定使用制度、让各位员工了解制度的意义,并且时刻提醒大家警惕风险,将风险防范纳入每个人的工作职责之内,这样才能更加有效地规避各种风险。
4.内控建设需要不断的优化和调整。
随着市场环境不断地发生变化,企业内部的各种制度和流程也需要不断地调整和优化。企业管理者需要时刻关注市场动态和外部环境,依此不断地对内部制度进行修订和改进,提升内部控制的效率和效果,使得企业可以更加有效地运转。同时,在讲堂中我还学到,内部监察机构的工作也要时刻关注风险的变化,及时地对公司内部的控制方法进行调整,从而确保公司内部的风险控制理念和方法能够与市场和企业的发展动态相适应。
5.加强内控意识有利于企业长久发展。
讲堂中,讲师说到任何企业都必须要有一个良好的内控管理体系,这不仅可以规范企业内部的管理和流程,还可以帮助企业规避各种风险。在没有内控体系的企业中,建立起内部控制之后,企业就能更清晰的思考运营机制和业务,并根据实际情况进行调整。更重要的是,加强内控时企业各个部门的工作配合更加默契,相互之间更加可靠,从而提高企业发展的稳定性和长期性。
总之,在本次内控风险大讲堂中,我收获颇丰,从中不仅学到了内控管理的知识和技能,而且也让我更好地认识到了企业内部管理的核心问题和优化方向,进一步提高了自己的管理水平。我坚信,在今后的工作中,这些思路和方法一定会对我产生实质性的帮助和指导,为企业的未来发展打下坚实的基础。
风险内控心得体会及感悟篇二
随着社会的不断发展和进步,企业在面临的风险也越来越复杂。为了保障企业的利益和稳定发展,风险内控显得尤为重要。在我实践中,我深刻体会到了风险内控所带来的好处,并积累了一些心得体会。
首先,风险内控有助于提高企业的竞争力。企业面临的风险多种多样,如市场风险、信用风险、操作风险等。若没有一套完善的风险内控体系,企业将难以有效应对这些风险,甚至可能因此陷入困境。相反,一旦企业建立了风险内控体系,就能及时发现和应对潜在的风险,避免陷入损失和危机之中。这样,企业就能减少损失,稳定发展,增强竞争力。
其次,风险内控有助于提高企业的管理水平。风险内控体系是一个系统性的工具,需要各个部门的紧密配合和有效沟通。通过建立这个体系,各个部门不仅能够充分了解自身的风险情况,还能与其他部门共享信息,形成合力。同时,风险内控体系也需要不断地进行评估和优化,从而使得企业的管理水平不断提高。只有通过不断地完善这个体系,企业才能更好地把握风险,为发展提供保障。
再次,风险内控有助于提高企业的声誉和信誉。随着社会发展,企业的声誉和信誉日益重要。一旦企业出现严重的风险事件,不仅会面临经济损失,还会受到公众和媒体的质疑和指责,影响企业的声誉和信誉。而通过建立健全的风险内控体系,企业可以及时发现和解决风险,避免风险事件的发生,从而提升企业的声誉和信誉。这不仅对企业的业务运营有益,也有助于在市场竞争中获得更多的机会和资源。
最后,风险内控有助于提高个人的能力和素质。在风险内控的实践中,个人需要学习和掌握各种风险管理和控制的知识和技能。这不仅提高了个人的专业能力,也增加了个人的市场竞争力。同时,风险内控也需要个人具备一定的责任感和判断能力。在实践中,个人要能够及时发现和识别潜在的风险,并采取适当的措施进行应对。通过这样的实践,个人的综合素质和能力也会得到进一步提升。
综上所述,风险内控对于企业来说至关重要。它不仅能提高企业的竞争力,还有助于提高企业的管理水平和声誉信誉。同时,风险内控也能提高个人的能力和素质。因此,在未来的发展中,我将继续努力学习和实践,不断完善自己的风险内控能力,为企业的稳定发展做出更大贡献。
风险内控心得体会及感悟篇三
第一段:引入内控概念及其重要性(200字)。
内控是指组织内部为了达到经济、高效和合规运营目标,而建立的一系列措施和制度。内控对于任何一个组织来说都是至关重要的,它能够帮助组织识别和评估风险,并采取相应的措施来降低和管理这些风险。然而,内控风险不可避免,这是因为任何一个组织都面临着外界的环境变化和内部误操作等因素带来的潜在风险。在实践中,我深切体会到了内控风险的重要性和应对之道,以下是我的一些心得体会。
第二段:强调风险识别和评估的重要性(200字)。
在内控风险管理中,风险的识别和评估是至关重要的。通过系统地识别和评估各种风险,组织可以更好地了解自己的潜在威胁,并及时采取相应的控制措施。在我所在的组织中,我们定期进行风险评估工作,通过调查和分析可能存在的风险源,如财务作假、信息泄露等,制定相应的应对措施并监控风险的实施情况。经过实践和总结,我们已经建立了一套相对完善的风险评估框架和方法,可以帮助我们更好地识别和评估风险。
第三段:谈论风险控制和防范的策略(200字)。
风险的控制和防范是内控管理的核心内容之一。对于已经被识别和评估出来的风险,组织需要采取相应的控制措施来减少其发生和影响。在我所在的组织中,我们采取了多种策略来控制和防范风险,如完善的内部审计制度、严格的权限管理、员工培训等。这些策略旨在强化组织的内部控制,从而降低潜在风险的发生概率。同时,组织还需要注重风险的后果防范,例如,建立业务恢复计划和风险应急预案,以便在风险发生时能够及时应对。
第四段:讨论内部控制的监控和改进(200字)。
内部控制的监控和改进是持续性的工作。在我所在的组织中,我们通过建立一套科学的监控机制,来确保内部控制的有效性和稳定性。我们定期进行内部审计,对内部控制的执行情况进行检查,发现问题并及时进行改进。此外,我们还建立了有效的反馈机制和沟通渠道,接受员工的意见和建议,以进一步完善内部控制。监控和改进是内部控制风险管理的重要环节,只有通过不断地调整和完善,组织才能更好地应对现有和潜在的风险。
第五段:总结内控风险工作的收获和经验(200字)。
通过参与内控风险管理的工作,我深刻体会到了内控对于组织的重要性。内控不仅可以帮助组织降低风险和提高效率,还能够改善组织的管理,提升整体的运营水平。同时,我也认识到内控风险管理是一项需要持续投入和努力的工作,只有通过不断的学习和实践,组织才能够跟上风险的变化和发展。希望在未来的工作中,我可以进一步加强对内控风险管理的认识和应对能力,为组织的可持续发展做出更大的贡献。
总结:
通过参与内控风险管理的实践,我深刻认识到了内控的重要性,以及识别、评估、控制、防范、监控和改进风险的重要方法和策略。这些实践不仅帮助我深入了解内控风险管理的过程和要点,而且增强了我对内控工作的认识和理解。我相信,在今后的工作中,我将进一步提高内控风险管理的能力和水平,为组织的可持续发展做出更大的贡献。
风险内控心得体会及感悟篇四
集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平,于2017年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的重视这次培训。通过这几天的培训,使我受益非浅,在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。
首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会:
风险是在一定环境和限期内客观存在的,导致费用、损失与损害产生的,可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能,它是为人类追求安全和幸福的目标,结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识:(1)风险管理是一个系统过程,包括风险的识别、衡量和控制等环节;(2)风险管理的目标在于控制和减少损失,提高有关单位或个人的经济利益或社会效果;(3)风险管理是一种管理方法。
一、内部审计在风险管理中作用
企业面临的风险日益增大近年来,随着国内水泥行业产能过剩程度的加深,使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂,企业经营风险也大大增加。2017年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》,作为上市公司,装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此,减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键,也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动,帮助公司防范各类风险,实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整,诊断出价值链条的薄弱环节,测评关键流程能力,评估流程规范水平和执行力,综合评估流程建设环境和持续创新改进能力,保证、促进企业健康稳步可持续发展。
内部审计在风险管理中的作用,主要体现在以下几个方面:
(一)能够客观地、从全局的角度管理风险
(二)通过咨询服务的方式,积极协助公司风险管理过程的建立
(三)积极持续地支持并参与风险管理过程,对风险管理过程进行管理和协调
(四)内部审计部门的建议更易引起重视
二、内部审计如何参与风险管理
内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督,其风险管理过程应包括以下几方面:
(一)评估风险识别的充分性
(二)评价已有风险衡量的恰当性
(三)评估风险防范措施的充分性,并提出改进措施
(四)将企业风险管理融入内部审计程序
其次从内部审计工作的思想认识的角度主要有以下-体会:
从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来,感觉差异还是很大的,目的不同,角度不同,手段不同,层面不同。理论用以指导实践,始终认为,认识到位了,工作才能到位;思想上来了,工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己:
(一)争取学习机会,积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识
(二)学习养成结构性思维方式,表达方式,形成思路框架
(四)与外审的沟通要及时准确找出内审工作的'缺陷,有针对性的工作
(五)要运用公司现有制度流程,强化对部门,子公司的内部审计,转变沟通约束机制 总之监督企业内部控制和管理情况,服务企业经营,促进企业改进、规范内部管理和控制,将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大,及时的为我们财务审计人员充电加油,进一步地提高了我们的专业技术水平。
审计部
宋志燕
2017年9月4日
无论多么完美的内控制度,如果得不到有效的执行,也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求,也是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训,使我对合规有了更加深刻的认识。
首先,规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为,遏制违规违纪问题和防范案件发生,全面防范风险,提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系,能为信用社创造价值,而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次,规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营,源于产生质量和效益的每一个环节,源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提,这样才能从源头上预防风险。
再次,规范经营是落实科学发展观,实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的,是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中,只有紧紧遵循合规经营的理念,提高管理的质量,才能保证信用社的经久不衰。
那么,怎样才能使规范经营深入人心,我认为,惟有做到“五个到位”:
纪意识。积极开展法制教育,增强员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人,使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。
二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养,学会心理调控,不盲目与人攀比,防微杜渐,面对各种诱惑保持高度的警觉性;正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观,自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为,使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉,关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉,增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势,制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程,建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度,引导员工增强利用制度自我保护意识,由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”,做到有章必循,违章必究,形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度,对实践证明仍然行之有效的管理办法,必须坚持,制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
三是培养员工良好习惯,坚持按照操作规程处理每一笔业务,把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中,让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系,只有合规经营,业务才能更好更快地发展,在合规的基础上创新,在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法,建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系,并作为衡量各单位工作绩效的指标之一,使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。
对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的,予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者,要按照规定给予处罚,追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品,它需要管理人员经常地向员工宣讲,不厌其烦地沟通、解释、提醒,制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”,充分发挥员工的智慧,重视他们的意见,给他们发现问题、提出解决问题的机会,引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议,凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议,员工自然会铭记在心,自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜,可以启迪心灵,引路导航;反面典型是警钟,可以敲山震虎,以之为鉴。一是领导干部要率先垂范,身体力行,给下属员工做出合规操作的良好示范。
风险内控心得体会及感悟篇五
“两权”事项的发起既是“两权”运行的源头,也是容易被监督所忽略的薄弱环节。我们依托科技手段,从抓源头、控起点入手,进一步规范“两权”运行。
(一)审批事项强制发起。依托综合征管软件,优化涉税业务流程,将增值税一般纳税人资格认定、税收优惠审批、出口退(免)税登记等64项涉税审批业务的发起环节全部调整到办税服务厅,纳税人在办理以上涉税审批业务时,只要提供的资料齐全,符合政策规定,由办税服务厅直接受理并录入综合征管软件即时发起任务,通过网络传递,以文书流转的形式进入下一个环节,对所有执法事项实行内部转办。同时,系统自动设定办理流程和办结时限,将原来无法及时监控的盲点纳入可控范围,用无情的电脑来制约有情的人脑,有效解决了过去因缺少有效监控而出现的审批发起环节权力寻租、或因责任心不强业务不及时发起以及执行不到位等问题,进一步缩短了业务办结周期,提高了工作效率。目前,一般纳税人资格认定办理平均用时由过去的10天,缩短为现在的6天,减少了40%。
(二)疑点问题自动提醒。目前基层税收管理员年龄普遍偏大、业务能力参差不齐,在日常管理中缺乏有效的手段和发现具体线索的能力,有些涉税疑点很难发现,即使发现了个别企业存在疑点,由于受能力等客观因素所限,疑点问题很难查深查透,在某种程度上增加了基层的税收执法风险。针对此类问题,系统内研发了税收分析预警系统,通过设定的259个分析预警指标,对税收管理工作进行点、线、面多维扫描,依据各税种管理特点,有效发现问题疑点,并自动定期发布预警提醒,并设定解除时限,使税收管理员不得不为,将原来的“软约束”变为“硬要求”。同时,系统自动检测预警指标的解除情况,对疑点指标的落实进行跟踪监控并纳入考核,避免了随意做无问题解除,在提高税源管理水平的同时,也进一步增强了税收执法刚性。今年3月份,通过落实系统发布的发票用量变动异常预警指标,对辖区内商贸企业开展专项检查,共查补入库税款20xx余万元。
(三)科室介入内生制约。发挥业务科室人员素质高、能力强、掌控资源丰富等方面的优势,由过去的单纯指导变为共同参与,业务科室直接介入税源监控与管理,对上级部门下发的重大评估任务,由业务科室进行初步分析后,确定重点评估对象,明确评估方向。基层分局则结合科室确定的监控重点,履行管理职责。日常工作中,凡重点税源企业和纳入县局监控的重点行业,皆由业务科室与分局组成联合评估小组,实施检查评估,在有效分解个人权利,降低税收执法廉政风险的同时,进一步提高了征管质效。该办法实施以来,涉税评估案件由过去处理由原来的户均6天缩短为现在的3天,户均增加税款由过去的5万元增加到现在的7万元。
二、全程防控,过程留痕,制约事中权力运行。
以规范“两权”运行为主线,以制度制权,制衡分权,痕迹监权为途径,依托信息化手段,将内控预防机制嵌入到“两权”运行全过程。
链条。同时,在明晰部门和岗位职责的基础上,全方位排查风险点,并对每个风险点制定出相应的防控措施,编制《岗位风险手册》和《税收执法岗位风险防范指引》,绘制“两权”运行流程图,把“两权”行使过程转变为按信息化流程处理事项的过程,减轻人为因素的干扰。为能真正达到事前防范、约束和指引税务人员规范执法的目的,将《手册》和《指引》通过公文处理软件下发到每一位税务干部,切实让大家明白“防范什么、怎样防范、如何控制”等事项。
(二)合理制衡分权。针对过去固定管户,税收管理员权力过于集中,容易为税滋生不廉行为等问题,取消“划片管户”,将基层分局税源管理的工作事项及岗位职责重新进行梳理和归类,划分为日常户籍管理类“静态”岗位和风险评估管理类“动态”岗位,实行事权与税权分离,两类岗位既相互配合衔接,又相互分离制约。同时,打破综合征管软件原有固化流程的束缚,通过设置涉税业务受理用户,将过去税收管理员从系统直接接收任务,改为分局根据税收管理员的业务能力、专长和当前工作任务统一调配,动态编组,并实行团队执法,彻底打破了税收管理员与纳税人的绑定关系,加强了对税收执法行为的监督与制约,有效化解和防范了因管理对象相对固定而导致人情税、关系税等方面的风险。该局这一做法得到了省局高度认可,省局借鉴其做法对综合征管软件业务流程进行了修订完善。办法施行前3个月,全局一般纳税人资格认定调查发起32户,退回整改12户,不符合条件未予以认定的2户。纳税人申请发票增量56户,经核实不符合条件未予核准的16户,干部职工的执法责任意识和风险防范水平明显提升。
(三)过程留痕监权。把“痕迹化”管理作为规范和约束执法行为,加强内控预防的主要手段,明确每个业务流程应具备痕迹证据的项目、格式、内容、传递手续等要求,确保每一个步骤,每一个环节都留下痕迹,有据可查。利用税收执法管理信息系统设定的自动监控指标,对综合征管软件、税收分析预警系统等软件的操作业务,及时、准确的记录,并实现网络传输和集中共享。同时,系统自动提取每位税务人员的执法信息,高效、客观、准确进行税收执法责任考核,实现了对税收执法活动全过程、全方位的监控。对资料受理、调查核实、审核审批等手工操作业务,从最基本的“签字”环节抓起,明确各执法环节间的转办、传递手续,客观的记录保存“两权”运行全过程中的文书、数据、档案等关键资料,为岗位风险的识别、评价、控制、监督、问责提供原始依据,从而促使每个税务干部自觉地用工作规范和法律法规约束自己,最终达到控制岗位风险的目的。
三、集体定案,考核问责,强化事后行为监督。
以公开促公正,以问责促执行,用现代科技手段,构建起“用权受监督,违权必追究”的内控预防长效机制。
(一)集体定案,实现决策公开透明。在税收执法方面,对分局内部查处的涉税风险事项由分局长和相关人员组成集体审理小组研究定案;对于科室参与的日常检查、纳税评估等权利性事项,由参与科室和分局共同讨论决定;对立案查处的高风险涉税事项由县局重大案件审理委员会集体审理。在行政管理方面,依托“嵌入式内控预防信息管理系统”,利用其行政管理监控、内审督查等模块,对“两权”运行情况适时监控,及时发现问题。在财务管理方面,采取财务公开和签批报销两条线的做法防止廉政风险,成立民主理财小组,按季对全局的经费收支情况进行内部评审。在人事管理方面,去年选拔任用15名干部的过程中,严格落实竞争上岗、集体决策、任前公示等制度,纪检监察部门全程参与监督,得到了广大干部职工的认可。
(二)复审复核,确保权力监督有力。为有效监控业务处理的全过程,纪检监察部门依托综合征管软件和分析预警系统,对业务受理情况、流转环节、办结时限、资料整理及评估案件发起、评估方案制定、执行等情况按比例定期进行复审复核,并定期组织讲评,对出现的问题,严格进行考核。对内,追究相关人员责任;对外,将出现疑点的纳税人作为重点评估对象,深入剖析,查找问题根源,进行相应的处理。今年4月份,在例行涉税业务复审复核中,发现某企业利用虚假合同虚报销售收入,申请发票增量,审核人员因工作疏忽未及时发现该问题。依据相关规定,纪检部门对责任人进行了教育批评,所属分局又对该企业进行了重点检查评估,评估入库税款7万元。截至目前,通过复审复核,发现各类问题3起,有2名同志受到了不同程度的责任追究,同时针对发现的问题解剖企业3户,通过重点评估,入库税款达20余万元。
(三)考核问责,持续提升内控水平。加强内部考核,制定下发《质效管理考核责任到人办法》、《税收质效问责管理办法》等相关制度,采取定期督查、综合考核、适时点评等办法,对内控机制建设推进不力的部门,严格问责;对执法过程中发现的问题,进行责任追究,并视情给予绩效考核扣分、通报批评、责令待岗等处理。自内控制度实施以来,先后对6起过错事项下达整改意见,及时进行了纠错,有效促进了执法规范,提升了执法水平。依托邹平效能监察连心网和县局外部网站,通过设立局长信箱和局长热线,及时受理网上举报、电话举报。依托科技手段,研发服务质量动态评价器,纳税人办理完涉税事项后,背对背进行评价,动态反应每个工作人员的服务质量。开通了“税信通”短信平台、“金税通”税企qq群、“蓝迅空间”网上访谈室,让群众打开“话匣子”,打破空间、时间限制,全方位、全时段接受纳税人监督。拓宽监督渠道,从社会各界聘请115名特邀监察员,通过定期召开座谈会、税检联席会,开展行风问卷调查等形式,广泛听取社会各界对国税部门的意见建议。今年以来,共召开各类座谈会3次,接受社会各界建议20余条,在防范权力风险的同时,也树立了良好的国税部门形象。
四、初步成效。
随着嵌入式内控预防机制建设的不断深化,形成了一系列科学、高效、务实的管理举措,强化了对“两权”的有效监督和制约,引发了税收工作的整体连锁效应。
(一)税收经济和谐增长。嵌入式内控预防机制的构建,提升了执法能力,化解了执法风险,税务人员轻装上阵,事半功倍,纳税人办税便捷,环境优化,国税收入实现了高速增长。20xx年,组织入库各类税收42.03亿元,同比增长38.48%,增收11.68亿元。税收收入的递增,为全县各项事业的快速展提供了强有力的财力保障。
(二)税收执法进一步规范。嵌入式内控预防机制将每一项具体制度内化成工作依据,将一般的原则变成铁的规则,强化了税收执法权和行政管理权的流程控制,完善了事前、事中、事后监督、制约和评价机制,使干部职工由原来的“随意行为”向“强制守规行为”转变。对基层单位的日常检查和纳税评估实施多层防控,实现了由主管部门单向考核监督向多部门相互监督制约的转变,减少了税收执法的盲目性和随意性,税务人员的执法风险和廉政风险逐步降低,执法正确率由原来的96.7%提高到100%。
(三)队伍面貌焕然一新。通过对“两权”实施有效监督和制约,全体干部职工对风险防范控制的重视程度越来越高,依法行政意识、责任意识、风险防范意识不断增强。大家充分认识到:不作为、乱作为就会发生涉税风险;不学习、不熟练掌握技能,就要被内部监控、被问责、被追究。系统内形成了“用心工作,用心学习”的浓厚氛围,报考注册税务师、注册会计师和参加各类学历考试、技能考试的人数不断增多。
(四)部门形象持续提升。嵌入式内控预防机制的构建,理顺了工作关系,保证了教育引导、制度约束、监督查处“三到位”,“两权”监督工作落到了实处,征纳关系更加和谐,社会满意率进一步提高。近年来,系统内没有发生一起违法违纪案件,连续十三年在全县行风评议中获得第一名或免评,先后获得国家级“巾帼文明示范岗”、省级文明单位、全省国税系统文明建设先进局等荣誉称号,并被市纪委确定为“市廉政教育基地”和“市廉政文化建设示范点”。
风险内控心得体会及感悟篇六
第一段:引言(150字)。
在当代商业环境中,企业的发展面临各种风险挑战。为了有效应对和管理这些风险,内控机制作为一种关键的管理手段被广泛采用。经过一段时间的学习和实践,我对内控风险有了更深刻的理解和体会。本文将通过探讨内控风险的定义、分类以及管理策略,总结个人的心得体会。
第二段:内控风险的定义和分类(250字)。
内控风险是指在企业运营中,由于内部控制不完善或失效而导致的各种不确定性的因素。内控风险可以分为两大类型:外部风险和内部风险。外部风险是由市场环境的变化、法律法规的变化等外部因素所引起的。内部风险则是由于企业内部制度、流程、人员等方面的问题所导致的。在实践中,企业往往会面临各种不同的内控风险,如财务风险、信息技术风险、安全风险等。了解和分类内控风险是有效管理和控制风险的基础。
第三段:管理内控风险的重要性(300字)。
管理内控风险对企业的长期发展至关重要。首先,合理的内控机制可以帮助企业防范各种风险,提升企业的抗风险能力。其次,内控机制可以提高企业的运营效率和资源利用效率,降低企业的运营成本。第三,完善的内控机制可以提升企业的形象和信誉度,吸引更多的投资者和合作伙伴。最后,管理内控风险还可以有效遵守法律法规,维护企业的合规性。可以说,管理内控风险是企业管理的核心内容,关系到企业的可持续发展。
第四段:管理内控风险的策略和方法(300字)。
管理内控风险需要采取一系列的策略和方法。首先,建立有效的内控制度和流程,明确各个环节的责任和权限,减少潜在风险的发生。其次,加强内控监督和评估,及时发现和纠正问题,保障内部控制能够持续有效地运作。第三,加强员工的培训和意识教育,提高员工对内控风险的认识和防范意识。第四,在信息技术方面,采取相应的措施加强网络安全和信息保护。综上所述,有效的管理内控风险需要综合运用多种策略和方法。
第五段:个人的心得体会(200字)。
通过学习和实践,我深刻体会到管理内控风险的重要性和复杂性。首先,管理内控风险需要全员参与,从高层管理者到普通员工都需要全面提升风险管理和控制意识。其次,管理内控风险需要定期评估和持续改进。市场环境和企业内部都在不断变化,管理内控风险需要根据实际情况灵活调整。最后,管理内控风险需要综合考虑各种因素,如财务、法律、安全等,进行风险精准定位和分析。只有全面了解和掌握内控风险,才能提出有效的应对策略和措施。
总结(100字)。
综上所述,管理内控风险是企业管理的核心内容,关系到企业的可持续发展。了解和管理内控风险需要对内控风险的定义、分类和管理策略有深入的了解。通过有效的内控机制和济防措施,可以降低企业的风险,提升企业的抗风险能力。个人在学习和实践中的体会是,管理内控风险需要全员参与、定期评估和持续改进,综合考虑各种因素进行风险分析和定位。只有全面了解和掌握内控风险,才能有效应对风险挑战,实现企业的可持续发展。
风险内控心得体会及感悟篇七
第一段:介绍内控和内控风险的概念(200字)。
内控是指在一个组织中为实现组织的目标,对资产、财务、业务和运营、安全等方面进行管理、监督和控制的一种管理方式。内控风险是指在组织运作过程中,由于内部控制不完善、制度不规范或人员因素等原因,导致组织无法达到预期目标的潜在风险。在现代社会中,各种内控风险给企业和组织带来了巨大的挑战和压力。
第二段:内控风险的影响和危害(200字)。
内控风险的出现给组织带来了很多负面影响和危害。首先,内控风险可能导致组织的业务受到重大损失,影响企业的生产和经营。其次,内控风险可能导致资产的丢失或财务损失,造成企业的负债增加。此外,内控风险还可能导致企业在市场竞争中失去竞争优势,丧失信誉度和品牌价值。更为严重的是,内控风险可能违反国家法律法规,导致法律风险和政治风险。
第三段:内控风险的原因和现状(200字)。
内控风险产生的原因主要有内部控制制度不完善、管理不规范以及人员失误等方面。内部控制制度不完善是导致内控风险的主要原因之一,缺乏明确的流程和制度,导致组织运作中出现安全漏洞。管理不规范是另一个导致内控风险的重要原因,管理者缺乏必要的风险意识和管理手段,无法及时发现和应对潜在的风险。此外,人员失误也是内控风险产生的重要原因之一,员工在工作中疏忽大意或违规操作可能导致内控风险的发生。
第四段:内控风险管理的重要性和对策建议(300字)。
内控风险管理是组织管理和运营的重要组成部分,对于降低风险、改进组织运作和提高效益具有重要意义。首先,组织应建立完善的内部控制制度和规范,明确工作流程和权限分配,有效避免内控风险的发生。其次,组织应加强管理,建立规范的内控风险管理制度和流程,确保风险能够及时被发现、评估和应对。此外,组织应加强员工培训和教育,提高员工的风险意识和内控素质,减少人员失误所带来的风险。
第五段:总结(200字)。
内控风险是现代组织运作中不可忽视的存在,对组织的稳定和发展具有重要影响。为了降低内控风险的发生,组织应建立完善的内部控制制度,加强管理、培训和教育,确保内控风险能够得到有效控制。只有通过规范和完善的内控风险管理,组织才能在竞争中立于不败之地,实现可持续发展。
风险内控心得体会及感悟篇八
在现代企业中,内控风险管理已经成为保障公司长期健康发展不可或缺的重要手段。近期,在公司内部举办了一次内控风险大讲堂,我也有幸参加了此次培训,并深刻认识到了内控风险管理的重要性。本文主要就此次讲堂的心得体会进行总结和分享。
第二段:认识内控风险管理的重要性。
讲堂中,说到了内控风险管理对于企业的重要性。内控风险管理是指企业对于内部业务流程和操作程序进行评估、控制和管理,以保障企业的资产安全和商业利益。通过这种方式,企业可以预防员工欺诈、盗窃、误操作等风险,维护公司财产的安全,确保企业运营的有效性和合规性。
第三段:建立有效的内控制度。
讲堂中还提到了建立有效的内控制度对于保障企业安全的重要性。一个完整的内控制度包含着各种政策、程序和制度的实施,而且必须被明确地记录下来,以及不断地更新和完善。这些程序可以包括员工信息管理、采购管理、销售管理、财务管理等。企业可以制定明确的标准流程,使内部流程变得标准和规范,以减少和控制由人为因素引起的内部风险。
第四段:员工意识的提高及培训的重要性。
当提到内部风险时,也不得不提到员工的素质和知识。通过开展内控培训,能够使员工了解和掌握有关内部风险的知识和技能,减少或避免员工对企业造成的潜在损失。此外,还可以加强员工的信息安全风险意识,提高员工的敏感性和保密性,以有效避免机密信息的泄露或其他内部风险。
第五段:结语。
综上所述,内控风险管理对于企业来说非常重要,建立有效的内控制度、提高员工的意识和知识、非常关键。希望企业能够高度重视内控风险管理,明确责任和职业,加强内部风险预防,并不断完善内部控制的制度和体系,减少可能的风险,保持企业稳定和健康发展。
风险内控心得体会及感悟篇九
内控是现代企业运作中不可或缺的重要环节,而风险则是内控中不可忽视的因素。通过学习和实践,我对于内控和风险有了更深入的理解和体会。在这篇文章中,我将分享我的心得体会,希望能对其他人在内控风险管理中有所帮助。
第二段:内控的重要性和作用。
内控是企业管理的基础,也是有效运营的保障。通过实施内控,企业可以规范业务流程,提高工作效率,降低风险和损失的发生概率。内控不仅涉及财务方面,还包括管理、运营、合规等各个方面。它可以帮助企业建立健全的管理框架,确保企业在复杂多变的市场环境中保持稳定和可持续发展。
第三段:风险的特点和分类。
风险是无法避免的存在,但我们可以通过内控来降低其影响。首先,风险具有不确定性和多样性,它可以来自外部环境,也可以来源于内部操作和管理。其次,风险可以分为战略、操作、市场、财务等多个方面。对于不同类型的风险,企业需要采取相应的控制措施,并及时应对和处理。
第四段:内控风险管理的关键要素。
内控风险管理涉及多个关键要素,包括风险识别、评估、控制和监测。首先,企业应该建立起清晰的风险识别机制,通过分析和评估来确定潜在风险的影响程度和可能性。其次,企业需要制定相应的控制措施,以减少风险的发生和损失的发生。同时,内部控制还要包括对风险的持续监测和评估,确保内控机制的有效性和及时性。
在实践中,我发现内控风险管理需要全员参与,而不仅仅是由管理层来执行。每个员工都应该具备对内控的认识和掌握风险管理的基本技能。此外,持续的培训和改进也是内控风险管理的关键。企业应该不断学习和引入新的理念和方法,以适应不断变化的市场环境。未来,我希望能够深入研究和应用内控风险管理的相关知识,为企业的发展和稳定做出更大的贡献。
总结:
内控与风险管理在现代企业管理中占据重要的地位,它们对于企业的发展和稳定具有不可忽视的作用。通过对内控和风险的深入理解和实践,我对其重要性和实施的关键要素有了更深入的认识。只有建立起完善的内控机制和有效的风险管理体系,企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。我将持续学习和应用内控风险管理的知识,以提高自己的能力和为企业的发展作出贡献。
风险内控心得体会及感悟篇十
第一段:引言(200字)。
风险内控是现代企业管理中的必备工作,它旨在通过识别、评价和应对可能影响企业实现目标的各种风险,确保企业持续获得稳定的盈利。在我的工作经历中,我深刻认识到风险内控的重要性,并积累了一些心得体会。
第二段:风险识别与评估(200字)。
风险识别与评估是风险内控的核心环节。在实际工作中,我学会了根据企业的行业特点和经营模式,制定详细的风险清单,并将其与内控指标相结合,为企业制定合理的风险控制措施。同时,我也意识到风险识别应该是一个全员参与的过程,公司各部门应该密切合作,共同识别和评估风险,以最大限度地降低未来可能发生的损失。
第三段:风险控制(200字)。
风险控制是风险内控的核心目标,它旨在采取一系列措施来避免或减少风险的发生和扩大。在我的工作中,我发现最有效的风险控制方法之一是建立健全的内部控制制度。这些控制制度可以涵盖从财务管理到生产流程的各个方面,确保企业在日常运营中遵守法律法规和公司制度,提高工作效率并减少风险。此外,风险控制还需要及时的风险监测和报告,以及及时的风险应对和纠正措施。
第四段:风险应对与管理(200字)。
即使做了充分的风险识别和控制,风险仍然是无法完全避免的。因此,企业需要制定应对风险的紧急预案和管理方案。在我的工作中,我学会了建立完善的风险管理体系,包括风险责任分工、风险管理流程和风险管理工具等。这些措施可以帮助企业有效应对风险事件,减少损失。同时,我也认识到风险管理是一个动态的过程,需要不断地学习和实践,以提高应对风险的能力。
第五段:总结与展望(200字)。
在风险内控的工作中,我明白了风险管理不仅仅是一个单一的部门或个人的职责,而是全员参与的工作。只有企业内部形成共识,携起手来共同应对风险,才能真正达到风险控制的目标。未来,我将继续加强对风险内控的学习和实践,不断提高自己的专业能力,为企业的可持续发展做出更大的贡献。
总结(200字)。
通过对风险内控的实践和体会,我认识到风险内控不仅仅是为了符合法规要求,更是为了保证企业的可持续发展。风险内控需要全员参与,需要有效的风险识别和评估,需要建立健全的风险控制和管理机制。只有做到这些,才能使企业在面临各种不确定因素时能够稳定运营,实现长期的盈利。我将继续努力,以提高自己的专业能力,为企业的风险内控工作贡献更多的力量。
注:本文共1200字,其中每段约为200字。根据实际需要,可以适当增加或减少段落内容,保持文章的连贯性和逻辑性。
风险内控心得体会及感悟篇十一
最近,我参加了一场内控风险大讲堂。主讲人通过一系列案例引导我们认识到内控对企业发展的重要性,同时指出内控不当会给企业带来的严重后果,让我深刻地认识到内控风险的严重性。
第二段:学习理解内控风险概念。
在讲堂中,主讲人首先介绍了内控风险是什么。他指出,内控风险是指企业进行日常运营管理活动时,由于不当管理或外部原因等因素造成的潜在损失的可能性。此外,内部控制风险还包括人为因素、自然因素和技术因素等多种因素。通过学习内控风险概念,我更深入地了解了企业内部风险管理的重要性。
第三段:分析内控风险管理方法。
在讲堂中,主讲人还介绍了内控风险管理的方法。他强调,企业应该建立完善的内部风险管理制度,并进行适当的内部监管和风险评估。此外,主讲人还提出了与内控风险管理相关的工具和技术,如建立内部风险评价平台和采用风险定量评估方法。通过学习这些方法,我进一步认识到企业要有效管理内部控制风险,需要建立一整套完善的管理体系。
第四段:意识到个人职业风险。
讲堂中,主讲人还向我们介绍了个人职业风险。他指出,个人职业风险是指员工在工作过程中面临的可能危险,包括经济风险、职业安全风险和信誉风险等。听完主讲人的讲解,我深刻意识到在工作中,一个人可能会面临很多风险,而对这些风险进行有效管理也是十分必要的。
第五段:总结体会,呼吁倡导内控管理意识。
通过这次内控风险大讲堂,我深刻认识到企业内部控制风险存在的严重性和我们个人所面临的职业风险。我想通过这篇文章呼吁所有企业和个人,要高度重视内控风险管理的重要性,建立完善的管理体系,强化内部监管,有效进行风险评估和管理,共同创造安全、可持续的商业环境。
风险内控心得体会及感悟篇十二
第一段:引言(200字)。
风险内控是企业管理中的一个重要环节,它旨在通过有效的管理、监督和控制,降低各种风险对企业的影响,提高企业的绩效和可持续发展能力。在过去的工作经历中,我通过参与企业内控建设和管理,深切体会到风险内控的重要性和价值。本文将围绕风险内控进行探讨,并分享一些心得体会。
第二段:风险评估与管控(200字)。
风险评估是风险内控的第一步,它帮助企业理清风险来源、风险特征和风险程度,为后续的风险管控提供依据。在实践中,我发现风险评估需要围绕企业内部的各个环节展开,包括财务、经营、人力资源等方面,以全面了解企业所面临的风险。在风险管控中,我认为重点在于制定合理的风险防范措施,加强内控体系的建设,实施监督和检查,确保风险得到有效控制。
第三段:团队合作与沟通(200字)。
风险内控需要团队合作和良好的沟通,尤其是在风险评估和管控过程中。我在实践中发现,团队成员的专业能力和沟通技巧是决定风险内控效果的重要因素。团队成员需要有足够的专业知识和技能,能够深入了解企业的业务流程和风险特征。同时,团队成员之间需要进行频繁的沟通和协作,及时掌握风险信息,共同制定风险管控策略。
风险内控不仅是一项具体的工作,更是一种企业的文化和理念。在我所工作的企业中,我们注重建立风险内控的文化,强化员工对风险内控的认知和重视程度。我们通过举办内部培训、制定相关制度和规范、加强风险意识的宣传等方式,培养员工的风险意识和风险处理能力。这种风险内控文化的建设,为企业的风险内控工作提供了坚实的基础。
第五段:持续改进和创新(200字)。
风险内控工作需要不断改进和创新,以适应外部环境的变化和企业自身的发展。在实践中,我发现持续改进可以通过对风险管理流程的优化、使用新的风险管理工具和技术、引入外部的专业咨询等方式来实现。企业应该积极借鉴先进的风险内控管理经验,不断创新和改善,提高风险内控管理的效果和水平。
结尾(100字)。
通过参与风险内控工作,我深刻认识到风险内控对企业的重要性和价值。风险内控需要全员参与,注重团队合作和沟通,建立内控文化,不断改进和创新。只有通过有效的风险内控管理,企业才能更好地应对风险挑战,保持稳定发展。
风险内控心得体会及感悟篇十三
随着市场竞争的日益激烈,企业面临的风险也越来越多样化和复杂化。为了保障企业的发展和持续经营,风险内控成为了企业管理的重要环节。近期,我参加了一场关于风险内控的讨论,深感其重要性,并从中获得了一些心得体会。
首先,有效的风险内控可以帮助企业识别和评估风险。在讨论中,我们了解到风险内控应该是一个系统性的过程,包括风险识别、风险评估和风险应对三个主要环节。通过这个过程,企业可以全面了解自身所面临的风险,并对其进行合理的评估。只有清晰地认识到风险的特点和影响,企业才能有针对性地采取相应的措施,从而降低风险带来的不确定性。
其次,风险内控有助于明确责任与流程。在讨论中,有一位企业高管分享了他们企业的经验。他提到,风险内控需要明确责任的分工,并且制定详细的流程和规范。这样一来,每个岗位的人员都清楚自己在风险控制中的角色和职责,从而形成了整体协同的效果。另外,流程和规范的存在可以使风险内控变得更加规范和系统化,避免出现漏洞和疏忽的情况。
除了识别和评估风险外,风险内控还需要及时应对和纠正风险。在讨论中,有一位企业的风险管理专家分享了他们所采取的方法。他们建立了一套风险应对的机制,包括形成应急预案、定期组织演练、建立风险修正的标准和措施等。通过这些应对措施的采取,企业可以在风险发生时快速做出反应,降低风险造成的损失和影响。同时,及时的纠正措施也可以帮助企业不断改进内部管理,提升运营效率。
最后,风险内控需要全员参与和共同努力。在讨论中,大家一致认为,风险内控不应该仅仅是管理层的职责,而应该是企业内每个员工的责任。每个员工都应该有风险意识,并且在日常工作中积极负责地参与到风险内控中去。只有全员共同努力,企业才能形成一种风险管理的文化,从而将风险降到最低。此外,我们还讨论了一些激励机制和培训计划等,以激发员工的积极性和主动性。
总结起来,风险内控对于企业的长远发展极为重要。通过有效的风险识别和评估,明确责任与流程,及时应对和纠正风险,并全员参与和共同努力,企业可以更好地应对各类风险,提升自身的竞争力和可持续发展能力。参加这次讨论,我对于风险内控有了更深入的了解,并且也从中受益良多。
风险内控心得体会及感悟篇十四
第一段:引言(150字)。
内控和风险是组织管理中至关重要的两个概念。内控是指组织根据法律、法规和管理规定,建立的能够保障资产安全、有效实施业务活动、防范风险、促进财务信息真实可靠的管理制度和流程。而风险则是指不确定性因素对组织目标的影响,即可能发生的负面事件和其对组织的影响程度。在过去的工作中,我积累了丰富的关于内控和风险的经验,并从中得出了一些重要的心得体会。
第二段:内控的重要性(300字)。
内控对于一个组织来说至关重要。首先,内控可以帮助组织建立起一个完善的管理体系,包括明确的职责分工、合理的流程和有效的制度。这样的管理体系可以有效提高组织的运作效率,降低成本,并减少潜在的风险。其次,内控可以保障组织的资产安全。通过对资产的合理配置、风险的有效防范和安全的保护措施,组织可以有效地规避损失。最后,内控还可以提高财务信息的真实可靠性,减少财务舞弊的风险,增强组织的信誉度。
第三段:风险管理的重要性(300字)。
风险管理是组织管理中不可或缺的一环。首先,风险管理可以帮助组织识别和评估潜在的风险,并制定相应的应对策略。通过及时识别和评估风险,组织可以有效预防和控制风险的发生,避免可能的损失。其次,风险管理可以帮助组织建立起灵活的决策机制和应对体系,使组织能够迅速应对不确定环境中的变化,并及时调整战略和策略。最后,风险管理还可以提高组织的竞争优势。通过有效管理风险,组织可以更好地应对市场竞争和不断变化的经济环境,从而在竞争中脱颖而出。
第四段:经验与体会(300字)。
在过去的工作中,我深刻认识到内控和风险管理的重要性。首先,我意识到内控是组织管理的基石,它可以为组织提供一个稳定和有序的运作环境,从而推动组织持续发展。在实践中,我注重打造一个规范、透明和诚信的内部管理环境,加强对组织各个环节的监督和控制。其次,我意识到风险是组织发展的必然伴随,只有有效管理风险,才能提高组织的生存和发展能力。在实践中,我注重风险的分析和评估,制定相应的控制措施,并建立风险预警机制,及时发现和应对潜在的风险。此外,我还强调团队合作的重要性,鼓励员工主动参与内控和风险管理,共同为组织的发展贡献力量。
第五段:总结(150字)。
在今天不断变化和充满不确定性的环境中,内控和风险管理变得日益重要。通过不断积累经验和总结体会,我深刻认识到内控和风险管理对于组织发展的重要性,并明确了一些重要的实践原则。只有加强内控和风险管控,组织才能稳定运营、持续发展,并在激烈的市场竞争中保持竞争优势。因此,我们应该始终重视和加强内控和风险管理,确保组织的健康发展。
风险内控心得体会及感悟篇十五
集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平,于20xx年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的重视这次培训。通过这几天的培训,使我受益非浅,在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。
首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会:
风险是在一定环境和限期内客观存在的,导致费用、损失与损害产生的,可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能,它是为人类追求安全和幸福的目标,结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识:(1)风险管理是一个系统过程,包括风险的识别、衡量和控制等环节;(2)风险管理的目标在于控制和减少损失,提高有关单位或个人的经济利益或社会效果;(3)风险管理是一种管理方法。
企业面临的风险日益增大近年来,随着国内水泥行业产能过剩程度的加深,使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂,企业经营风险也大大增加。20xx年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》,作为上市公司,装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此,减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键,也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动,帮助公司防范各类风险,实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整,诊断出价值链条的薄弱环节,测评关键流程能力,评估流程规范水平和执行力,综合评估流程建设环境和持续创新改进能力,保证、促进企业健康稳步可持续发展。
内部审计在风险管理中的作用,主要体现在以下几个方面:
(一)能够客观地、从全局的角度管理风险。
(二)通过咨询服务的方式,积极协助公司风险管理过程的建立。
(三)积极持续地支持并参与风险管理过程,对风险管理过程进行管理和协调。
(四)内部审计部门的建议更易引起重视。
内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督,其风险管理过程应包括以下几方面:
(一)评估风险识别的充分性。
(二)评价已有风险衡量的恰当性。
(三)评估风险防范措施的充分性,并提出改进措施。
从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来,感觉差异还是很大的,目的不同,角度不同,手段不同,层面不同。理论用以指导实践,始终认为,认识到位了,工作才能到位;思想上来了,工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己:
(一)争取学习机会,积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识。
(二)学习养成结构性思维方式,表达方式,形成思路框架。
(四)与外审的沟通要及时准确找出内审工作的缺陷,有针对性的工作。
(五)要运用公司现有制度流程,强化对部门,子公司的`内部审计,转变沟通约束机制总之监督企业内部控制和管理情况,服务企业经营,促进企业改进、规范内部管理和控制,将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大,及时的为我们财务审计人员充电加油,进一步地提高了我们的专业技术水平。
风险内控心得体会及感悟篇十六
赵二虎经营山寨,虽身份卑微,形容粗陋,却也能自给自足,颇受拥戴。有一天遇到了大型国企出来的中层干部庞青云,本来想引进山寨做ceo,以便让本山寨融入新的血液和经营理念。却不料因自身理念无非与新ceo的正统化政治管理思想接轨,慢慢被越俎代庖,最终落了个鹊占鸠巢。企业领导人在政治上如此不成熟,企业理念如此悬殊,幻想轻易接轨,得不偿失啊。
2、一定要在真正的实践中强化提升自己的领导地位。
庞青云投奔赵二虎后,马上在一场抢粮车战斗中崭露头角,展现了“打蛇打七寸、擒贼先擒王”的英勇与胆略。后来在攻打舒城、苏州、南京等地的时候,在真枪实弹的实战当中表现了自我,也提升了自我,更是突出了他的统帅才能,展现了一个大型企业职业经理人的应有素质。试想如果庞青云一加盟山寨便纸上谈兵瞎指挥,则肯定早被清理出局了。
3、职业经理人一定要从自己最熟悉的领域开展业务。
一般来说,职业经理人跳到一个新的单位和岗位,通常应该需要一个适应的过程,这时候该如何适应呢?现实企业经营中,很多职业经理人在新的岗位上往往是“出师未捷身先死”。而庞青云则不然。且看庞青云投奔赵二虎山寨后,如果按照土匪的经营规则继续做事,则无疑是处于劣势的。而庞青云非常聪明地把对方从土匪拉到投军,一旦投军之后,按照正规军的游戏规则做事了,那么赵二虎自然就会生疏许多,而庞青云则无疑是轻车熟路。就这样企业“经营调性”和“品牌诉求”的微妙转变,为庞青云赢得了宝贵的业务开拓平台。
4、权力一旦没有约束,就会膨胀。
权力的过分集中就意味着腐败。这是任何组织管理都要谨记的铁律。庞青云接管赵二虎团队之后,逐渐把赵二虎给边缘化了。甚至后来做任何决策根本不用跟他商量。当权力拒绝任何外部干预的时候,这样就更快地滋生了庞青云的自我膨胀欲望。只不过他的欲望不是财,而是色和官。最后终成报应。
5、团队内部一旦不团结,就很容易会被从外部攻破。
遥想庞青云刚接管团队之时,三兄弟攻打舒城,精诚团结,英勇无敌,所向披靡。后来在面临降将安置和发放军饷等方面发生了严重分歧,组织团队内部矛盾越积越深。于是便很容易地被朝廷的那三位整天喝茶、听戏、下棋的大人给离间散了。一会儿这边劝着赵二虎独立单干,一会儿又在那边献计要庞青云赶紧剿杀赵二虎。一个团队就这样分崩离析了。
6、中层干部的斗争是最高领导最为便捷的制衡管理之道。
仍然是庞青云与赵二虎的团结问题,却成了朝廷制衡管理“兵”与“匪”的最便捷工具。后来赵二虎跟从庞青云一起进入了正规军,却又同时被三位喝茶、下棋的领导玩弄于股掌之上。想想现在某些地方的警匪关系,其隐喻不言自明。
7、许多男人最终都败在女人问题上。
大多数男人最终都败在女人问题上,这好像是一个千古难以打破的怪圈。庞青云拥有青云之志,武功高强,谋略过人,却偏偏喜欢搞“朋友妻,不客气”的龌龊事。难怪最终被姜午阳所杀。否则凭姜午阳前几次那么力挺他的战略决策,是不会对大哥轻易出手的。
8、没有情趣的男人往往很难守住老婆。
没有情趣的男人往往很难守住老婆。这是一个很有意思的话题。武大郎每天只知道走街串巷卖炊饼,所以他的老婆就跟了风流潇洒的西门庆;赵二虎每天把老婆当成了随军的“专用慰安妇”,所以他这个每天摆弄红绿纱帘搞小资情调的老婆才会跟了更解风情的庞青云。因此,对于红杏出墙的女人,我们除了严正谴责她的不忠之外,还应该多问问她的男人是不是还没有真正脱离低级趣味。有道是“无情未必真豪杰”,让我们大家思想、能力、情趣三者都共同提高吧。
风险内控心得体会及感悟篇十七
近年来,风险管理和内部控制成为企业经营发展的重要环节。在对风险管理和内部控制的学习和研究过程中,我深深感受到了其重要性和必要性。在与同学们的讨论中,我获得了许多宝贵的经验和体会。下面,我将总结这些心得体会,围绕风险内控展开连贯的五段式文章。
首先,风险内控是企业持续发展的重要保障。通过我们的讨论,我认识到风险是企业无法避免的因素,但风险也是机会。风险内控要求企业认识到风险的存在和潜在危害,并采取相应措施来减轻风险带来的不利影响。只有通过风险内控,企业才能建立起一个强大的防线,减少经营风险,保障企业的持续发展。
其次,风险内控需要全员参与和共同努力。在讨论过程中,我深深感受到风险内控需要全员参与和共同努力。每个员工都应该对风险有敏锐的感知能力,并主动发现、评估和处理风险。同时,领导层也起着至关重要的作用,他们需要制定明确的风险管理政策和指导方针,为全员提供必要的培训和支持。只有员工和领导层共同努力,才能形成一个有效的风险内控体系。
第三,风险内控需要科学的方法和工具支持。在讨论中,我了解到风险内控需要科学的方法和工具来支持决策和实施。企业应该建立一套科学的风险评估模型来识别、分析和评估风险,并制定相应的应对策略和措施。同时,企业也需要投入足够的资源来建立和维护风险管理信息系统,及时监控和报告风险状况。只有通过科学的方法和工具,企业才能更好地应对各种风险。
第四,风险内控需要与企业战略和目标相一致。在讨论过程中,我明白到风险内控需要与企业的战略和目标相一致。风险内控的目标是为了实现企业的长远发展,避免风险对企业目标的不利影响。因此,企业应该根据自身的战略和目标,制定相应的风险管理政策和措施,并将风险内控纳入到企业的决策和实施中。只有与企业战略相一致,风险内控才能真正起到保障作用。
最后,风险内控需要不断改进和完善。通过与同学们的讨论,我认识到风险内控需要不断改进和完善。随着企业环境和风险状况的变化,风险内控也需要相应地调整和优化。只有不断改进和完善,企业才能更好地适应变化,减少风险,提高运营效率和竞争力。
总之,在与同学们的讨论中,我深刻认识到风险内控对企业的重要性和必要性。风险内控不仅是企业持续发展的重要保障,也需要全员参与和共同努力,通过科学的方法和工具支持,与企业战略和目标相一致,并不断改进和完善。我相信在未来的学习和实践中,我会更加深入地理解和应用风险内控,为企业的发展做出更大的贡献。
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